DAOL-SILVER

1. กองทุนเปิด ดาโอ ซิลเวอร์ ไมน์เนอร์ จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ Global X Silver Miners ETF (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักเป็นกองทุนอีทีเอฟ ซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ New York Stock Exchange Arca (NYSE Arca) ประเทศสหรัฐอเมริกา และบริหารจัดการโดย Global X Management Company LLC. โดยอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ United States of America Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) กองทุนหลักเน้นลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Solactive Global Silver Miners Total Return Net Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจในกลุ่มอุตสาหกรรมเหมืองแร่เงิน และ/หรือกิจกรรมที่เกี่ยวเนื่องโดยตรง เช่น การสำรวจและการถลุงแร่เงิน เป็นต้น โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง บริษัทจัดการจะทําการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca (New York Stock Exchange Arca) ของประเทศสหรัฐอเมริกา ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) 2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น 3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3 5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 5.3 รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 5.3.1 5.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ 6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด รายละเอียดของกองทุน Global X Silver Miners ETF (กองทุนหลัก) : ชื่อกองทุนหลัก Global X Silver Miners ETF วันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง 19 เมษายน 2553 วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Solactive Global Silver Miners Total Return Net Index (ดัชนีอ้างอิง) นโยบายการลงทุน กองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และลงทุนในใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depositary Receipts หรือ ADRs) และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depository Receipts หรือ GDRs) กองทุนหลักจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องทางเศรษฐกิจกับอุตสาหกรรมการทำเหมืองแร่เงิน ซึ่งรวมถึงบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับการทำเหมืองแร่เงิน และ/หรือกิจกรรมที่เกี่ยวเนื่องโดยตรง เช่น การสำรวจและการถลุงแร่เงิน กองทุนหลักอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Lend Securities) ในสัดส่วนไม่เกินหนึ่งในสามของมูลค่าสินทรัพย์รวมของกองทุน (รวมถึงมูลค่าหลักประกันที่ได้รับมาด้วย) กองทุนหลักอาจลงทุนกระจุกตัว (ถือครองสินทรัพย์ตั้งแต่ 25% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ) ในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง หรือกลุ่มของอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งได้ เพื่อให้สัดส่วนใกล้เคียงกับที่ดัชนีอ้างอิงลงทุน กองทุนถูกจัดเป็นประเภท “ไม่กระจายการลงทุน” (non-diversified)” ซึ่งหมายถึง กองทุนอาจลงทุนในผู้ออกหลักทรัพย์จำนวนน้อยรายแต่ลงทุนในอัตราส่วนที่มากกว่ากองทุนที่ถูกจัดเป็นประเภท “กระจายการลงทุน” (diversified Fund)” ดัชนีอ้างอิงเป็นดัชนีที่ใช้วัดผลการดำเนินงานตลาดหุ้นโดยรวมของบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมเหมืองแร่เงินทั่วโลก ซึ่งจัดทำโดยบริษัท Solactive AG (“ผู้จัดทำดัชนีอ้างอิง”) โดยข้อมูล ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2567 ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์จำนวน 35 หุ้น ซึ่งมี 24 หุ้นจากทั้งหมด 35 หุ้นเป็นบริษัทในต่างประเทศ ทั้งนี้ วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนและดัชนีอ้างอิงสามารถเปลี่ยนแปลงได้โดยไม่ต้องได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุน กลยุทธ์การลงทุน กองทุนหลักบริหารแบบเชิงรับ (Passive) หรือลงทุนตามดัชนี (Index Approach) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก โดยกองทุนหลักจะใช้กลยุทธ์การลงทุนในหลักทรัพย์ที่ใกล้เคียงกับองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (Replication Strategy) ที่สุด อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจใช้กลยุทธ์การลงทุนในหลักทรัพย์ที่คล้ายคลึงกับดัชนีอ้างอิง (Representative Sampling Strategy) ในกรณีที่การใช้กลยุทธ์การลงทุนในหลักทรัพย์ที่ใกล้เคียงกับองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (Replication Strategy) อาจก่อให้เกิดผลเสียหรือไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุน เช่น ในกรณีที่มีอุปสรรคในทางปฏิบัติหรือมีต้นทุนสูงในการสร้างพอร์ตโฟลิโอให้เหมือนกับดัชนีอ้างอิง, ในกรณีที่หลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงขาดสภาพคล่องชั่วคราว, ไม่สามารถซื้อขายได้ หรือมีสภาพคล่องน้อยลง หรือมีข้อจำกัดทางกฎหมายหรือข้อจำกัดอื่น ๆ (เช่น ข้อกำหนดด้านการกระจายความเสี่ยงทางภาษี) ที่มีผลบังคับใช้กับกองทุนแต่ไม่มีผลบังคับใช้กับดัชนีอ้างอิง ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ New York Stock Exchange (NYSE) บริษัทจัดการ Global X Management Company LLC ผู้จัดการกองทุน Global X Management Company LLC Investment Adviser and Administrator Global X Management Company LLC Custodian and Transfer Agent The Bank of New York Mellon Distributor SEI Investments Distribution Co. (SIDCO) ผู้สอบบัญชี PricewaterhouseCoopers LLP การขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการ อายุกองทุน ไม่กำหนด นโยบายการจ่ายเงินปันผล มี อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก ไม่มี มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มี ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก - Management Fee: 0.65% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม - Subscription Fee: ไม่มี - Redemption Fee: ไม่มี -Total Expense Ratio : 0.65% Website https://www.globalxetfs.com/funds/sil หมายเหตุ ข้อความในส่วนของกองทุน Global X Silver Miners ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง Solactive Global Silver Miners Total Return Index ดัชนี Solactive Global Silver Miners Total Return Index เป็นดัชนีที่ใช้วัดผลการดำเนินงานของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมเหมืองแร่เงิน บริษัทที่ได้รับการคัดเลือกเข้าดัชนีจะต้องมีคุณลักษณะดังนี้ บริษัทมีรายได้หลักจากการทำเหมืองแร่เงิน และ/หรือกิจกรรมที่เกี่ยวเนื่องโดยตรง (เช่น การสำรวจแหล่งแร่ หรือการถลุงแร่เงิน) บริษัทมีแนวโน้มรายได้หลักจากการทำเหมืองแร่เงิน และ/หรือกิจกรรมที่เกี่ยวข้องในอนาคต ดัชนีอ้างอิงประกอบไปด้วยจำนวนหลักทรัพย์ขั้นต่ำ 20 ตัว และสูงสุดไม่เกิน 40 ตัว หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกหลักทรัพย์เข้าดัชนี บริษัทจะต้องมีคุณสมบัติดังนี้ มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่สามารถซื้อขายได้ (Free Float Market Capitalization) 60 ล้านดอลลาร์สหรัฐ สำหรับบริษัทที่ยังไม่อยู่ในดัชนี และ 30 ล้านดอลลาร์สหรัฐ สำหรับบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอยู่แล้วในปัจจุบัน มีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมาไม่น้อยกว่า 250,000 ดอลลาร์สหรัฐ สำหรับบริษัทที่ยังไม่อยู่ในดัชนี และไม่น้อยกว่า 125,000 ล้านดอลลาร์สหรัฐ สำหรับบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอยู่แล้วในปัจจุบัน บริษัทจะต้องจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล และนักลงทุนต่างชาติสามารถซื้อขายหลักทรัพย์ได้โดยไม่มีข้อจำกัด มีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อเดือนไม่น้อยกว่า 75,000 หุ้น ในแต่ละเดือนตลอดช่วง 6 เดือนที่ผ่านมา บริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอยู่แล้วในปัจจุบันจะถูกถอดออกจากดัชนี เมื่อไม่อยู่ในกลุ่ม 45 บริษัทเหมืองแร่เงินชั้นนำ ตามเกณฑ์ปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวัน หลักเกณฑ์ของการจำกัดน้ำหนักการลงทุน มีดังนี้ ส่วนประกอบของดัชนีถูกจัดน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่สามารถซื้อขายได้ (Free Float Market Capitalization) น้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัวในดัชนีถูกจำกัดไว้ไม่เกิน 22.5% หลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักมากกว่า 5% จะต้องมีน้ำหนักรวมกันไม่เกิน 48% โดยหลักทรัพย์ลำดับสุดท้ายที่ทำให้น้ำหนักรวมเกินกว่า 48% จะถูกจำกัดน้ำหนักให้เท่ากับน้ำหนักที่มากสุด 48% ลบด้วยผลรวมของน้ำหนักของหลักทรัพย์ที่มีอันดับที่สูงกว่า หรือ 4.75% แล้วแต่จำนวนใดจะสูงกว่า ส่วนหลักทรัพย์ตัวที่เหลือจะถูกจำกัดน้ำหนักไว้ไม่เกิน 4.75% สำหรับหลักทรัพย์ที่ไม่ผ่านเกณฑ์ด้านสภาพคล่อง (Liquidity Criterion) จะถูกจำกัดน้ำหนักไว้ไม่เกิน 10% ดัชนีจะถูกปรับพอร์ตการลงทุน (rebalance) ทุก 6 เดือน ด้วยราคาปิดของวันทำการซื้อขายวันสุดท้ายของเดือน เมษายน และตุลาคมของทุกปี ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี Solactive Global Silver Miners Total Return Index ดัชนีได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://www.solactive.com/Indices/?index=DE000A1DKEB9