ES-INDAERMF

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองเดียว คือ Goldman Sachs India Equity Portfolio (กองทุนหลัก) ในหน่วยลงทุนชนิด Class I Shares (Acc.) ที่จดทะเบียนซื้อขายในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) ดำเนินงานตามระเบียบของ UCITS ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มมูลค่าเงินลงทุนทุนในระยะยาว โดยเน้นการลงทุนในหุ้นของบริษัทในประเทศอินเดีย ภายใต้สถานการณ์ปกติ กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนหลักในหุ้น และ/หรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับหุ้นที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ รวมถึงกองทุนที่ได้รับอนุญาตให้ลงทุนได้ (Permitted Funds) ซึ่งมีการลงทุนในบริษัทที่มีที่ตั้งอยู่ในประเทศอินเดีย หรือบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรส่วนใหญ่จากประเทศอินเดีย กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดย Goldman Sachs Asset Management B.V.และลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ สำหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมี underlying ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (credit rating หรือ credit event) ซึ่งการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวจะพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน และค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงในอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ส่วนที่เหลือบริษัทจัดการจะลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศรวมทั้งอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รายละเอียดกองทุนหลัก : Goldman Sachs India Equity Portfolio กองทุนหลักเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Investors) โดยปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญของกองทุนหลักได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมฉบับนี้แล้ว และผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลกองทุนหลักได้ที่ https://am.gs.com/en-no/advisors/funds/detail/PV100867/LU0333811072/goldman-sachs-india-equity-portfolio ชื่อกองทุนหลัก Goldman Sachs India Equity Portfolio Class I Shares (Acc.) ISIN Code: LU0333811072 Bloomberg Code: GSINDAI LX วันจัดตั้งกองทุนหลัก (Inception Date): 1 เมษายน 2550 วันจัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน (Share-class Inception Date): 26 มีนาคม 2551 สกุลเงิน (Currency): ดอลลาร์สหรัฐ (USD) ตัวชี้วัด (Benchmark): MSCI India IMI, Net returns, Unhedged, USD วัตถุประสงค์ของกองทุนหลัก: กองทุนหลักมีเป้าหมายเพื่อเพิ่มมูลค่าเงินลงทุนทุนในระยะยาว โดยเน้นการลงทุนในหุ้นของบริษัทในประเทศอินเดีย นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก: ภายใต้สถานการณ์ปกติ กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนหลักในหุ้น และ/หรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับหุ้นที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ รวมถึงกองทุนที่ได้รับอนุญาตให้ลงทุนได้ (Permitted Funds) ซึ่งมีการลงทุนในบริษัทที่มีที่ตั้งอยู่ในประเทศอินเดีย หรือบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรส่วนใหญ่จากประเทศอินเดีย หุ้นและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับหุ้นซึ่งสามารถโอนเปลี่ยนมือได้ อาจรวมถึงหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ และสิทธิอื่น ๆ ในการซื้อหุ้น รวมถึง American Depositary Receipts (ADR), European Depositary Receipts (EDR) และ Global Depository Receipt (GDR) นอกจากนี้กองทุนหลักอาจมีการลงทุนในตราสารอนุพันธ์เพื่อป้องกันความเสี่ยงและเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนหลักในหุ้น และ/หรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับหุ้นที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ รวมถึงกองทุนที่ได้รับอนุญาตให้ลงทุนได้ (Permitted Funds) ซึ่งมีการลงทุนในบริษัทที่มีที่ตั้งอยู่ในประเทศอินเดีย หรือบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรส่วนใหญ่จากประเทศอินเดีย แต่ไม่ได้ระบุสัดส่วนการลงทุนในตราสารทุน และปัจจุบันกองทุนหลักมีสัดส่วนการลงทุนในหุ้นของบริษัทต่างๆ ไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี ตามหลักเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้องกองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเพียงกองทุนเดียวตามประกาศที่กำหนด ได้อนุญาตให้กองทุนไทยกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อ หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีการบริหารเชิงรุก (Actively Managed Fund) เพื่อเอาชนะดัชนีอ้างอิง รวมถึงเพื่อใช้เป็นเกณฑ์ภายในสำหรับการบริหารการลงทุน อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนมีอำนาจตัดสินใจในการคัดเลือกสินทรัพย์เข้าพอร์ตการลงทุน ทั้งสินทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีหรือไม่ได้อยู่ในดัชนีอ้างอิงและสามารถลงทุนในส่วนประกอบของดัชนีในสัดส่วนที่แตกต่างกันตามดุลยพินิจ ดังนั้น ผลตอบแทนอาจแตกต่างอย่างมากจากผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงที่ระบุ อายุของกองทุนหลัก: ไม่กำหนด นโยบายจ่ายเงินปันผล: ไม่มี วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน: ทุกวันทำการ บริษัทจัดการกองทุนหลัก (Management company of the Master Fund): Goldman Sachs Asset Management B.V. Prinses Beatrixlaan 35, 2595AK, The Hague, The Netherlands ที่ปรึกษาการลงทุนกองทุนหลัก (Investment Adviser): Goldman Sachs Asset Management International Plumtree Court 25 Shoe Lane London, EC4A 4AU United Kingdom นายทะเบียนของกองทุนหลัก (Registrar and Transfer Agent): CACEIS Bank, Luxembourg Branch 5, Allée Scheffer L-2520 Luxembourg Grand Duchy of Luxembourg RCS B209310 ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุนหลัก (Auditor): PricewaterhouseCoopers, Société Coopérative Reviseur d’entreprises 2, rue Gerhard Mercator L-2182 Luxembourg Grand-Duchy of Luxembourg ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของ Goldman Sachs India Equity Portfolio ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย อัตราร้อยละ ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) ร้อยละ 0.85 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Entry Charge) ไม่มี ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge) ไม่มี ค่าใช้จ่ายอื่นๆ (Other Expenses) ร้อยละ 0.11 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมดที่ประมาณการได้ (Ongoing Charge) ร้อยละ 0.96 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หมายเหตุ : ในกรณีที่กองทุนรวมต่างประเทศ (กองทุนหลัก) คืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วน เพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (Loyalty Fee หรือ Rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน