K-GTECH

กองทุนมีนโยบายที่จะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ โดยจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน CT (Lux) Global Technology, Class IU USD (กองทุนหลัก) ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักมีนโยบายเน้นลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยีทั่วโลก กองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนในกลุ่ม Columbia Threadneedle (Lux) I ที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก และบริหารจัดการโดย Threadneedle Management Luxembourg S.A. รวมถึงเป็นกองทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) กองทุน CT (Lux) Global Technology แบ่งหน่วยลงทุนที่เสนอขายออกเป็น Share Class ซึ่งจะแตกต่างกันที่รายละเอียดต่างๆ เช่น มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อและมูลค่าคงเหลือขั้นต่ำ โครงสร้างอัตราค่าธรรมเนียม สกุลเงิน นโยบายการจัดสรรกำไรและผลตอบแทน คุณสมบัติของผู้ลงทุน หรือลักษณะอื่นๆ ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนใน Share Class IU USD ซึ่งเป็น Share Class สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน และซื้อขายเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลง Share Class รวมทั้งสกุลเงินที่ลงทุน โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญและไม่ถือว่าเป็นการดำเนินงานที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารหนี้ เงินฝาก หน่วย CIS หน่วย property หน่วย infra กองทุน ETF สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมทั้งหลักทรัพย์อื่นใด หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างทั้งในและต่างประเทศ ตามที่กฎหมาย ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) รวมทั้งหลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ทั้งในและต่างประเทศได้ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ประเทศลักเซมเบิร์ก ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆ นอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน CT (Lux) Global Technology (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ 1) กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือ 2) ขนาดของกองทุนหลักลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือต่อค่าใช้จ่าย หรือส่งผลให้กองทุนมีสัดส่วนการถือครองหน่วยลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ 3) การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือ 4) เมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนหลัก หรือ 5) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือ 6) กองทุนหลักเลิกกองทุน หรือ 7) กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่ากลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมกับสภาวะตลาด หรือการย้ายไปลงทุนในกองทุนอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันและตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน จะเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุน รวมถึงเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินลงทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน และอาจทำให้สัดส่วนการลงทุนในกองทุนใดกองทุนหนึ่งไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนหลักกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ ซึ่งการเปลี่ยนกองทุนหลักหรือเลิกกองทุนดังกล่าวถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสารทุนต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ลักษณะสำคัญของกองทุน CT (Lux) Global Technology, Class IU USD : ชื่อกองทุนหลัก CT (Lux) Global Technology Share Class Class IU USD วันจัดตั้งกองทุนหลัก 2 พฤษภาคม 2540 วันจัดตั้ง Share Class 9 มกราคม 2563 ประเภทกองทุน กองทุนตราสารทุน สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐ (USD) นโยบายการจ่ายเงินปันผล ไม่มี บริษัทจัดการ Threadneedle Management Luxembourg S.A. ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน Citibank Europe plc, Luxembourg Branch นายทะเบียน International Financial Data Services (Luxembourg) S.A. ผู้สอบบัญชี PricewaterhouseCoopers, société coopérative ISIN LU0444972805 Bloomberg Ticker TNGTDIU:LX ดัชนีชี้วัด ดัชนี MSCI World Information Technology 10/40 วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการซื้อขาย Website https://www.columbiathreadneedle.lu/en/intm/ วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนในระยะยาว โดยกองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของทรัพย์สินของกองทุนหลัก ในตราสารทุนของบริษัทที่ประกอบธุรกิจด้านเทคโนโลยีและในอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีทั่วโลก ซึ่งบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี หมายรวมถึงบริษัทที่มีการนำเทคโนโลยีมาใช้อย่างครอบคลุม ทั้งในการพัฒนากระบวนการทางธุรกิจและแอปพลิเคชัน กองทุนหลักมีการบริหารการลงทุนเชิงรุก (active management) โดยอ้างอิงกับดัชนี MSCI World Information Technology 10/40 ซึ่งดัชนีดังกล่าวเป็นตัวแทนของบริษัทต่างๆ ที่กองทุนหลักลงทุน และเป็นดัชนีที่เหมาะสมเพื่อใช้เปรียบเทียบกับผลการดำเนินงานของกองทุนหลัก ทั้งนี้ ตราสารที่กองทุนหลักลงทุนอาจมีน้ำหนักแตกต่างจากดัชนีอย่างมีนัยสำคัญและตราสารดังกล่าวอาจไม่ได้เป็นองค์ประกอบของดัชนีได้ นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก - กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารที่เปลี่ยนมือได้ (Transferable Securities) ของผู้ออกตราสารทั่วโลก - โดยปกติกองทุนหลักจะลงทุนในหุ้นสามัญ อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารทุนประเภทอื่นๆ รวมถึงหลักทรัพย์แปลงสภาพหรือที่แลกเปลี่ยนเป็นหุ้นสามัญได้ สิทธิและใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ และตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ - กองทุนหลักมีการลงทุนที่กระจุกตัวและให้น้ำหนักการลงทุนตามระดับความเชื่อมั่น (concentrated and conviction-weighted portfolio) - กองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้นบุริมสิทธิและตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ไม่เกินร้อยละ 25 ของทรัพย์สินของกองทุนหลัก - กองทุนหลักอาจถือครองสินทรัพย์ที่มีสภาพคล่อง อาทิ เงินฝาก ตราสารตลาดเงิน หรือกองทุนรวมตลาดเงิน เพื่อบริหารสภาพคล่อง โดยในสภาวะปกติ กองทุนหลักจะลงทุนในสินทรัพย์ดังกล่าวไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของพอร์ตการลงทุน - กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก : • ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Entry Charge): ไม่มี • ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge): ไม่มี • ค่าใช้จ่ายในการดำเนินการกองทุน (Operating Expenses) : ร้อยละ 0.10 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน • ค่าธรรมเนียมการจัดการ: สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.85 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (เก็บจริง ร้อยละ 0.85 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน) • ค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรม (Transaction Costs): ร้อยละ 0.27 • ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เรียกเก็บจากกองทุน: ร้อยละ 1.22 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (ข้อมูล ณ วันที่ 31 มีนาคม 2567) ในกรณีที่กองทุนหลักคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน ความเสี่ยงของกองทุนหลัก 1. ความเสี่ยงทั่วไป (General Risk) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักอาจเพิ่มขึ้นหรือลดลง ทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนได้ 2. ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน (Exchange Rates Risk) กองทุนหลักมีการลงทุนในหลักทรัพย์หลายสกุลเงินที่นอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) ดังนั้น การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศจะส่งผลต่อมูลค่าของหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุน 3. ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ (Investing in Derivatives) กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยงหรือลดต้นทุนการทำธุรกรรม ซึ่งอาจส่งผลดีหรือผลเสียต่อผลการดำเนินงานของกองทุน 4. ความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัว (Concentration Risk) กองทุนหลักมีการลงทุนที่กระจุกตัว (ถือหลักทรัพย์จำนวนจำกัดและ/หรือมีขอบเขตการลงทุนที่จำกัด) หากหลักทรัพย์ใดมีมูลค่าลดลง ก็อาจส่งผลกระทบอย่างชัดเจนต่อมูลค่าของกองทุนหลัก การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน CT (Lux) Global Technology (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก