MSILVER

กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (Feeder Fund) คือ iShares MSCI Global Silver and Metals Miners ETF (กองทุนหลัก) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนหลักเป็นกองทุนอีทีเอฟที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ Cboe BZX และบริหารจัดการโดย BlackRock Fund Advisors (BFA) กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี MSCI ACWI Select Silver Miners Investable Market Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นของบริษัททั่วโลกที่ดำเนินธุรกิจด้านการสำรวจหรือการทำเหมืองแร่เงิน (silver) หรือโลหะที่เกี่ยวข้อง โดยดัชนีอ้างอิงดังกล่าวประกอบด้วยหุ้นจำนวนประมาณ 25 ตัวของบริษัทในตลาดประเทศพัฒนาแล้วและตลาดประเทศเกิดใหม่ที่เกี่ยวข้องกับการสำรวจหรือการทำเหมืองแร่เงิน สำหรับเงินส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ตราสารทางการเงินอื่นๆ ทั้งในประเทศและต่างประเทศ เช่น ตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล ซิลเวอร์ แอนด์ เมทัลส์ ไมเนอร์ส อาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราที่อาจเกิดขึ้นได้จากการลงทุนในต่างประเทศ โดยกองทุนจะป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเกือบทั้งหมด โดยไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ ดังนั้น กองทุนจึงยังมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนอยู่ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ อีกทั้งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ ทรัพย์สินต่างๆ ที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน เครดิต เป็นต้น ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ รวมถึงสินทรัพย์อ้างอิงอื่นๆ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ อนึ่ง การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ ซึ่งอาจส่งผลให้ราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือกองทุนรวมอาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากมีภาระความเสี่ยงจากการเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมากจนไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันที่ตกลงไว้ได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะคาดการณ์และศึกษาวิเคราะห์ตัวแปรอ้างอิงของตราสารอย่างรอบคอบ รวมทั้งติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงที่อาจมีผลกระทบต่อราคา และปรับเปลี่ยนสถานการณ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้เหมาะสมกับภาวะตลาดในขณะนั้น รวมถึงบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับคู่สัญญาที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ นอกจากนี้ กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล ซิลเวอร์ แอนด์ เมทัลส์ ไมเนอร์ส จะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (issue/issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) ตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) หรือตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวม ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนตามประกาศ บลจ. อาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตามข้อ 3. 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 3.1 3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ ข้อมูลสำคัญของกองทุน iShares MSCI Global Silver and Metals Miners ETF ชื่อกองทุนรวมต่างประเทศ iShares MSCI Global Silver and Metals Miners ETF ประเภทกองทุน กองทุนอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund : ETF) ชนิดหน่วยลงทุน ไม่มี การกำกับดูแล U.S. Securities and Exchange Commission วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน กองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี MSCI ACWI Select Silver Miners Investable Market Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นของบริษัททั่วโลกที่ดำเนินธุรกิจด้านการสำรวจหรือการทำเหมืองแร่เงิน (silver) หรือโลหะที่เกี่ยวข้อง โดยดัชนีอ้างอิงดังกล่าวประกอบด้วยหุ้นจำนวนประมาณ 25 ตัวของบริษัทในตลาดประเทศพัฒนาแล้วและตลาดประเทศเกิดใหม่ที่เกี่ยวข้องกับการสำรวจหรือการทำเหมืองแร่เงิน ที่คำนวณโดยใช้มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free float-adjusted market capitalization index) กองทุนใช้กลยุทธ์การลงทุนตามดัชนี (Indexing Approach) เพื่อบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน โดยไม่ได้มุ่งหวังที่จะชนะดัชนีอ้างอิง และไม่ปรับสถานะการลงทุนเพื่อป้องกันพอร์ตการลงทุนเมื่อตลาดขาลงหรือขาขึ้น กลยุทธ์ดังกล่าวจึงอาจทำให้กองทุนเสียโอกาสที่ผลการดำเนินงานจะสูงกว่าดัชนีชี้วัด แต่อาจเป็นการลดความเสี่ยงจากการลงทุนเชิงรุก เช่น ความเสี่ยงจากการคัดเลือกหุ้น ทั้งนี้ กลยุทธ์นี้มุ่งที่จะลดค่าใช้จ่ายและทำให้ผลการดำเนินงานหลังหักภาษีที่ดีกว่าจากการที่มีปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์หมุนเวียนต่ำกว่าเมื่อเทียบกับการบริหารการลงทุนเชิงรุก กองทุนจะใช้กลยุทธ์ “Representative Sampling Indexing Strategy” ซึ่งเป็นการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นตัวแทนของดัชนีอ้างอิง เพื่อให้การลงทุนโดยรวมคล้ายดัชนีอ้างอิง โดยหลักทรัพย์ที่เลือกลงทุนจะพิจารณาจากปัจจัยต่างๆ ได้แก่ ลักษณะด้านการลงทุน (ปัจจัย เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดและสัดส่วนตามกลุ่มอุตสาหกรรม) ลักษณะด้านปัจจัยพื้นฐาน (เช่น ความผันผวนของผลตอบแทนและอัตราผลตอบแทน) และลักษณะด้านสภาพคล่อง ซึ่งคล้ายคลึงกับดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดหรือบางส่วนที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารทุนที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง และตราสารทุนที่มีลักษณะทางเศรษฐกิจใกล้เคียงกับตราสารทุนที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (กล่าวคือ depositary receipts ที่เป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง) ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures) สัญญาออปชั่น สัญญาสวอป เงินสดและตราสารเทียบเท่าเงินสด กองทุนรวมตลาดเงินที่บริหารโดย BlackRock Fund Advisors (BFA) หรือบริษัทในเครือ รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ใช่องค์ประกอบของดัชนีที่ BFA มองว่าจะช่วยให้กองทุนมีผลตอบแทนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ เงินสดและตราสารเทียบเท่าเงินสดที่เกี่ยวข้องกับสถานะของตราสารอนุพันธ์จะถือเป็นส่วนหนึ่งของสถานะการลงทุนนั้นในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนมุ่งให้ผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง นอกจากนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน (ซึ่งรวมมูลค่าหลักประกันที่ได้รับ) ดัชนีอ้างอิงจัดทำโดย MSCI Inc. ซึ่งเป็นอิสระจากกองทุนและ BFA โดยผู้จัดทำดัชนีจะกำหนดองค์ประกอบและสัดส่วนของหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงและเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตลาดของดัชนีอ้างอิง นโยบายการกระจุกตัวในอุตสาหกรรม (Industry Concentration Policy) : กองทุนจะเน้นลงทุน (อาจลงทุนตั้งแต่ร้อยละ 25 ขึ้นไปของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุน) ในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งหรือกลุ่มของอุตสาหกรรมให้มีสัดส่วนใกล้เคียงกับการกระจุกตัวของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ หลักทรัพย์ของรัฐบาลสหรัฐอเมริกา (รวมถึงหน่วยงานและตราสารของรัฐบาล) และสัญญาธุรกรรมการซื้อคืนที่มีหลักประกันเป็นหลักทรัพย์ของรัฐบาลสหรัฐอเมริกา จะไม่นับรวมอยู่ในอุตสาหกรรมใดๆ Benchmark MSCI ACWI Select Silver Miners Investable Market Index วันที่จัดตั้งกองทุน 31 มกราคม 2555 ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย Cboe BZX สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐ (USD) อายุโครงการ ไม่กำหนด การจ่ายเงินปันผล อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser) BlackRock Fund Advisors (BFA) ผู้จัดจำหน่าย (Distributor) BlackRock Investments, LLC ผู้ดูแลระบบกองทุน ผู้รับฝากทรัพย์สิน และตัวแทนรับโอนหน่วยลงทุน (Administrator, Custodian and Transfer Agent) State Street Bank and Trust Company โดยมี JPMorgan Chase Bank, N.A. ทำหน้าที่เป็นผู้รับฝากทรัพย์สิน ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการให้ยืมหลักทรัพย์บางประเภท ผู้สอบบัญชี (Auditor) PricewaterhouseCoopers LLP Bloomberg code SLVP US Equity Ticker SLVP ISIN Code US4642863272 CUSIP 4642863272 วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการ แหล่งข้อมูล https://www.ishares.com/us/products/239656/ishares-msci-global-silver-and-metals-miners-etf ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน) ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) 0.39% ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Net Expense Ratio) 0.39% ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี MSCI ACWI Select Silver Miners Investable Market Index (ข้อมูล ณ วันที่ 31 ส.ค. 2568) เป็นดัชนีสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นของบริษัททั่วโลกที่ดำเนินธุรกิจด้านการสำรวจหรือการทำเหมืองแร่เงิน (silver) หรือโลหะที่เกี่ยวข้อง โดยดัชนีอ้างอิงดังกล่าวประกอบด้วยหุ้นจำนวนประมาณ 25 ตัวของบริษัทในตลาดประเทศพัฒนาแล้วและตลาดประเทศเกิดใหม่ที่เกี่ยวข้องกับการสำรวจหรือการทำเหมืองแร่เงิน ผู้ให้บริการดัชนีจะคัดเลือกหุ้นจากดัชนี MSCI ACWI Investable Market Index (IMI) ที่ประกอบด้วยหุ้นที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) ขนาดเล็ก กลาง และใหญ่ ของตลาดประเทศพัฒนาแล้วและตลาดประเทศเกิดใหม่ และคัดเลือกเฉพาะหุ้นของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจด้านการทำเหมืองแร่เงินก่อน และตัดบริษัทที่ไม่เกี่ยวข้องกับการทำเหมืองแร่เงินออก ถ้ามีความจำเป็นต้องได้จำนวนหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีครบเป้าหมาย 25 ตัว จะมีการคัดเลือกบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับอุตสาหกรรมย่อยของทองคำ โลหะและแร่มีค่า (ภายใต้มาตรฐานการจำแนกประเภทอุตสาหกรรมทั่วโลก) ของดัชนี MSCI ACWI IMI ตามลำดับดังนี้ บริษัทที่มีรายได้อย่างน้อย 25% จากการทำเหมืองแร่เงิน บริษัทที่เกี่ยวข้องกับการสำรวจแร่เงิน และบริษัทที่มีรายได้บางส่วนจากการทำเหมืองแร่เงินซึ่งน้อยกว่า 25% และถ้ายังมีความจำเป็นให้หุ้นครบ 25 ตัวอีก ผู้ให้บริการดัชนีจะคัดเลือกบริษัทจากดัชนี MSCI World Micro Cap Index โดยเริ่มจากบริษัทที่ดำเนินธุรกิจด้านการทำเหมืองแร่เงินก่อน และใช้เกณฑ์พิจารณาตามข้างต้น คำนวณแบบถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free float-adjusted market capitalization index) พิจารณาปรับรายการหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีทุกไตรมาส จัดทำโดย MSCI Inc. ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ www.msci.com การสรุปสาระสําคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สําคัญซึ่งแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ยึดถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ