USDHY-A

(1) กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ ชื่อ AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield (Class A) (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนหลักเป็นกองทุนเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Fund) จัดตั้งและบริหารจัดการโดย BNP Paribas Asset Management Europe และเป็นกองทุนที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ซึ่งจดทะเบียนที่ประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) และกองทุนหลักมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็จฟันด์ (Hedge Fund) ทั้งนี้ กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างรายรับและการเติบโตของเงินลงทุนในระยะกลางและระยะยาว โดยกองทุนจะเน้นลงทุนในหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ที่ให้ผลตอบแทนสูงซึ่งออกโดยบริษัทเอกชน และจะลงทุนในจำนวนที่ไม่มากนักในหุ้นบุริมสิทธิ์ซึ่งผู้จัดการกองทุนเห็นว่าให้ผลตอบแทนสูงและไม่มีความเสี่ยงมากจนเกินไป ณ ขณะที่เข้าลงทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักจะเน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) นอกจากนี้กองทุนยังอาจลงทุนในตราสารที่ผู้ออกตราสารผิดนัดชำระหนี้ (Default) โดยจะเน้นลงทุนในตราสารที่ออกโดยบริษัทที่มีภูมิลำเนาในประเทศสหรัฐอเมริกาเป็นหลัก แต่อาจลงทุนในตราสารที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศอื่นๆ และ/หรือ ตราสารหนี้ที่ออกโดยรัฐบาลหรือองค์กรของภาครัฐในประเทศอื่นๆ กองทุนหลัก (Master Fund) อาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ในรูปสกุลเงินดอลล่าห์สหรัฐ (USD) โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าห์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าห์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงรายละเอียดโครงการและแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และ/หรือช่องทางอื่นใดโดยเร็ว นับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว (2) ส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และ/หรือตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) เฉพาะตราสารหนี้ที่ผู้ถือมีสิทธิไถ่ถอนก่อนกำหนด (Puttable Bond) และตราสารหนี้ที่ผู้ออกมีสิทธิไถ่ถอนก่อนกำหนด (Callable Bond) โดยมีการกำหนดผลตอบแทนไว้อย่างแน่นอนหรือเป็นอัตราที่ผันแปรตามอัตราดอกเบี้ยของสถาบันการเงินหรืออัตราดอกเบี้ยอื่น และไม่มีการกำหนดเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนที่อ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงอื่นเพิ่มเติม รวมถึงหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (fully hedged) กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ (3) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้ 1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ 2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อมข้อ 1 3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ กองทุน AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield (Class A) จัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ตามระเบียบของ UCITS มีนโยบายเน้นลงทุนในตราสารหนี้ แต่สามารถลงทุนในตราสารทุนได้ ในขณะที่ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน กำหนดให้กองทุนรวมตราสารหนี้ต้องลงทุนในตราสารหนี้รวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และไม่สามารถลงทุนในหุ้นได้ แต่เนื่องจากกองทุนเปิด ยูไนเต็ด ชอร์ต ดูเรชั่น ไฮ ยิลด์ บอนด์ ฟันด์ เป็นกองทุน feeder fund ที่ลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. จึงสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักที่เป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ได้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ ลักษณะสำคัญของกองทุน AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield (Class A) (กองทุนหลัก) ชื่อกองทุน : AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield (Class A) ผู้จัดการกองทุน : BNP Paribas Asset Management Europe วันที่จัดตั้งกองทุน : 12 มีนาคม ค.ศ. 2004 ประเภทโครงการ : กองทุนรวมตราสารแห่งหนี้ วัตถุประสงค์และนโยบาย การลงทุน : กองทุน AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield มีนโยบายเน้นลงทุนในตราสารที่มีอายุเฉลี่ยไม่เกิน 3 ปี ซึ่งอาจปรับเปลี่ยนได้ตามสภาวะตลาด โดยมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับความมั่นคงจากเงินลงทุนในระดับที่สูงกว่าการลงทุนในตราสารที่มีระดับความน่าเชื่อถือที่ต่ำกว่า และมีอายุเฉลี่ยที่ยาวกว่า โดยกองทุนจะเน้นลงทุนในหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ที่ให้ผลตอบแทนสูงซึ่งออกโดยบริษัทเอกชน และจะลงทุนในจำนวนที่ไม่มากนักในหุ้นบุริมสิทธิ์ซึ่งผู้จัดการกองทุนเห็นว่าให้ผลตอบแทนสูงและไม่มีความเสี่ยงมากจนเกินไป ณ ขณะที่เข้าลงทุน อีกทั้ง กองทุนเน้นลงทุนในหุ้นกู้ที่มีอับดับความน่าชื่อถือต่ำกว่าหุ้นกู้ทั่วไป และอาจเข้าลงทุนในตราสารที่มีราคาต่ำกว่าราคาหน้าตั๋ว นอกจากนี้กองทุนยังอาจลงทุนในตราสารที่ผู้ออกตราสารผิดนัดชำระหนี้ ทั้งนี้ กองทุนเน้นลงทุนในตราสารหนี้จากผู้ออกตราสารในประเทศสหรัฐอเมริกา และอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่ออกโดยผู้ออกประเทศอื่นๆ และจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือ ต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) โดยจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่า Baa3 (จัดอันดับโดย Moody’s) หรือต่ำกว่า BBB- (จัดอันดับโดย S&P หรือ FITCH) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securites) และอาจมีสัดส่วนการลงทุนที่มีนัยสำคัญในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่า CCC หรือ Caa ที่จัดอันดับโดย S&P และ Moody’s ตามลำดับ อายุโครงการ : ไม่กำหนด การจ่ายเงินปันผล : ไม่จ่ายเงินปันผล ผู้ดูแลผลประโยชน์/ ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน ของกองทุน : Depositary, Paying Agent, Administrator, Registrar Agent State Street Bank Luxembourg S.C.A. 49, avenue J.F. Kennedy L-1855 Luxembourg Grand Duchy of Luxembourg Bloomberg Ticker : Bloomberg Benchmark Ticker : AXASDHY:LX Website https://www.axa-im-international.com/funds/fixed-income-active/axa-im-fiis-us-short-duration-high-yield-a-usd-256 ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศ ค่าธรรมเนียมการจัดการ ร้อยละ 0.70 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซด์ของบริษัทจัดการโดยพลัน เงื่อนไขอื่นๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยจะปิดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เว้นแต่ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด โดยเป็นการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนรวมหลักในอนาคต ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield (Class A) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์