ASP-DAPP 3M5

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในกองทุน VanEck Digital Transformation ETF (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ The Nasdaq Stock Market LLC. (NASDAQ) ประเทศสหรัฐอเมริกา (United States) โดยมี VanEck Associates Corporation ทำหน้าที่เป็นบริษัทจัดการและบริหารจัดการการลงทุน (Investment Adviser) และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) ทั้งนี้ จะมี Net Exposure ในกองทุนหลักดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับ MVIS Global Digital Assets Equity Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ให้มากที่สุด ดัชนีดังกล่าวเป็นดัชนีชี้วัดผลการดำเนินงานของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับระบบสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Transformation Companies) กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักด้วยสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และกองทุนหลักจะนำเงินไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ในส่วนที่เหลือ กองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหน่วยลงทุน private equity และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ ทั้งนี้ กองทุนจะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดคความเสี่ยง (Hedging) ซึ่งกองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาโดยมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ หุ้น อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครติด (Credit Rating และ/หรือ Credit Event) ซึ่งหากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลา อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทําธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิงรวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) สำหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจทำการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมสำหรับสภาวะการณ์ในแต่ละขณะ ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด แต่จะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3. 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุนปลายทาง และหากปรากฎว่า NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 3.1 3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ สรุปรายละเอียดสาระสำคัญของ VanEck Digital Transformation ETF (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus and Summary Prospectus February 1,2025 Supplement Dated June 4, 2025 to the Summary Prospectus and Prospectus Dated February 1, 2025 และ Fund Fact Sheet as of August 31, 2025) ชื่อกองทุน VanEck Digital Transformation ETF วันที่จัดตั้งกองทุน (Inception Date) 12 April 2021 (12 เมษายน 2564) สกุลเงิน (Currency) ดอลลาร์สหรัฐ (USD) ประเทศที่จดทะเบียน ประเทศสหรัฐอเมริกา (United States) ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ The NASDAQ Stock Market LLC. (NASDAQ) วัตถุประสงค์การลงทุน (Investment Objective) VanEck Digital Transformation ETF (“กองทุน”) มีวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี MVIS Global Digital Assets Equity Index (“Digital Transformation Index” หรือ “ดัชนีอ้างอิง”) ให้มากที่สุด นโยบายการลงทุน (Principal Investment Strategies) กองทุนจะลงทุนอย่างน้อย 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิทั้งหมดในหลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับ Digital Transformation โดยดัชนีที่กองทุนใช้อ้างอิงคือ MVIS Global Digital Assets Equity Index (“Digital Transformation Index” หรือ “ดัชนีอ้างอิง”) ซึ่งเป็นดัชนีระดับโลกที่ติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทในกลุ่มดังกล่าว บริษัทที่เกี่ยวข้องกับ Digital Transformation หมายถึงบริษัทที่ (1) ดำเนินธุรกิจตลาดซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ให้บริการระบบรับชำระเงิน (Payment Gateway) เช่น ให้บริการร้านค้าในการอนุมัติการทำธุรกรรมการชำระเงิน และ/หรือให้ความช่วยเหลือในการดำเนินการขุดสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Mining) ให้บริการซอฟต์แวร์ อุปกรณ์ เทคโนโลยี หรือบริการอื่นที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานด้านสินทรัพย์ดิจิทัล ดำเนินธุรกิจโครงสร้างพื้นฐานเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล หรืออำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรมทางการค้าด้วยการใช้สินทรัพย์ดิจิทัล (รายการเหล่านี้เรียกรวมกันว่า “โครงการสินทรัพย์ดิจิทัล”) และ/หรือ (2) เป็นบริษัทที่ถือครองสินทรัพย์ดิจิทัลในปริมาณที่มีนัยสำคัญหรือสร้างรายได้จากโครงการสินทรัพย์ดิจิทัล กองทุนจะไม่ลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล (รวมถึงคริปโทเคอร์เรนซี) ทั้งทางตรงและทางอ้อมผ่านการใช้ตราสารอนุพันธ์ (Derivatives) ที่อ้างอิงกับสินทรัพย์ดิจิทัล นอกจากนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในโทเคนดิจิทัลที่ออกเสนอขายครั้งแรก (Initial Coin Offerings หรือ ICO) ดังนั้น กองทุนจึงไม่คาดว่าจะมีผลการดำเนินงานที่สอดคล้องกับความเคลื่อนไหวของราคาสินทรัพย์ดิจิทัลใดๆ อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจเผชิญความเสี่ยงทางอ้อมที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัลผ่านการลงทุนในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับ Digital Transformation ซึ่งอาจมีการใช้สินทรัพย์ดิจิทัลในกระบวนการดำเนินธุรกิจหรือถือครองสินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อการลงทุนของบริษัทเอง ดัชนี MVIS Global Digital Assets Equity Index (Digital Transformation Index) ประกอบด้วยบริษัทจดทะเบียนทั่วโลกที่มีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ข้อใดข้อหนึ่งดังต่อไปนี้ 1. สร้างรายได้ไม่น้อยกว่า 50% จากโครงการสินทรัพย์ดิจิทัล 2. สร้างรายได้ไม่น้อยกว่า 50% จากสินทรัพย์ดิจิทัลหรือโครงการสินทรัพย์ดิจิทัล และ/หรือ 3. มีการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลโดยตรงหรือโครงการสินทรัพย์ดิจิทัล คิดเป็นสัดส่วนไม่น้อยกว่า 50% ของมูลค่าสินทรัพย์ทั้งหมดของบริษัท ปัจจุบัน ดัชนี MVIS Global Digital Assets Equity Index (Digital Transformation Index) ประกอบด้วย บริษัทในดัชนีอย่างน้อย 20 บริษัท กลยุทธ์การลงทุน กองทุนใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบเชิงรับ (Passive) หรือการลงทุนตามดัชนี (Indexing Investment approach) โดยมีเป้าหมายเพื่อสร้างผลการดำเนินงานที่ใกล้เคียงกับดัชนี MVIS Global Digital Assets Equity Index (“Digital Transformation Index” หรือ “ดัชนีอ้างอิง”) โดยกองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ กองทุนไม่มีวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนให้สูงกว่าดัชนีอ้างอิง และจะไม่เปลี่ยนไปใช้กลยุทธ์ป้องกันความเสี่ยงชั่วคราว (Defensive Positions) ที่ไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุน ดัชนีชี้วัด (Benchmark) MVIS Global Digital Assets Equity Index (“Digital Transformation Index”) วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการ ของตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ การจ่ายเงินปันผล (Distributions) จ่าย อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง บริษัทจัดการและ บริหารจัดการการลงทุน (Investment Adviser) Van Eck Associates Corporation ผู้ดูแลระบบกองทุน (Administrator) ผู้รับฝากทรัพย์สิน และตัวแทนรับโอนหน่วยลงทุน (Custodian and Transfer Agent) State Street Bank and Trust Company ผู้จัดจำหน่าย (Distributor) Van Eck Securities Corporation ผู้สอบบัญชี (Auditor) PricewaterhouseCoopers LLP Fund Ticker DAPP ISIN Code US92189H8218 Bloomberg code DAPP US Equity เว็บไซต์กองทุนหลัก https://www.vaneck.com/us/en/investments/digital-transformation-etf-dapp/overview/ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายกองทุนหลัก (คิดเป็นเปอร์เซ็นต์ของมูลค่าการลงทุน) - Management Fee : 0.50% - Other Expenses (a) : 0.01% - Total Annual Fund Operating Expenses (a) : 0.51% ค่าธรรมเนียมผู้ถือหน่วยลงทุน (ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บโดยตรงจากการลงทุน) : ไม่มี หมายเหตุ : (a) Van Eck Associates Corporation จะรับภาระค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุน ยกเว้น ค่าธรรมเนียมตามสัญญาการจัดการการลงทุน ค่าใช้จ่ายของกองทุนอื่นที่ลงทุนต่อ ดอกเบี้ย ค่าใช้จ่ายในการเสนอขาย ค่าธรรมเนียมการซื้อขาย ภาษี และค่าใช้จ่ายพิเศษ ทั้งนี้ Van Eck Associates Corporation ตกลงจะรับผิดชอบค่าใช้จ่ายในการเสนอขายหน่วยลงทุน จนถึงอย่างน้อยวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2569 ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน หมายเหตุ : สรุปรายละเอียดสาระสำคัญ ค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายของกองทุน VanEck Digital Transformation ETF (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน