FP GLEQ-A

(1) กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน คือ iShares MSCI ACWI ETF (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แนสแด็ก (NASDAQ) ประเทศสหรัฐอเมริกา โดยกองทุนหลักมี BlackRock Fund Advisors เป็นที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisors) รวมทั้งรับผิดชอบในการบริหารและจัดการการลงทุนของกองทุน และอยู่ภายใต้การกํากับดูแลของ U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) (2) กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี MSCI ACWI ซึ่งเป็นดัชนีที่ประกอบด้วยตราสารทุนที่มีมูลค่าตามราคาตลาดขนาดใหญ่และขนาดกลาง (large- and mid-capitalization) ของประเทศพัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่ (3) กองทุนหลักใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่จะลงทุนในกองทุนหลักในภายหลังได้หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต และ/หรือตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควร โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการและ/หรือช่องทางอื่นใดตามความเหมาะสม (4) สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารแห่งหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หน่วยลงทุน CIS กองทุน ETF และ/หรือเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากในสถาบันการเงินทั้งในและต่างประเทศ รวมทั้งอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond) และตราสารทุนที่ไม่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น และ/หรือลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์เฉพาะกรณีที่ตราสารแห่งทุนนั้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น (5) กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ (กองทุนปลายทาง) โดยมีสัดส่วนการลงทุนสูงสุดไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนโดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต ทั้งนี้ กองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด โดยกองทุนปลายทางและกองทุนรวมอื่นไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้ อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีการขอมติ ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง (6) กองทุนจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (FX hedging) ดังนั้น กองทุนจึงมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งอาจทําให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ ส่วนกองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้มีผลตอบแทนเป็นไปตามดัชนีอ้างอิง แต่จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการเก็งกําไร (7) กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) (8) กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ส่วนกองทุนหลักอาจให้ยืมหลักทรัพย์ได้สูงสุดไม่เกินหนึ่งในสามของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก โดยรวมถึงมูลค่าหลักประกันใดๆ ที่กองทุนหลักได้รับด้วย (9) ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลักหรือชนิดของหน่วยลงทุน (Class) ของกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน และ/หรือเมื่อพบว่ากองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือ การลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือ การบริหารจัดการของกองทุนหลักหรือชนิดของหน่วยลงทุน (Class) ของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่ระบุไว้หรือที่สัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือเมื่อกองทุนหลักดังกล่าวกระทำความผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ ให้ความเห็นว่าได้กระทำความผิดดังกล่าวจริง และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือสามารถคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนหลักเป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินความจำเป็น และ/หรือได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่างๆ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ และ/หรือกองทุนหลักปิดหรือยกเลิก และ/หรือในกรณีอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถลงทุนในชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลักต่อไปได้ ไม่ว่าด้วยใจสมัครหรือด้วยเหตุตามกฎหมายก็ตาม เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิตามดุลยพินิจที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุน ซึ่งอาจเป็นกองทุนต่างประเทศที่บริหารจัดการโดยบริษัทจัดการกองทุนกลุ่มอื่นๆ ที่มิใช่บริษัทจัดการกองทุนหลักในปัจจุบันก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินทุนซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน นอกจากนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุน iShares MSCI ACWI ETF เป็นตลาดหลักทรัพย์อื่นในภายหลังได้โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนวันที่จะมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว (10) หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของ กองทุนเปิด เฟิร์ส พลัส โกลบอล อิควิตี้ เอฟไอเอฟ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุนเพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลันและประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) หรือช่องทางอื่นใดตามความเหมาะสม (11) กรณีที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีการลงทุนในกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง และกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ดังกล่าวมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนปลายทางไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของ กองทุนปลายทางมีการลดลงในลักษณะดังนี้ (11.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ (11.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทําการใดติดต่อกันคิดเป็นจํานวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง บริษัทจัดการจะดําเนินการดังต่อไปนี้ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดําเนินการของบริษัทจัดการให้สํานักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดําเนินการดังกล่าวต้องคํานึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม) ภายใน 3 วันทําการนับแต่วันที่มีการเปิดเผย ข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดําเนินการตามข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดําเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อมข้อ 1. 3. ปฏิบัติตามแนวทางการดําเนินการตามข้อ 1. ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4. รายงานผลการดําเนินการตามข้อ 3. ให้สํานักงาน ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 3 วันทําการนับแต่วันที่ดําเนินการ ตามข้อ 3. แล้วเสร็จ (12) ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (12.1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (12.2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (12.3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ (13) บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวม Feeder Fund ได้โดยไม่ทําให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาดและปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) หรือช่องทางอื่นใดตามความเหมาะสม (14) ในกรณีกองทุนลงทุนในต่างประเทศ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในประเทศ หรือสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว และไม่ถือว่าปฏิบัติผิดไปจากรายละเอียดโครงการกองทุน โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ หากเกิดเหตุการณ์ดังต่อไปนี้ (14.1) บริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม เช่น ภัยพิบัติ สภาวะการลงทุนผันผวนอย่างมาก ทำให้ผลตอบแทนที่อาจได้รับจากการลงทุนในอนาคตไม่คุ้มค่ากับความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้น และ/หรือมีเหตุให้เชื่อได้ว่าเป็นการปกป้องรักษาผลประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน (14.2) กรณีที่เกิดสภาวการณ์ที่ไม่ปกติ หรือกรณีอื่นใดที่เกิดจากปัจจัยที่ควบคุมไม่ได้ เช่น การเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย หรือประกาศที่เกี่ยวข้อง หรือเกิดภาวะสงคราม เป็นต้น โดยจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ (15) สรุปข้อมูลสำคัญของกองทุน iShares MSCI ACWI ETF (กองทุนหลัก) ชื่อกองทุน iShares MSCI ACWI ETF ประเภทกองทุน กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ประเภทตราสารทุน (บริหารจัดการแบบ passive management) สกุลเงิน สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) อายุโครงการ ไม่กําหนด วันที่จัดตั้งกองทุน 26 มีนาคม 2551 ตลาดหลักทรัพย์ที่ จดทะเบียนซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์แนสแด็ก (Nasdaq Stock Market: NASDAQ) ประเทศสหรัฐอเมริกา หน่วยงานที่กำกับดูแล U.S. Securities and Exchange Commission วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี MSCI ACWI (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่ประกอบด้วยตราสารทุนที่มีมูลค่าตามราคาตลาดขนาดใหญ่และขนาดกลาง (large- and mid-capitalization) ของประเทศพัฒนาแล้ว (developed market) และประเทศตลาดเกิดใหม่ (emerging market) โดยทั่วไปกองทุนจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของทรัพย์สินของกองทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี รวมถึงการลงทุนที่มีลักษณะทางเศรษฐกิจที่เหมือนกับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี เช่น ตราสารแสดงสิทธิในการฝากหลักทรัพย์ (depositary receipts) ที่อ้างอิงถึงหลักทรัพย์ในดัชนี นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของทรัพย์สินของกองทุนในสัญญาฟิวเจอร์ส (futures) ออปชัน (options) และสวอป (swaps) บางประเภท เงินสดและตราสารเทียบเท่าเงินสด รวมถึงกองทุนรวมตลาดเงินที่บริหารจัดการโดย BlackRock Fund Advisors หรือบริษัทในเครือ ตลอดจนหลักทรัพย์อื่นใดที่ไม่ได้รวมอยู่ในองค์ประกอบของดัชนี โดยการลงทุนในส่วนดังกล่าวนี้วัตถุประสงค์เพื่อให้กองทุนมีผลตอบแทนเป็นไปตามดัชนีอ้างอิง กองทุนมุ่งหวังที่จะสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ได้ไม่เกินหนึ่งในสามของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุน (รวมถึงมูลค่าของหลักประกันที่กองทุนได้รับ) กองทุนมีนโยบายกระจุกตัวของกลุ่มอุตสาหกรรม (Industry Concentration Policy) โดยอาจลงทุนมากกว่าหรือประมาณร้อยละ 25 ของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งหรือกลุ่มของอุตสาหกรรมในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับระดับการกระจุกตัวของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ ข้อจำกัดดังกล่าว ไม่รวมถึงหลักทรัพย์ของรัฐบาลสหรัฐฯ (รวมถึงตัวแทนและหน่วยงานที่อยู่ภายใต้รัฐบาล) และธุรกรรมสัญญาการซื้อคืนที่มีหลักประกันโดยหลักทรัพย์ของรัฐบาลสหรัฐฯ จะไม่ถือว่าเป็นหลักทรัพย์ที่ออกโดยผู้ออกในอุตสาหกรรมใดๆ กลยุทธ์การลงทุน กองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับผลการดําเนินงานของดัชนี MSCI ACWI ("ดัชนีอ้างอิง") ซึ่งเป็นดัชนีที่คำนวณโดยการถ่วงน้ำหนักมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่มีการปรับด้วยสัดส่วนของผู้ถือหุ้นรายย่อย (free float-adjusted market capitalization-weighted index) เพื่อวัดผลการดําเนินงานของตลาดหุ้นของกลุ่มประเทศที่พัฒนาแล้วและกลุ่มประเทศในตลาดเกิดใหม่ โดยดัชนีอ้างอิงดังกล่าวประกอบด้วยหุ้นของบริษัทที่มีมูลค่าตามราคาตลาดขนาดใหญ่และขนาดกลาง (large- and mid-capitalization) และอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ กองทุนจะใช้วิธีการบริหารแบบอิงดัชนี (indexing approach) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน โดยไม่ได้มุ่งหวังที่จะสร้างผลตอบแทนให้เหนือกว่าดัชนีอ้างอิง ขณะเดียวกันก็จะไม่ปรับสถานะการลงทุนเป็นแบบเชิงรับเมื่อภาวะตลาดเกิดปรับตัวลงหรือตลาดมีระดับมูลค่าสูงเกินจริง ทั้งนี้ แม้การบริหารแบบอิงดัชนีอาจทำให้กองทุนไม่มีโอกาสสร้างผลตอบแทนให้สูงกว่าดัชนีอ้างอิงอย่างมีนัยสำคัญ แต่ก็อาจช่วยลดความเสี่ยงบางอย่างที่เกิดจากการบริหารเชิงรุก เช่น การคัดเลือกหลักทรัพย์ที่ไม่ดี นอกจากนี้ การอิงดัชนียังมุ่งหวังที่จะลดต้นทุนและให้ผลตอบแทนหลังหักภาษีที่ดีกว่า ด้วยการรักษาอัตราส่วนหมุนเวียนการลงทุน (portfolio turnover) ให้อยู่ในระดับต่ำกว่าเมื่อเทียบกับกองทุนที่มีการบริหารแบบเชิงรุก กองทุนจะใช้กลยุทธ์การบริหารที่เรียกว่า “Representative Sampling” คือการเลือกลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นตัวแทนขององค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงเพื่อให้โดยรวมแล้วมีลักษณะการลงทุนเหมือนกับดัชนีอ้างอิง โดยหลักทรัพย์ที่เลือกจะถูกพิจารณาจาก (1) คุณลักษณะการลงทุน (investment characteristics) ซึ่งขึ้นอยู่กับปัจจัยต่างๆ เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด และน้ำหนักการลงทุนตามกลุ่มอุตสาหกรรม (2) คุณลักษณะเชิงปัจจัยพื้นฐาน (fundamental characteristics) เช่น ความผันแปรของผลตอบแทนและอัตราผลตอบแทน และ (3) การวัดระดับสภาพคล่องที่คล้ายคลึงกับดัชนีอ้างอิงที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ กองทุนอาจถือหรือไม่ถือหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบซึ่งอยู่ในดัชนีอ้างอิงก็ได้ ดัชนีชี้วัด (Benchmark) MSCI ACWI Index วันทำการซื้อขาย ทุกวันทําการซื้อขายของกองทุนหลัก การจ่ายเงินปันผล (Dividends and Distributions) จ่าย Investment Adviser BlackRock Fund Advisors Administrator, Custodian and Transfer Agent State Street Bank and Trust Company (“State Street”) โดยมี JPMorgan Chase Bank, N.A. ทําหน้าที่เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุน ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์บางประเภท ผู้สอบบัญชีกองทุน PricewaterhouseCoopers LLP Ticker ACWI ISIN US4642882579 แหล่งข้อมูล https://www.blackrock.com/us/individual/products/239600/ishares-msci-acwi-etf ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลัก: ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) 0.32% ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ (Other Expenses) 0.00% ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนที่เข้าลงทุน (Acquired Fund Fees and Expenses) 0.00% ค่าใช้จ่ายรวมในการดำเนินงานประจำปีของกองทุน (Total Annual Fund Operating Expenses) 0.32% ค่าใช้จ่ายรวมในการดำเนินงานประจำปีรวมของกองทุนหลังหักการยกเว้นค่าธรรมเนียม (Total Annual Fund Operating Expenses After Fee Waiver) 0.32% ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ลงทุน ค่าธรรมเนียมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (brokerage fee) อัตราค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บขึ้นอยู่กับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (brokers) แต่ละแห่ง ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นๆ ที่จ่ายให้แก่ตัวกลางทางการเงิน (ถ้ามี) (other fees to financial intermediaries) ตามที่เกิดขึ้นจริงและมีการเรียกเก็บจากผู้ลงทุน ในกรณีที่บริษัทจัดการได้รับค่าตอบแทนจากกองทุนหลักและ/หรือบริษัทจัดการของกองทุนหลัก (rebate) บริษัทจัดการจะนำค่าตอบแทนดังกล่าวเก็บเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนนี้ หรือดำเนินการอื่นใดตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. และหรือหน่วยงานที่มีอำนาจอื่นกำหนดและหรืออนุญาต/เห็นชอบ/ผ่อนผัน และหรือที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงให้บริษัทจัดการดำเนินการได้ ทั้งนี้ผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งปวงได้เห็นชอบให้บริษัทจัดการดำเนินการที่เกี่ยวข้องตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ข้อความในส่วนของกองทุน iShares MSCI ACWI ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ข้อมูลเกี่ยวกับดัชนี MSCI ACWI ดัชนี MSCI ACWI (MSCI All Country World Index) เป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นบริษัทขนาดใหญ่และขนาดกลางในกลุ่มประเทศพัฒนาแล้ว (Developed Markets: DM) จำนวน 23 ประเทศ และกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets: EM) จำนวน 24 ประเทศ โดยครอบคลุมประมาณร้อยละ 85 ของหุ้นที่สามารถลงทุนได้ทั่วโลก เกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์: จะพิจารณาจากปัจจัยต่างๆ เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalisation) ปริมาณหุ้นหมุนเวียน (Free Float) สภาพคล่อง (Liquidity) เป็นต้น การถ่วงน้ำหนัก: ดัชนีใช้วิธีคำนวณแบบถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยข้อมูลการกระจายหุ้นให้แก่ผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float-adjusted market capitalization-weighted index) การทบทวนรายการหลักทรัพย์: ดัชนีจะมีการพิจารณาปรับหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณทุกๆ 3 เดือน (กุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายน) เพื่อให้ดัชนีสะท้อนกับสภาวะตลาดปัจจุบันอย่างสม่ำเสมอ จัดทำโดย: MSCI Inc. ซึ่งเป็นอิสระจากกองทุนและบริษัทจัดการของกองทุนหลัก รวมทั้งเป็นผู้พิจารณาองค์ประกอบและสัดส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ของดัชนีชี้วัด รวมถึงเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตามราคาตลาดของดัชนีชี้วัดดังกล่าว ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ https://www.msci.com/indexes/index/892400