TLUSNDQRMF

1. กองทุนเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ที่เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Invesco NASDAQ 100 ETF (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว โดยกองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม และลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ กองทุนหลักเป็นกองทุนประเภท Exchange Traded Fund (ETF) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ประเทศสหรัฐอเมริกา โดยกองทุนหลักจัดตั้งและจัดการโดย Invesco Capital Management LLC ลงทุนส่วนในหุ้นของบริษัทขนาดใหญ่ที่มีมูลค่าตลาดสูงที่สุดจำนวน 100 บริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหุ้น NASDAQ ตามดัชนี NASDAQ-100 โดยใช้นโยบายเชิงรับ เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี NASDAQ-100 2. สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือในต่างประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่ง ตราสารแห่งหนี้หรือเงินฝาก หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นในต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. สำหรับการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขายในประเทศ ได้แก่ เงินฝาก ตราสารทางการเงินและลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. เพื่อการดำเนินการของกองทุน รอจังหวะการลงทุนในต่างประเทศ รักษาสภาพคล่องของกองทุน หรือสำหรับการอื่นใดอันมีลักษณะทำนองเดียวกัน 3. กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และกองทุนจะไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ดังนั้น กองทุนจึงอาจมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปลงทุน ซึ่งทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ 4. กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมถึงหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด (unlisted securities) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่มีสามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น 5. ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนหลักนี้ไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่าง ๆ หรือมีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่น ๆ ของกองทุนหลักนี้ เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียม การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด หรือผลตอบแทน/ผลการดําเนินงานของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทน/ผลการดําเนินงานของกองทุนอื่น ๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน หรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานานหรือขนาดของกองทุนต่างประเทศลดลง จนอาจมีผลกระทบต่อกองทุน หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทําความผิดตามความเห็นของหน่วยงานที่กํากับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบหรือสิ่งอื่นใดที่ส่งผลต่อการดําเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่อาจส่งผลกระทบหรืออาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อกองทุน กล่าวคือ ในกรณีที่เกิดการเปลี่ยนแปลงซึ่งอาจมีผลต่อกองทุนหลัก และ/หรือบริษัทจัดการ หรือในกรณีที่มีกองทุนอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียงกัน และบริษัทเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดําเนินงานโดยรวมของกองทุนหรือเอื้อประโยชน์ต่อการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน และเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศหรือกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่นได้ ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดําเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุน ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคํานึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสําคัญ ทั้งนี้บริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนดําเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทําการลงทุนดังกล่าว ข้อมูลทั่วไปของ Invesco NASDAQ 100 ETF (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ วันที่ 20 ธันวาคม 2567) ชื่อกองทุน Invesco NASDAQ 100 ETF วันที่จัดตั้ง 13 ตุลาคม 2563 (13 October 2020) อายุโครงการ ไม่กำหนด Fund Ticker QQQM ISIN Code US46138G6492 สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) หน่วยงานที่กำกับดูแล U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย Nasdaq วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq การจ่ายเงินปันผล จ่าย บริษัทจัดการ (Investment Adviser) Invesco Capital Management ผู้ปฏิบัติการจัดการกองทุน (Administrator), ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Custodian), ตัวแทนโอนเงิน (Transfer Agent), ตัวแทนจัดการจ่ายเงินปันผลของกองทุน (Dividend Disbursing Agent) The Bank of New York Mellon Corporation (BNYM) ที่ปรึกษาด้านกฎหมายกองทุน Stradley Ronon Stevens & Young, LLP ผู้สอบบัญชีกองทุน PricewaterhouseCoopers LLP (“PwC”) ผู้จัดจำหน่ายกองทุน (Distributor) Invesco Distributors, Inc. ดัชนีชี้วัด NASDAQ-100 Index วัตถุประสงค์การลงทุน : เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ให้สอดคล้องกับดัชนี NASDAQ-100 Index (ดัชนีอ้างอิง) กลยุทธ์การลงทุน : กองทุนหลักจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ในหลักทรัพย์ซึ่งเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ Nasdaq, Inc. (ผู้ให้บริการดัชนี) ทำหน้าที่รวบรวม ดูแลรักษา และคำนวณดัชนีอ้างอิง ซึ่งประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ใช่สถาบันการเงิน (non-financial companies) จำนวน 100 บริษัทที่ใหญ่ที่สุดตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด ทั้งบริษัทในประเทศและนอกประเทศสหรัฐอเมริกา ที่จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์แนสแด็ก (NASDAQ) ซึ่งประเภทหลักทรัพย์ที่โดยทั่วไป สามารถนำเข้ามาอยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ ได้แก่ หุ้นสามัญ (common stocks) และ tracking stocks รวมถึง American Depositary Receipts (ADRs) ที่อ้างอิงกับหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ที่อยู่นอกสหรัฐอเมริกา ทั้งนี้ หลักทรัพย์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หลักทรัพย์ของ Special Purpose Acquisition Companies (SPACs) และหลักทรัพย์ที่มีการซื้อขายภายใต้ เงื่อนไขเนื่องจากเป็นหลักทรัพย์ที่แม้ว่าจะได้รับอนุญาตให้ออกหลักทรัพย์แล้ว แต่ยังไม่ได้มีการออกหลักทรัพย์ (when-issued securities) จะไม่ถูกนำเข้ามาอยู่ในดัชนีอ้างอิง ดัชนีอ้างอิงดังกล่าวสะท้อนการลงทุนในบริษัทจากทุกหมวดหมู่อุตสาหกรรมหลัก ยกเว้นบริษัทที่จัดอยู่ในประเภทสถาบันการเงิน ตามดัชนีที่จำแนกตามประเภทอุตสาหกรรม (Industry Classification Benchmark (ICB)) ดัชนีอ้างอิงคำนวณโดยการถ่วงน้ำหนักหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีด้วยวิธีการถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบปรับปรุง (modified market capitalization-weighted methodology) ซึ่งเป็นวิธีการผสมระหว่างวิธีการคำนวณแบบถ่วงน้ำหนักเท่ากัน (equal weighting) และวิธีการคำนวณแบบถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าแบบทั่วไป (conventional capitalization weighting) โดยไม่มีหลักทรัพย์ใดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงที่มีน้ำหนักเกินกว่าร้อยละ 24 ขององค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2567 ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วย 101 หลักทรัพย์ ที่มีมูลค่าตลาดตั้งแต่ 13.9 พันล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ถึง 3.4 ล้านล้านดอลลาร์สหรัฐฯ กองทุนหลักใช้วิธีการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (full replication) เพื่อให้ผลตอบแทนสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง ซึ่งโดยทั่วไปแล้ว กองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงโดยมีสัดส่วนตามน้ำหนักของหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ กองทุนหลักจัดอยู่ในประเภทกองทุนที่ไม่กระจายตัว ดังนั้น จึงไม่จำเป็นต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการกระจายความเสี่ยงตาม Investment Company Act of 1940 ที่ได้แก้ไขปรับปรุง กองทุนหลักจะลงทุนกระจุกตัว (ลงทุนมากกว่าร้อยละ 25 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิ) ในหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ที่อยู่ใน อุตสาหกรรมใด ๆ หรือหลายกลุ่มอุตสาหกรรม เฉพาะในกรณีที่ดัชนีอ้างอิงมีการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมนั้น ๆ เท่านั้น โดยหากไม่ใช่กรณีข้างต้น กองทุนหลักจะไม่ลงทุนกระจุกตัวในหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ที่อยู่ในอุตสาหกรรมใด ๆ หรือหลายกลุ่ม อุตสาหกรรม ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 สิงหาคม 2567 กองทุนมีการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมเทคโนโลยีอย่างมีนัยสำคัญ โดยพอร์ตการลงทุนของกองทุนหลักและการลงทุนกระจุกตัวดังกล่าวอาจเปลี่ยนแปลงไปได้ตลอดเวลา ข้อมูลดัชนีอ้างอิง : ดัชนีอ้างอิง ประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ใช่สถาบันการเงิน 100 บริษัทที่มีขนาดใหญ่ที่สุด ทั้งในประเทศและต่างประเทศ ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq โดยพิจารณาจากมูลค่าตลาด (market capitalization) บริษัทที่ไม่ใช่สถาบันการเงิน หมายถึงบริษัททุกประเภท ยกเว้นบริษัทที่จัดอยู่ในประเภทสถาบันการเงิน ตามดัชนีที่จำแนกตามประเภทอุตสาหกรรม ICB (Industry Classification Benchmark) ซึ่งเป็นผลิตภัณฑ์ของ FTSE International Limited ดัชนีอ้างอิงสะท้อนถึงบริษัทในกลุ่มอุตสาหกรรมหลักต่าง ๆเช่น ฮาร์ดแวร์และซอฟต์แวร์คอมพิวเตอร์ โทรคมนาคม การค้าปลีก/ค้าส่ง และเทคโนโลยีชีวภาพ ทั้งนี้ดัชนีจะไม่รวมบริษัทในภาคการเงิน รวมถึงบริษัทจัดการลงทุน ประเภทของหลักทรัพย์ที่มีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง ได้แก่ หุ้นสามัญ หุ้น Tracking Stock รวมถึงใบรับฝากหุ้นต่างประเทศ (ADRs) ที่เป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ผู้ออกตราต่างประเทศ ทั้งนี้ หลักทรัพย์ของบริษัทที่จัดตั้งเป็น REITs หลักทรัพย์ของ SPACs และหลักทรัพย์แบบ “when-issued” จะไม่มีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง นอกจากนี้ ดัชนีไม่ได้กำหนดมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขั้นต่ำเพื่อใช้เป็นเกณฑ์ในการคัดเลือก หลักทรัพย์ที่จะมีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง ต้องมีคุณสมบัติเพิ่มเติมดังต่อไปนี้: มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยรายวันในช่วงสามเดือนอย่างน้อย 5 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ผู้ออกหลักทรัพย์จะต้องไม่อยู่ระหว่างกระบวนการล้มละลาย หลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ต้องมี Free Float ไม่น้อยกว่า 10% (คือมีหุ้นอย่างน้อย 10% ที่สามารถซื้อขายในตลาดได้โดยไม่มีข้อจำกัด) ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องไม่มีการทำข้อตกลงหรืออยู่ในสถานการณ์ที่ทำให้หลักทรัพย์ไม่มีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง โดยเฉพาะกรณีที่ธุรกรรมใกล้เสร็จสิ้นตามดุลยพินิจของผู้จัดทำดัชนี หากบริษัทใดจดทะเบียนหลักทรัพย์หลายประเภท หลักทรัพย์ทุกประเภทมีสิทธิ์เข้ารวมในดัชนี หากผ่านเกณฑ์อื่นครบถ้วน หลักทรัพย์ต้องมีการซื้อขายมาแล้วอย่างน้อยสามเดือนปฏิทินเต็ม (ไม่นับเดือนที่เริ่มจดทะเบียน) ในตลาดซื้อขายที่มีสิทธิ์ เช่น Nasdaq Stock Market LLC, New York Stock Exchange, NYSE American หรือ Cboe BZX โดยนับถึงวันที่อ้างอิงการคัดเลือกหลักทรัพย์ วิธีการคำนวณและปรับน้ำหนักของดัชนี : ดัชนีอ้างอิงจะปรับสมดุล (rebalance) ปีละครั้ง หลังปิดทำการในวันศุกร์ที่สามของเดือนธันวาคม โดยพิจารณาคุณสมบัติจากข้อมูล ณ วันซื้อขายสุดท้ายของเดือนพฤศจิกายน ดัชนีใช้วิธีคำนวณแบบ “Modified Market Capitalization-Weighted” ซึ่งเป็นรูปแบบผสมระหว่างการให้น้ำหนักเท่า ๆ กัน และการให้น้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด ในการปรับน้ำหนักประจำปี แต่ละหลักทรัพย์ต้องมีน้ำหนักไม่เกิน 15% ของดัชนี ในการปรับน้ำหนักรายไตรมาส ผู้ออกหลักทรัพย์แต่ละรายต้องมีน้ำหนักรวมไม่เกิน 24% ของดัชนี ดัชนีจะปรับน้ำหนักรายไตรมาสในเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม หลังปิดตลาดในวันศุกร์ที่สามของเดือนนั้น ๆ โดยอ้างอิงข้อมูลจำนวนหุ้นคงค้างและราคาซื้อขายล่าสุดขององค์ประกอบดัชนี ณ วันซื้อขายสุดท้ายของเดือนก่อนหน้า (เช่น กุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายน) อย่างไรก็ตาม อาจมีการปรับน้ำหนักพิเศษได้ทุกเมื่อ หากพบว่าน้ำหนักเกินขีดจำกัดตามมูลค่าปิดตลาดในวันทำการใดวันหนึ่ง นอกจากนี้ อาจมีการนำหลักทรัพย์ออกจากดัชนีอ้างอิงนอกช่วงกำหนดการปรับสมดุลในบางกรณี เช่น หากผู้จัดทำดัชนีพิจารณาว่าหลักทรัพย์มีหรือจะมีการเปลี่ยนแปลงพื้นฐานที่ทำให้ไม่เข้าเกณฑ์ หรือเพื่อรักษาความถูกต้องและความสมบูรณ์ของดัชนี การปรับเปลี่ยนที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการของบริษัท เช่น การควบรวมกิจการ การแตกพาร์ ฯลฯ อาจทำให้ต้องมีการปรับองค์ประกอบของดัชนีเช่นกัน กองทุนจะทำการปรับสัดส่วนพอร์ตและน้ำหนักให้สอดคล้องกับดัชนีอ้างอิงทุกครั้งที่มีการปรับเปลี่ยนดังกล่าวข้างต้น สามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง รวมถึงรายชื่อหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ที่ Nasdaq-100® | The Index of Innovation ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fees) : 0.15% ค่าใช้จ่ายอื่น (Other Expenses) : ไม่มี ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Annual Fund Operating Expenses) : 0.15% เว็บไซต์ https://www.invesco.com/us/en/financial-products/etfs/invesco-nasdaq-100-etf.html