KKP EWUS500-UH-SSF

1. กองทุนเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Feeder Fund ที่เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหลักในต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว คือ Invesco S&P 500 Equal Weight ETF (“กองทุนหลัก”) ซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ประเทศสหรัฐอเมริกา โดยกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ให้สอดคล้องกับดัชนี S&P 500 ® Equal Weight Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ประกอบไปด้วยหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบทั้งหมดของดัชนี S&P 500 ® Index ซึ่งวัดผลการดำเนินงานของตราสารทุนของบริษัทขนาดใหญ่ในสหรัฐฯ โดยดัชนี S&P 500 ® Equal Weight Index มีรูปแบบการคำนวณด้วยวิธีถ่วงน้ำหนักเท่ากัน (equal weighting) กล่าวคือ คำนวณโดยให้แต่ละหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบมีน้ำหนักที่เท่ากัน ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม โดยกองทุนมีนโยบายการลงทุนซึ่งส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน 2. สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือให้ความเห็นชอบ ทั้งในและต่างประเทศ นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่กว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond) และตราสารทุนที่ไม่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ยกเว้นในกรณี ดังต่อไปนี้ 1) ในวันที่ลงทุนหรือได้มาตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) แต่ต่อมาตราสารหนี้ดังกล่าวถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) 2) ในวันที่กองทุนลงทุนหรือได้มา ตราสารทุนนั้นจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แต่ต่อมาตราสารทุนดังกล่าวไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ทั้งนี้ หากเกิดเหตุตามข้อ 1) และ 2) กองทุนอาจจะยังคงมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ และตราสารทุนดังกล่าวอยู่ โดยจะดำรงสัดส่วนให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด 3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น หรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กรณีที่กองทุนปลายทางเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ลงทุนสูงสุดได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทาง ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นนั้นมีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด ๆ ที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด โดยกองทุนรวมที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ต้องไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังต่อไปนี้ (1) กองทุนรวมอื่นที่เป็นผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว (2) กองทุนรวมที่เป็นผู้ถือหน่วยของกองทุนรวมอื่นตาม (1) ในกรณีที่มีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกัน (Cross Investing Fund) มิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง ทั้งนี้ การลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต 4. กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) โดยอาจมี underlying เป็นตราสารทุน หน่วยลงทุนของกองทุน ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นตราสารทุน อัตราดอกเบี้ย ทั้งนี้ การทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจมีต้นทุนและมีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องต่าง ๆ เช่น ความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาผิดนัดชำระหนี้ หรือไม่สามารถส่งมอบ (delivery failure) หรือไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงได้ ความเสี่ยงด้านสภาพคล่องในการซื้อขายหรือไม่สามารถปิดสถานะได้ (close out position) เป็นต้น โดยบริษัทจัดการจะกำหนดกลยุทธ์ในการบริหารจัดการความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนจัดให้มีระบบที่เหมาะสมในการบริหารความเสี่ยงของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามสถานะหรืออันดับความน่าเชื่อถือของบริษัทที่เป็นคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างระมัดระวังและสม่ำเสมอ และหากมีการปรับตัวในทางลบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนแผนการลงทุนให้เหมาะสมกับสภาวการณ์ เพื่อลดความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถทำตามข้อสัญญาตามที่ตกลงกันไว้ ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนจะมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่อาจมีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิงกับดัชนี บริษัทจัดการจะเปิดเผยเหตุในการเปลี่ยนแปลงการคำนวณดัชนี การยกเลิกการคำนวณดัชนี ตลอดจนแนวทางการดำเนินการของกองทุนรวมในกรณีปรากฏเหตุดังกล่าว ก่อนการทำธุรกรรม 5. กองทุนจะไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (unhedged) ดังนั้น กองทุนจึงมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ 6. กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ส่วนกองทุน Invesco S&P 500 Equal Weight ETF (กองทุนหลัก) สามารถลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้มีผลตอบแทนเป็นไปตามดัชนีอ้างอิง เพื่อลดความเสี่ยงของพอร์ตการลงทุน หรือเพื่อบริหารกระแสเงินสด แต่จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเก็งกำไร ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจจะลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) 7. กองทุนอาจทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ หรือตามที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 8. ข้อมูลกองทุน Invesco S&P 500 Equal Weight ETF (กองทุนหลัก) จากแหล่งข้อมูล: Prospectus dated August 28, 2024, Statement Of Additional Information dated August 28, 2024, and Fund Fact Sheet dated September 30, 2024 ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศ Invesco S&P 500 Equal Weight ETF Ticker RSP สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐ (U.S. dollars) วันที่เริ่มต้นกองทุน (Fund Launch Date) 24 เมษายน 2546 (April 24, 2003) ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง สหรัฐอเมริกา (UNITED STATES) ตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca หน่วยงานที่กำกับดูแล The U.S. Securities and Exchange Commission บริษัทจัดการ (Investment Adviser) Invesco Capital Management LLC ผู้ปฏิบัติการจัดการกองทุน (Administrator), ผู้ดูแลและเก็บรักษาหลักทรัพย์ (Custodian), และตัวแทนโอนเงิน (Transfer Agent) Bank of New York Mellon ผู้สอบบัญชี (Auditor) PricewaterhouseCoopers LLP อายุโครงการ ไม่กำหนด การจ่ายเงินปันผล (Distribution) จ่าย วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ดัชนีอ้างอิง (Underlying index) S&P 500 ® Equal Weight Index วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ให้สอดคล้องกับดัชนี S&P 500 ® Equal Weight Index (“ดัชนีอ้างอิง”) นโยบายการลงทุน กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 90 ของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลักในหลักทรัพย์เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง คือ ดัชนี S&P 500 ® Equal Weight Index S&P Dow Jones Indices LLC (S&P DJI) ซึ่งเป็นผู้ให้บริการดัชนี (index provider) ดำเนินการตามแนวทางและขั้นตอนอย่างเคร่งครัดเพื่อรวบรวม ติดตาม และคำนวณดัชนีอ้างอิง ซึ่งประกอบไปด้วยหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบทั้งหมดของดัชนี S&P 500 ® Index ซึ่งวัดผลการดำเนินงานของตราสารทุนของบริษัทขนาดใหญ่ในสหรัฐฯ โดยดัชนีอ้างอิงของกองทุนหลักนี้ คือ ดัชนี S&P 500 ® Equal Weight Index ซึ่งเป็นดัชนี S&P 500 ® Index ที่มีรูปแบบการคำนวณด้วยวิธีถ่วงน้ำหนักเท่ากัน (equal weighting) ซึ่งแตกต่างจากดัชนี S&P 500 ® Index ที่ใช้วิธีการคำนวณตามน้ำหนักที่อ้างอิงจากมูลค่าตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนของผู้ถือหุ้นรายย่อย (float-adjusted market capitalization weighted methodology) ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงจะคำนวณโดยให้แต่ละหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบมีน้ำหนักที่เท่ากันในแต่ละรอบการปรับน้ำหนักการลงทุน (rebalance) เป็นรายไตรมาส ณ 30 มิถุนายน 2567 ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วย 503 หลักทรัพย์ที่มีมูลค่าตามราคาตลาด (market capitalization) ตั้งแต่ 5.4 พันล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ถึง 3.3 ล้านล้านดอลลาร์สหรัฐฯ กองทุนหลักเป็นกองทุนดัชนี (index fund) และไม่มีการบริหารเชิงรุก กล่าวคือกองทุนหลักไม่ได้มีเป้าหมายที่จะสร้างผลตอบแทนให้เหนือกว่าดัชนีอ้างอิง แต่มีเป้าหมายที่จะทำให้ผลการดำเนินงานสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิงให้ได้ใกล้เคียงที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้ โดยกองทุนหลักมีเป้าหมายที่จะมีค่าความสัมพันธ์ (correlation) กับดัชนีอ้างอิงในระดับสูง และลด Tracking Error ระหว่างกองทุนหลักและดัชนีอ้างอิงให้อยู่ในระดับต่ำ โดย Tracking Error คือความแตกต่างระหว่างผลการดำเนินงานรายปีของกองทุนหลักและดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ เนื่องจากดัชนีอ้างอิงเป็นการคำนวณทางการเงินโดยอ้างอิงจากกลุ่มเครื่องมือทางการเงิน ในขณะที่กองทุนหลักคือพอร์ตการลงทุนจริง ดังนั้น กองทุนหลักจึงอาจมี Tracking Error ในการลงทุนเพื่อให้ผลการดำเนินงานสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง ซึ่งเกิดขึ้นจากเหตุผลหลายประการ เช่น กองทุนหลักมีค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานและต้นทุนในการทำธุรกรรม ในขณะที่ดัชนีอ้างอิงไม่มีค่าใช้จ่ายและต้นทุนดังกล่าว กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Full Replication ในการลงทุนเพื่อให้ผลการดำเนินงานสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง กล่าวคือ โดยปกติแล้วกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ตามสัดส่วนของน้ำหนักของหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม ในบางสถานการณ์ กองทุนหลักอาจไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดโดยมีสัดส่วนเป็นไปตามน้ำหนักข้างต้นได้ ซึ่งในกรณีดังกล่าว กองทุนหลักอาจลงทุนโดยเลือกลงทุนในบางหลักทรัพย์ที่เป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ เนื่องจากกองทุนหลักเป็นกองทุนดัชนี (index fund) กองทุนหลักจะลงทุนตามหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงตามที่กล่าวมาข้างต้น จะไม่มีการปรับสถานะให้เป็นแบบตั้งรับ (defensive positions) แม้ในช่วงที่ตลาด สภาพเศรษฐกิจ หรือสภาพอื่นใดมีสภาวะที่ไม่เอื้ออำนวย นโยบายการกระจุกตัว (Concentration Policy) กองทุนหลักมีการกระจุกตัวด้านการลงทุน (ลงทุนมากกว่าร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก) ในหลักทรัพย์ของผู้ออกในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมใด เฉพาะในกรณีที่ดัชนีอ้างอิงมีการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมดังกล่าวเท่านั้น โดยหากไม่ใช่กรณีข้างต้น กองทุนหลักจะไม่มีการกระจุกตัวของการลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมใด ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) : ร้อยละ 0.2 ค่าธรรมเนียมรวม (Total Expense Ratio): ร้อยละ 0.2 หมายเหตุ: ในกรณีที่บริษัทจัดการได้รับค่าตอบแทนจากกองทุนหลักและ/หรือบริษัทจัดการของกองทุนหลัก (rebate) บริษัทจัดการจะนำค่าตอบแทนดังกล่าวกลับเข้ากองทุนนี้ หรือดำเนินการอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต.และ/หรือหน่วยงานที่มีอำนาจอื่นกำหนด และ/หรืออนุญาต/เห็นชอบ/ผ่อนผัน และ/หรือที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงให้บริษัทจัดการดำเนินการได้ รายละเอียดของกองทุนหลัก แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Prospectus) และเอกสารอื่น ๆ ของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ท่านสามารถดูข้อมูลของกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.invesco.com/us/financial-products/etfs/product-detail?audienceType=Investor&ticker=RSP 9. กรณีที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง และการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม ข้อ 9.1 และ ข้อ 9.2 บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม ข้อ 9.3 9.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 9.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 9.3 รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 9.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการ ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 9.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 9.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 9.3.1 9.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 9.3.1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 9.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 9.3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 9.3.3 แล้วเสร็จ 10. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามนโยบายการลงทุนตามข้อ 1. ข้างต้น และอัตราส่วนที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ (1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ