KT-PRECIOUS RMF

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Franklin Gold and Precious Metals Fund (กองทุนหลัก) เพียงกองเดียว ในชนิดหน่วยลงทุน (share class) “I (acc) USD” โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม ทั้งนี้ กองทุนหลักอยู่ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก ซึ่งอยู่ภายใต้หลักเกณฑ์ของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) กองทุนหลักบริหารและจัดการโดย Franklin Advisers, Inc. ในฐานะ Investment Manager ทั้งนี้ กองทุนหลักจะเน้นการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับทองคำและโลหะมีค่า (Gold and Precious Metals Operation Companies) ซึ่งรวมถึงบริษัทที่ประกอบธุรกิจเหมืองแร่ (Mining) แปรรูป (Processing) หรือซื้อขาย (Dealing) ทองคำหรือโลหะมีค่าอื่นๆ เช่น เงิน (Silver) แพลทินัม (Platinum) และพาลาเดียม (Palladium) รวมถึงบริษัทที่เกี่ยวข้องกับ การจัดหาแหล่งเงินทุนสำหรับธุรกิจเหมืองแร่ (Mining Finance) และการสำรวจ (Exploration) ตลอดจนบริษัทที่ประกอบธุรกิจเหมืองแร่ที่มีอายุการใช้งานยาว ปานกลาง หรือสั้น (Long-, Medium-, or Short-life Mines) สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือกองทุน อาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่ง ตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เงินฝาก และ/หรือบัตรเงินฝาก ตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ที่เสนอขายทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างที่ไม่ขัดต่อกฎหมายของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนได้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐ มีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ และ/หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามที่กำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ โดยจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน กองทุนอาจกู้ยืมเงิน หรือทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และไม่ลงทุนในตราสารตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน มิให้นับรวมถึงช่วงเวลาดังต่อไปนี้ โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติม (ก) ช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลา 30 วันนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน (ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม (ค) ช่วงระยะเวลาที่กองทุนจำเป็นต้องรอการลงทุน และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS โดยกองทุนตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งตามประกาศที่ ทน. 87/2558 หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้องหรือที่จะแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ดังนั้น จึงสามารถกำหนดประเภทของกองทุนให้เป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้ สรุปสาระสำคัญของกองทุน Franklin Gold and Precious Metals Fund (กองทุนหลัก) ชื่อ Franklin Gold and Precious Metals Fund Fund Inception date 30 เมษายน 2553 Share class Inception date 30 เมษายน 2553 ประเทศที่จดทะเบียน ประเทศลักเซมเบิร์ก (LUXEMBOURG) หน่วยงานที่กำกับดูแล Commission de Surveillance du Secteur Financier (“CSSF”) (Luxembourg) ที่เป็นสมาชิกของ IOSCO อายุกองทุน ไม่กำหนด Class & currency Class I (acc) (USD) วัตถุประสงค์ กองทุนมีเป้าหมายการเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุน (Capital Appreciation) และวัตถุประสงค์รอง คือ การสร้างรายได้ (Income) นโยบายการลงทุน ภายใต้สภาวะตลาดปกติ กองทุนจะเน้นการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับทองคำและโลหะมีค่า (Gold and Precious Metals Operation Companies) ซึ่งรวมถึงบริษัทที่ประกอบธุรกิจเหมืองแร่ (Mining) แปรรูป (Processing) หรือซื้อขาย (Dealing) ทองคำหรือโลหะมีค่าอื่นๆ เช่น เงิน (Silver) แพลทินัม (Platinum) และพาลาเดียม (Palladium) รวมถึงบริษัทที่เกี่ยวข้องกับ การจัดหาแหล่งเงินทุนสำหรับธุรกิจเหมืองแร่ (Mining Finance) และการสำรวจ (Exploration) ตลอดจนบริษัทที่ประกอบธุรกิจเหมืองแร่ที่มีอายุการใช้งานยาว ปานกลาง หรือสั้น (Long-, Medium-, or Short-life Mines) กองทุนจะลงทุนเป็นหลักในตราสารทุน (Equity) และตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (Equity-related Securities) เช่น หุ้นสามัญ (Common Stocks) หุ้นบุริมสิทธิ (Preferred Stocks) วอร์แรนต์ (Warrants) และตราสารแปลงสภาพ (Convertible Securities) ที่ออกโดยบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับทองคำและโลหะมีค่า ซึ่งตั้งอยู่ในทุกภูมิภาคทั่วโลก (รวมถึงตลาดเกิดใหม่ หรือ Emerging Markets) และครอบคลุมทุกขนาดมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalisation Spectrum) ตั้งแต่บริษัทขนาดเล็ก (Small-cap) บริษัทขนาดกลาง (Medium-cap) รวมถึง American Depositary Receipts (ADR), Global Depositary Receipts (GDR) และ European Depositary Receipts (EDR) นโยบายการจ่ายเงินปันผล ไม่จ่ายเงินปันผล ISIN Code LU0496368654 Bloomberg Code FGPMIAU LX Investment Manager Franklin Advisers, Inc. ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน (Depositary) J.P. Morgan SE, Luxembourg Branch ผู้ตรวจสอบบัญชี PRICEWATERHOUSECOOPERS ASSURANCE, Société coopérative ค่าธรรมเนียมของกองทุน Franklin Gold and Precious Metals Fund ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน) Management charge 0.70 Ongoing Charges 1.01 อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ สรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลัก มีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด