KF-HSHARE-INDXRMF

1. กองทุนจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีเป้าหมายให้ผลตอบแทนในการถือครองหน่วยลงทุนในระยะยาว โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว ชื่อ Hang Seng China Enterprises Index ETF (“กองทุนหลัก”) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และจะลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์ฮ่องกง (HKD) เป็นสกุลเงินหลัก ทั้งนี้ กองทุนหลักเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (The Stock Exchange of Hong Kong Limited “SEHK”) ที่มีนโยบายลงทุนในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี Hang Seng China Enterprises (“ดัชนีอ้างอิง”) เกือบทั้งหมด ในสัดส่วนหรือน้ำหนักที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของหุ้นที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง เพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ กองทุนหลักบริหารจัดการโดย Hang Seng Investment Management Limited โดยอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ The Securities and Futures Commission (SFC) ประเทศฮ่องกง ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund) 2. สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารทางการเงินอื่นๆ และ/หรือเงินฝากธนาคาร ที่เสนอขายทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ และอาจลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน 3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ (กองทุนปลายทาง) ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต ทั้งนี้ กองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และไม่อนุญาตให้กองทุนปลายทางและกองทุนรวมอื่น ลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้ 4. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) หรือไม่ก็ได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic hedging) ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาดและปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยน หรือค่าใช้จ่าย เป็นต้น ตามความเหมาะสมในแต่ละขณะ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อลดความเสี่ยง (hedging) จากการลงทุน โดยมี underlying ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยน อัตราดอกเบี้ย เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event และทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาดและปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยน หรือค่าใช้จ่าย เป็นต้น ตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ทั้งนี้ หากสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวน หรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามคาด หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ มีการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรม โดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ 5. กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note) 6. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ 7. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับ Hang Seng China Enterprises Index ETF (กองทุนหลัก): ชื่อกองทุน: Hang Seng China Enterprises Index ETF วันจัดตั้งกองทุน: 19 พฤศจิกายน 2546 วันที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์: 10 ธันวาคม 2546 ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย: ตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (The Stock Exchange of Hong Kong Limited “SEHK”) ประเทศฮ่องกง หน่วยงานที่กํากับดูแล: The Securities and Futures Commission (SFC) ประเทศฮ่องกง วัตถุประสงค์การลงทุน: กองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ให้ใกล้เคียงกับดัชนี Hang Seng China Enterprises กลยุทธ์การลงทุน: ผู้จัดการกองทุนใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Replication Strategy เป็นหลัก กล่าวคือ กองทุนจะลงทุนในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงเกือบทั้งหมด ในสัดส่วนหรือน้ำหนักที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของหุ้นที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ เพื่อให้มีประสิทธิภาพในการบริหารพอร์ตการลงทุน ลดต้นทุนในการทำธุรกรรม และลดความเบี่ยงเบนของผลตอบแทนไปจากดัชนีอ้างอิง (tracking error) ให้น้อยที่สุด กองทุนอาจใช้กลยุทธ์การลงทุนในเชิงรับที่เน้นให้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง (Index-Tracking Strategies) แบบอื่นๆ หรือใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน ที่สามารถช่วยให้ผลตอบแทนของกองทุน สะท้อนถึงผลการดำเนินงานของดัชนีได้อย่างมีนัยสำคัญ การคัดเลือกกลยุทธ์การลงทุนและตราสารอนุพันธ์เหล่านี้จะถูกพิจารณาจากค่าสัมประสิทธิ์สหสัมพันธ์ (Correlation) และความคุ้มค่าด้านต้นทุน เพื่อให้สามารถสะท้อนถึงคุณลักษณะของดัชนีได้อย่างเหมาะสม ดังนั้น ในบางครั้งผู้จัดการกองทุนอาจตัดสินใจใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างหุ้นที่เป็นตัวแทนของหุ้นทั้งหมดในดัชนี (Representative Sampling Strategy) หรือกลยุทธ์การลงทุนอื่นๆ เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน แม้ว่ากองทุนอาจมีการใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงินตามที่กล่าวมาข้างต้น แต่อย่างไรก็ตาม การใช้ตราสารอนุพันธ์เหล่านี้เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนจะมีไม่มากนัก ในปัจจุบัน ผู้จัดการกองทุนไม่มีความตั้งใจที่จะทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายคืน (เรียกรวมกันว่า “Securities Financing Transactions”) รวมถึงธุรกรรมที่มีลักษณะคล้ายกันซึ่งดำเนินการนอกตลาดหลักทรัพย์ (Over-the-Counter Transactions) ในนามกองทุน ทั้งนี้ ในอนาคตหากผู้จัดการกองทุนมีความประสงค์ที่จะทำธุรกรรม Securities Financing Transactions หรือ Over-the-Counter Transactions ในนามของกองทุน การดำเนินการดังกล่าวนี้จะต้องได้รับความเห็นชอบล่วงหน้าจาก The Securities and Futures Commission หรือ SFC (หากจำเป็นต้องได้รับความเห็นชอบ) โดยกองทุนจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 1 เดือน อย่างไรก็ตาม ปัจจุบันผู้จัดการกองทุน ไม่มีความประสงค์ที่จะทำธุรกรรมใด ๆ ที่ทำให้กองทุนต้องวางหรือได้รับหลักทรัพย์ค้ำประกัน (Collateral) (สามารถดูรายละเอียดเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF) ข้อมูลดัชนี Hang Seng China Enterprises Index: ดัชนีเริ่มจัดทำเมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2537 โดยทำหน้าที่เป็นตัวชี้วัดที่สะท้อนถึงผลการดำเนินงานโดยรวมของหลักทรัพย์ของประเทศจีนแผ่นดินใหญ่ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง ดัชนีมีสกุลเงินเป็นดอลลาร์ฮ่องกง (HKD) และมีการคำนวณโดยใช้มูลค่าฐาน (base value) ที่ 2,000 ณ วันที่ 3 มกราคม 2543 โดยดัชนีดังกล่าวมีการคำนวณและเผยแพร่แบบเรียลไทม์ ทุก 2 วินาที ในช่วงเวลาทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SEHK) ดัชนีนี้มีการรวบรวมและบริหารจัดการโดยบริษัท Hang Seng Indexes Company Limited (“HSIL”) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยที่ถือหุ้นทั้งหมดโดย Hang Seng Bank Limited หลักทรัพย์ที่อยู่ในกลุ่มการคัดเลือก (universe of securities) ของดัชนีอ้างอิงจะรวมถึงหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายบนกระดานหลัก (Main Board) ของตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง หรือ SEHK อย่างไรก็ตาม หลักทรัพย์ประเภทต่อไปนี้จะไม่รวมอยู่ในการคัดเลือกเป็นองค์ประกอบของดัชนี ได้แก่ หลักทรัพย์ประเภท Stapled Securities, หุ้นของบริษัทต่างชาติ, หุ้นของบริษัทที่ทำธุรกิจด้านชีวเทคโนโลยีซึ่งมีชื่อหุ้นลงท้ายด้วยตัวอักษร “B”, หุ้นของบริษัทเทคโนโลยีเฉพาะทางซึ่งมีชื่อหุ้นลงท้ายด้วยตัวอักษร “P” และกองทุนที่จดทะเบียนภายใต้ Chapter 21 ตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการจดทะเบียนบนกระดานหลัก (Main Board) ของ Hong Kong Exchanges and Clearing Limited หลักทรัพย์ที่จะถูกคัดเลือกให้เป็นองค์ประกอบของดัชนี จะต้องมีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ที่กำหนด ได้แก่ ประวัติการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน มูลค่าการซื้อขาย และแหล่งที่ตั้งของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ โดยหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบติครบตามเกณฑ์ ซึ่งมีมูลค่าตลาดโดยรวม (Combined Market Value) สูงสุด 50 อันดับแรกจะได้รับการคัดเลือกให้เป็นองค์ประกอบของดัชนี (สำหรับรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดอันดับมูลค่าตลาดรวม (Combined Market Value) กรุณาอ้างอิงจาก Index Methodology General Guide ซึ่งจัดทำและเผยแพร่โดย HSIL หรือผู้จัดทำดัชนี) หลักทรัพย์ที่เพิ่งจดทะเบียนใหม่จะถูกเพิ่มเข้าในดัชนีเมื่อมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Full Market Capitalisation) อยู่ใน 10 อันดับแรกของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบดัชนีในวันซื้อขายหลักทรัพย์วันแรก โดยการเพิ่มหลักทรัพย์แบบเฉพาะกิจ (Ad-hoc Addition) นี้ มักจะเกิดขึ้นหลังจากปิดการซื้อขายในวันที่ 10 ของการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เข้าตลาดใหม่ สำหรับจำนวนหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีนั้นจะถูกปรับกลับตามรอบทบทวนปกติในรอบถัดไป จำนวนหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีมีจำนวนคงที่ที่จำนวน 50 หลักทรัพย์ โดยมีการพิจารณาทบทวนองค์ประกอบของดัชนีเป็นรายไตรมาส ดัชนีนี้เป็นดัชนีผลตอบแทนรวม (Total Return Index) และคำนวณน้ำหนักของหุ้นในองค์ประกอบของดัชนีโดยใช้มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนผู้ถือหลักทรัพย์รายย่อย (Free Float Adjusted Market Capitalization Weighted Methodology) โดยจำกัดไว้ที่ 8% สำหรับแต่ละหลักทรัพย์ ( รายละเอียดของหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี พร้อมด้วยน้ำหนักของหุ้นแต่ละตัว วิธีการคำนวณดัชนี และข่าวสำคัญอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับดัชนี สามารถดูได้จากเว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ซึ่งได้แก่ HSIL (“ผู้จัดทำดัชนี”) ที่ www.hsi.com.hk) อายุโครงการ: ไม่กำหนด วันทำการขายและรับซื้อคืน: ทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ การจ่ายเงินปันผล: จ่ายเงินปันผล 2 ครั้งต่อปี (ถ้ามี) ผู้จัดการกองทุน (Manager): Hang Seng Investment Management Limited ผู้ดูแลผลประโยชน์ / ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน / นายทะเบียน: HSBC Institutional Trust Services (Asia) Limited ผู้สอบบัญชี: KPMG เว็บไซต์: สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://www.hangsenginvestment.com/en-hk/individual-investor/our-products/etf-listed-details/?TrustNo=H0E281&FundClass=NA&FundUnit=NA ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก Hang Seng China Enterprises Index ETF *: ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม) (1) ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) 0.55% (สูงสุดไม่เกิน 2.50%) (2) ค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับการปฎิบัติการ (Operating Expenses) 0.0425% (สูงสุดไม่เกิน 1.00%) (3) ค่าใช้จ่ายอื่น ๆ 0.0675% ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เรียกเก็บ (Ongoing Charges) 0.66% * เป็นข้อมูล ณ วันที่ 31 กรกฎาคม 2568 ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้ หมายเหตุ : ข้อความในส่วนของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์