TISCOCH

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ประเภทกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง มีนโยบายการลงทุนในตราสารแห่งทุนเพื่อให้ได้รับผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Hang Seng China Enterprises บริหารและจัดการโดย Hang Seng Investment Management Limited โดยกองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน สำหรับส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ นอกจากการลงทุนในต่างประเทศแล้ว กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้และ/หรือเงินฝากในประเทศ ที่มีอายุของตราสารหรือสัญญา หรือระยะเวลาการฝากเงิน แล้วแต่กรณี ต่ำกว่า 1 ปี โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการสำรองเงินไว้สำหรับการดำเนินงาน รอการลงทุน หรือรักษาสภาพคล่องของกองทุน หรืออาจลงทุนในทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกันนี้ โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยง (hedging) ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured note) รวมถึงตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (unrated securities) และหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด (unlisted securities) ทั้งนี้ การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้น จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระหว่างรอการลงทุนซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันนับตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และ/หรือในช่วงระยะเวลาประมาณ 30 วันก่อนวันเลิกกองทุนหากทราบกำหนดการเลิกกองทุนล่วงหน้า และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการสั่งซื้อหรือขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเป็นจำนวนมาก ทำให้ไม่สามารถนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้ทันที ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF(กองทุนหลัก) นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไปอย่างร้ายแรง เช่น ผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน นอกจากนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF (กองทุนหลัก) เป็นตลาดหลักทรัพย์ของประเทศอื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกงในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ลักษณะสำคัญของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF (กองทุนหลัก) มีดังนี้ หัวข้อ Hang Seng H-Share Index ETF ชื่อ Hang Seng China Enterprises Index ETF ประเภท กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ซึ่งเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป ดัชนีอ้างอิง Hang Seng China Enterprises วัตถุประสงค์การลงทุน มุ่งเน้นการลงทุนเพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีHang Seng China Enterprises ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุน อายุโครงการ ไม่กำหนด วันที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ 19 พฤศจิกายน 2546 รหัส (stock code) 2828 สกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขาย ฮ่องกงดอลลาร์ (HKD) มูลค่าขั้นต่ำของหน่วยซื้อขาย (board lot size) 200 หน่วย นโยบายการจ่ายเงินปันผล 2 ครั้งต่อปี (ถ้ามี) มูลค่าขั้นต่ำของการขายและรับซื้อคืนด้วยเงินสด ไม่กำหนด ค่าใช้จ่ายของกองทุน(total expense ratio) 0.65% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กลยุทธ์การลงทุน ในเบื้องต้นผู้จัดการกองทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนที่เรียกว่า“Replication Strategy” โดยกองทุนจะลงทุนส่วนใหญ่ในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Hang Seng China Enterprisesตามสัดส่วของหุ้นแต่ละตัวที่นำมาคำนวณในดัชนี อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนอาจเปลี่ยนกลยุทธ์การลงทุนเป็น “Sampling Strategy” หรือกลยุทธ์การลงทุนอื่น หรืออาจลงทุนในตราสารทางการเงินอื่น เพื่อให้สามารถสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี Hang Seng China Enterprises ก็ได้ ทั้งนี้ เพื่อเป็นการเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารกองทุน ลดค่าใช้จ่ายในการทำธุรกรรม และลดความแตกต่างระหว่างผลตอบแทนของกองทุนและผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง (tracking error) บริษัทจัดการ Hang Seng Investment Management Limited ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินและนายทะเบียน HSBC Provident Fund Trustee (Hong Kong) Limited ผู้สอบบัญชี KPMG , Hongkong แหล่งข้อมูล www.hangseng.com/etf หมายเหตุ ทั้งนี้ กองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF อาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (not listed) ได้ไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF อาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (not listed) ได้ไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หมายเหตุ : ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุน ค่าธรรมเนียมการจัดการและดำเนินการกองทุน(operating and management fee) 0.65% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ค่าธรรมเนียมเมื่อผลการดำเนินงานของกองทุนดีกว่าเกณฑ์อ้างอิง (outperformance fee) ไม่มี ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี Hang Seng China Enterprises ดัชนี Hang Seng China Enterprises เป็นดัชนีราคาหุ้นของบริษัทที่จดทะเบียนในประเทศจีนและทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง ได้รับการจัดทำและคำนวณโดย HSI Services Limited ทั้งนี้ ดัชนีดังกล่าวเป็นดัชนีราคาหุ้นชนิดถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าตลาด (market capitalization weighted index) โดยใช้สกุลเงินดอลลาร์ฮ่องกง (HKD) ในการคำนวณ ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ ส่วนที่ 1 : ตราสารทางการเงินทั่วไป 1.1 ประเภทของตราสาร 1.1.1 ตราสารหนี้ 1.1.1.1 พันธบัตร 1.1.1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.1.4 ตั๋วแลกเงิน 1.1.1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.1.1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตามข้อ 1.1.1.1 – 1.1.1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (Underlying Derivatives) เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน ทั้งนี้ ส่วนที่ 2 – ส่วนที่ 6 เป็นไปตามประกาศ ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ ส่วนที่ 1 : ตราสารทางการเงินต่างประเทศทั่วไป 1.1 ประเภทของตราสาร 1.1.1 ตราสารทุนต่างประเทศ 1.1.1.1 หุ้น 1.1.1.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (Share Warrants) 1.1.1.3 ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ (Transferable Subscription Right: TSR) 1.1.1.4 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหุ้นหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น 1.1.1.5 ตราสารทุนอื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารทุนตามข้อ 1.1.1.1 – 1.1.1.4 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 1.1.2 ตราสารหนี้ต่างประเทศ 1.1.2.1 พันธบัตร 1.1.2.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.2.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.2.4 ตั๋วแลกเงิน 1.1.2.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.1.2.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.2.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.2.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตามข้อ 1.1.2.1 – 1.1.2.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS ในต่างประเทศ ส่วนที่ 3 : เงินฝากในสถาบันการเงินต่างประเทศหรือตราสารต่างประเทศที่เทียบเท่าเงินฝาก ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ในต่างประเทศ ที่มีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (Underlying Derivatives) เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน ทั้งนี้ ส่วนที่ 2 – ส่วนที่ 4 เป็นไปตามประกาศ อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้ จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ กองทุนมีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนเพิ่มเติมดังนี้ 1. อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (Single Entity Limit) ได้แก่ หน่วย CIS จัดตั้งตามกฎหมายไทย ไม่เกิน 10% 2. อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (Product Limit) ได้แก่ หน่วย CIS จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย ไม่เกิน 20%