LHTWGHD-R

กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หรือ “กองทุนหลัก (Master fund)”) เพียงกองทุนเดียว ได้แก่กองทุน CTBC TIP Customized Taiwan Growth and High Dividend ETF (“กองทุนหลัก”) สกุลเงินดอลลาร์ไต้หวันใหม่ (New Taiwan Dollar: NTD) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน (Taiwan Stock Exchange) เพียงตลาดหลักทรัพย์เดียว โดยกองทุนหลักได้จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศไต้หวัน (Taiwan) (ชื่อทางการ: สาธารณรัฐจีน (Republic of China)) บริหารจัดการโดย CTBC Investments Co., Ltd. ทั้งนี้ กองทุนเปิด แอล เอช ไต้หวัน โกรท แอนด์ ไฮ ดิวิเดนด์ จะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหรือตามอัตราส่วนที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือกองทุนไทยจะพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในตราสารหนี้ เงินฝาก หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ หน่วยลงทุน CIS กองทุนรวมอีทีเอฟ (ETF) รวมถึง หลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 - 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) โดยในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจการเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงินในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์ไต้หวันใหม่ (NTD) และ/หรือค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และ/หรือค่าเงินสกุลอื่นที่กองทุนเข้าลงทุนมีแนวโน้มอ่อนค่าลงผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์ไต้หวันใหม่ (NTD) และ/หรือค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และ/หรือค่าเงินสกุลอื่นที่กองทุนเข้าลงทุนมีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตาม หากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้ การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) หรือลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยน เพื่อให้สามารถสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนได้เพิ่มขึ้น และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ อย่างไรก็ตาม กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Share Class) ของกองทุนหลัก (ถ้ามี) และ/หรือการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเป็นตลาดหลักทรัพย์และ/หรือประเทศอื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์ไต้หวันและ/หรือประเทศไต้หวัน และ/หรือสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความยินยอมจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน (ถ้ามี) และ/หรือประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ อนึ่ง ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน CTBC TIP Customized Taiwan Growth and High Dividend ETF (“กองทุนหลัก”) หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าวซึ่งเป็นกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เกิดความผันผวนอันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือเกิดภัยพิบัติหรือภาวะสงคราม และ/หรือกรณีที่กองทุนหลักดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุน หรือผู้จัดการกองทุน หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือผู้จัดการกองทุนเห็นว่าการลงทุนในกองทุนอื่นมีความเหมาะสมกว่า และ/หรือมีโอกาสให้ผลตอบแทนดีกว่า หรือความผันผวนต่ำกว่า และ/หรือเมื่อพบการบริหารจัดการของกองทุนหลักขัดกับหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือมีการกระทำความผิดร้ายแรง โดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือการลงทุนในกองทุนหลักจะทำให้บริษัทจัดการปฎิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การลงทุนในหน่วย CIS บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของกองทุนเปิด แอล เอช ไต้หวัน โกรท แอนด์ ไฮ ดิวิเดนด์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วันก่อนดําเนินการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ.เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มีการลงลดลงในลักษณะ ดังต่อไปนี้ (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สํานักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกําหนด ดังนี้ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม ข้อ (1) 3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ (1) ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4 รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ (3) ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ (3) แล้วเสร็จ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้ ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก ชื่อกองทุน กองทุน CTBC TIP Customized Taiwan Growth and High Dividend ETF (“กองทุนหลัก”) สกุลเงินดอลลาร์ไต้หวันใหม่ (New Taiwan Dollar: NTD) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน (Taiwan Stock Exchange) เพียงตลาดหลักทรัพย์เดียว โดยกองทุนหลักได้จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศไต้หวัน (Taiwan) (ชื่อทางการ: สาธารณรัฐจีน (Republic of China)) บริหารจัดการโดย CTBC Investments Co., Ltd ประเภท กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) วันที่จัดตั้งกองทุน 25 ตุลาคม 2566 วัตถุประสงค์ กองทุนหลักมีเป้าหมายลงทุนในหุ้นสามัญที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน (TWSE) เพียงตลาดหลักทรัพย์เดียวเป็นหลัก โดยมุ่งหวังที่จะติดตามผลการดำเนินงาน/ผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิงให้ใกล้เคียงที่สุดหลังจากหักค่าใช้จ่ายทั้งหมดแล้ว (ดัชนีอ้างอิงคือ TIP Customized Taiwan Growth and High Dividend Index) นโยบายการลงทุน กองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ โดยยึดหลักความซื่อสัตย์สุจริตและการบริหารจัดการอย่างมืออาชีพ และจะดำเนินการลงทุนตามแนวทางดังต่อไปนี้: 1) กองทุนหลักจะลงทุนในหุ้นสามัญที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน (TWSE) เพียงตลาดหลักทรัพย์เดียวเป็นหลัก โดยมุ่งหวังที่จะติดตามผลการดำเนินงาน/ผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิงให้ใกล้เคียงที่สุดหลังจากหักค่าใช้จ่ายทั้งหมดแล้ว ไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ดัชนี TIP Customized Taiwan Growth and High Dividend Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ประกอบด้วยหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบ 50 หุ้น ซึ่งเป็นหุ้นของบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไต้หวันที่มีอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผล อัตราการเติบโต และสภาพคล่องที่สูง จากการพิจารณาจากปัจจัยต่างๆ อาทิ อัตราผลตอบแทนจากเงินปันผล สภาพคล่อง อัตราส่วนการหมุนเวียน และผลกำไรทางการเงิน เป็นต้น เกณฑ์ในการคัดเลือกหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี: (1) ด้านสภาพคล่อง: ในช่วงสามเดือนที่ผ่านมา หุ้นที่เข้าเกณฑ์ต้องมีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันอย่างน้อย 20 ล้านดอลลาร์ไต้หวันใหม่ (2) ด้านการคัดกรองหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี: ในช่วง 1 ปีที่ผ่านมา: หุ้นที่เข้าเกณฑ์ต้องมีกำไรสุทธิหลังหักภาษี และมีกำไรต่อหุ้น (Earnings Per Share (EPS)) เป็นบวก ในช่วง 3 ปีที่ผ่านมา: หุ้นที่เข้าเกณฑ์ต้องมีอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผลเฉลี่ยอยู่ใน 50 อันดับแรกจากหุ้นทั้งหมดประมาณ 200-300 หุ้น หุ้นที่เข้าเกณฑ์ต้องมีอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผลไม่ต่ำกว่าอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผลเฉลี่ยของหุ้นที่คัดเลือกมาเป็นองค์ประกอบ ในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา: หุ้นที่เข้าเกณฑ์ต้องมีการจ่ายเงินปันผลเป็นเงินสด และมีอัตราการจ่ายเงินปันผลเป็นเงินสดเฉลี่ยเป็นค่าบวก 2) ส่วนที่เหลือกองทุนหลักจะลงทุนในเงินสดและเงินฝากกับสถาบันการเงิน ตั๋วเงินระยะสั้น รวมทั้ง กองทุนหลักอาจเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อนุพันธ์ โดยธุรกรรมเหล่านี้จะเป็นไปตามกฎเกณฑ์ของคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของประเทศที่กองทุนหลักเข้าลงทุน ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ทำให้ไม่สามารถทำการซื้อขายได้ตามปกติในวันทำการใด อาทิ ตลาดหลักทรัพย์, ตลาด OTC, ตลาดฟิวเจอร์ส ปิดทำการซื้อขาย, บริษัทรับฝากหลักทรัพย์ไม่สามารถทำการโอนหรือยกเลิกรายการได้, หุ้นที่กองทุนเข้าลงทุนและมีสัดส่วนมากกว่าร้อยละ 15 ของพอร์ตและเป็นหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีถูกระงับการซื้อขาย, ผู้ให้บริการดัชนีไม่สามารถให้บริการหรือยกเลิกสัญญา/ข้อตกลงกะทันหัน เป็นต้น และส่งผลทำให้อัตราส่วนการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน กองทุนหลักจะปรับอัตราส่วนการลงทุนภายใน 5 วันทำการนับจากสถานการณ์ดังกล่าวสิ้นสุดลง อย่างไรก็ตาม กรณีเกิดสภาวการณ์ที่ไม่ปกติและขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนหลัก อาทิ เกิดเหตุการณ์ทางการเมืองและเศรษฐกิจที่สำคัญ สถานการณ์ที่ไม่อาจคาดการณ์เกิดขึ้นในประเทศหรือภูมิภาคที่ลงทุน (เช่น การรัฐประหาร สงคราม วิกฤตการณ์ด้านพลังงาน การโจมตีของผู้ก่อการร้าย ภัยธรรมชาติ ฯลฯ), การระงับการซื้อขายในตลาดการเงิน ตลาดทุนในประเทศหรือต่างประเทศ (สำหรับหุ้น พันธบัตร หรืออัตราแลกเปลี่ยนต่างประเทศ), การเปลี่ยนแปลงกฎหมายและนโยบาย (เช่น การบังคับใช้การควบคุมอัตราแลกเปลี่ยนต่างประเทศ ฯลฯ), หรือเหตุการณ์สุดวิสัยที่อาจเป็นอันตรายต่อการพัฒนาเศรษฐกิจและเสถียรภาพของตลาดการเงิน ตลาดทุนของประเทศหรือภูมิภาคนั้น และส่งผลทำให้อัตราส่วนการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน กองทุนหลักจะปรับอัตราส่วนการลงทุนภายใน 30 วันทำการนับจากสถานการณ์ดังกล่าวสิ้นสุดลง บริษัทจัดการ (Management Company) CTBC Investments Co., Ltd. สกุลเงิน ดอลลาร์ไต้หวันใหม่ (New Taiwan Dollar: NTD) วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน ทุกวันทำการ อายุกองทุน ไม่กำหนด ค่าธรรมเนียม Manager fee Custodian Fee ร้อยละ 0.300 ต่อปี ร้อยละ 0.035 ต่อปี การจ่ายเงินปันผล (Distribution of Incomes) ทุกเดือน หลักการพิจารณาจ่ายเงินปันผล ดังต่อไปนี้ -เงินปันผลที่จ่ายต่อหน่วยของกองทุนหลัก หมายถึง เงินปันผล, ดอกเบี้ยรับ และรายรับจากกองทุนย่อยที่กองทุนหลักเข้าลงทุน หลังจากหักค่าใช้จ่ายของกองทุนแล้ว โดยไม่หักขาดทุนจากการลงทุนที่เกิดขึ้นจริงและที่ยังไม่เกิดขึ้นจริง -ทั้งนี้ หากการพิจารณาจ่ายเงินปันผลตามวรรคก่อน นำกำไรจากการลงทุนที่เกิดขึ้นจริงหลังหักขาดทุนจากการลงทุน (ทั้งที่เกิดขึ้นจริงและที่ยังไม่เกิดขึ้นจริง) และค่าใช้จ่ายของกองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วยของวันที่ประเมินรายได้ควรสูงกว่าราคา IPO นอกจากนี้ มูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วยลบด้วยเงินปันผลจ่ายต่อหน่วยของกองทุนจะต้องไม่ต่ำกว่าราคา IPO -กองทุนหลักจะพิจารณาและประเมินการจ่ายเงินปันผลจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิและรายได้ของกองทุน ณ วันที่ประเมินรายได้ (คือ วันสุดท้ายของเดือนตามปีปฏิทิน) อย่างไรก็ดี การพิจารณาจ่ายหรือไม่จ่ายขึ้นอยู่สถานะของรายได้ ณ วันที่ประเมิน และดุลพินิจของผู้จัดการกองทุนหลัก ดังนั้น จำนวนเงินที่จ่ายในแต่ละครั้งอาจไม่เท่ากัน โดยกองทุนหลักได้กำหนดวันที่ประเมินรายได้ครั้งแรกเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน พ.ศ. 2567 ที่ผ่านมา Bloomberg ticker 00934 TT Equity Benchmark TIP Customized Taiwan Growth and High Dividend Index ISIN CODE TW0000093400 แหล่งข้อมูลกองทุน https://www.ctbcinvestments.com.tw/Product/ETFDetail/29 หมายเหตุ สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว