TISCOIN

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน iShares MSCI India ETF (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ BATS (BATS Exchange, Inc.) ประเทศสหรัฐอเมริกา บริหารและจัดการโดย BlackRock Fund Advisors กองทุน iShares MSCI India ETF มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุน) ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี MSCI India Total Return ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุน iShares MSCI India ETF โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน สำหรับส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ ในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออก ตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Securities) หลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ในต่างประเทศ และตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Securities) หลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) เช่น การทำสัญญาฟิวเจอร์ส และ/หรือสัญญาออปชั่นที่อ้างอิงกับสัญญาฟิวเจอร์ส และ/หรือสัญญาออปชั่น และ/หรือสัญญาสวอป ที่อ้างอิงกับหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อทำให้กองทุนหลักสามารถสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ดังนั้น กองทุนหลักจึงมีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมอื่น กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) ระหว่างสกุลเงินรูปีอินเดีย และสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา และกองทุนเปิด ทิสโก้ อินเดีย อิควิตี้ โดยปกติจะไม่ใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ แต่ในอนาคตกองทุนอาจใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ จึงอาจมีความเสี่ยงสูงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในตลาดหลักทรัพย์ BATS เป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ซึ่งมูลค่าของกองทุนอาจจะได้รับผลกระทบจากอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างเงินบาทและสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาที่กองทุนไปลงทุน และทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ โดยตัวอย่างของการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่มากกว่ากรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนโดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าเกี่ยวกับการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 5 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้น จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันนับตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และ/หรือในช่วงระยะเวลาประมาณ 30 วันก่อนวันเลิกโครงการ และ/หรือ ในช่วงเวลาที่ผู้ลงทุนทำการสั่งซื้อหรือขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเป็นจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน iShares MSCI India ETF นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่างๆ ดังกล่าวข้างต้น และ/หรือ มีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่นๆ ของกองทุนหลัก เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียม การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป และ/หรือไม่สามารถซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กได้อีกต่อไป และ/หรือ กองทุนดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ หรือราคาปิดของกองทุนดังกล่าวมีความผันผวนจากราคาซื้อขายระหว่างวันอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่ส่งผลกระทบหรือความเสียหายต่อกองทุน เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุนเปิด ทิสโก้ อินเดีย อิควิตี้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุน iShares MSCI India ETF เป็นตลาดหลักทรัพย์ของประเทศอื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เนื่องจากกองทุนหลักมีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนสูงสุดในทรัพย์สินของผู้ออกรายใดรายหนึ่ง และสัดส่วนการลงทุนสูงสุดที่กองทุนหลักสามารถกู้ยืมเงินชั่วคราวหรือฉุกเฉินจากธนาคารพาณิชย์ ไม่สอดคล้องตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังนั้น บริษัทจัดการจะทำการติดตามตรวจสอบอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนหลัก และเมื่อพบว่ากองทุนหลักมีการลงทุนที่ไม่สอดคล้องตามอัตราส่วนการลงทุนของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลัก เพื่อให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด โดยจะดำเนินการภายใน 15 วันทำการนับแต่วันที่รับทราบข้อมูลการลงทุนนั้น ในกรณีที่การปรับลดสัดส่วนการลงทุนดังกล่าวทำให้อัตราส่วนการลงทุนในกองทุน iShares MSCI India ETF โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน รวมถึงกรณีที่กองทุน iShares MSCI India ETF มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอื่นที่ไม่สอดคล้องกับข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และบริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่าการปรับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนเปิด ทิสโก้ อินเดีย อิควิตี้ ในกองทุน iShares MSCI India ETF ไม่สามารถแก้ไขปัญหาได้ และ/หรือไม่เป็นผลประโยชน์โดยรวมกับผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนเปิด ทิสโก้ อินเดีย อิควิตี้ ไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุนเปิด ทิสโก้ อินเดีย อิควิตี้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ในระหว่างการดำเนินการเปลี่ยนแปลงกองทุนหลัก จะยกเว้นไม่นำเรื่องการดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุนในกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิม ซึ่งจะใช้ระยะเวลาไม่เกิน 30 วัน ลักษณะสำคัญของกองทุน iShares MSCI India ETF (กองทุนหลัก) มีดังนี้ ชื่อ iShares MSCI India ETF ประเภท กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ดัชนีอ้างอิง ดัชนี MSCI India Total Return วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน กองทุน iShares MSCI India ETF มีวัตถุประสงค์ในการลงทุน เพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุน) ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี MSCI India Total Return กองทุน iShares MSCI India ETF จะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง และใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงอย่างน้อยร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุน สำหรับส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง แต่เป็นหลักทรัพย์ที่ที่ปรึกษาการลงทุนเชื่อว่าจะช่วยสร้างผลตอบแทน ให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงได้ เช่น การทำสัญญาฟิวเจอร์ส และ/หรือสัญญาออปชั่นที่อ้างอิงกับสัญญาฟิวเจอร์ส และ/หรือสัญญาออปชั่น และ/หรือสัญญาสวอป ที่อ้างอิงกับหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง รวมถึงการถือเงินสด ตราสารที่เทียบเท่าเงินสด และหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงิน กลยุทธ์การลงทุน กองทุน iShares MSCI India ETF จะใช้กลยุทธ์ในการบริหารกองทุนเชิงรับ (Passive) ในการสร้างผลตอบแทนเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน โดยที่ปรึกษาการลงทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนที่เรียกว่า “Representative Sampling Indexing Strategy” ในการบริหารกองทุน ซึ่งกลยุทธ์ดังกล่าวกองทุนจะเลือกลงทุนในหลักทรัพย์บางตัวที่พิจารณาแล้วเห็นว่าสามารถใช้เป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ทั้งหมด ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงได้ ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่กองทุนเลือกลงทุนจะมีลักษณะในภาพรวมเหมือนกับหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ทั้งในส่วนของลักษณะการลงทุน (ที่ขึ้นอยู่กับปัจจัยต่างๆ เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด และน้ำหนักตามหมวดอุตสาหกรรม เป็นต้น) ลักษณะพื้นฐาน (เช่น ความผันผวนของผลตอบแทน และผลตอบแทน เป็นต้น) และสภาพคล่องของหลักทรัพย์ วันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุน 2 กุมภาพันธ์ 2555 ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์ BATS (BATS Exchange, Inc.) ประเทศสหรัฐอเมริกา รหัสหลักทรัพย์ INDA สกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขาย ดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) มูลค่าขั้นต่ำของหน่วยซื้อขาย ไม่กำหนด นโยบายการจ่ายเงินปันผล อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง สัดส่วนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดโดยประมาณ 0.68% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser) BlackRock Fund Advisors ผู้ดูแลงานด้านปฏิบัติการ (Administrator) ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน (Custodian) และ นายทะเบียนหน่วยลงทุน (Transfer Agent) State Street Bank and Trust Company แหล่งข้อมูล www.ishares.com เนื่องจากกองทุน iShares MSCI India ETF จะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง และใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงอย่างน้อยร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุน สำหรับส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง แต่เป็นหลักทรัพย์ที่ที่ปรึกษาการลงทุนเชื่อว่าจะช่วยสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงได้ เช่น การทำสัญญาฟิวเจอร์ส และ/หรือสัญญาออปชั่นที่อ้างอิงกับสัญญาฟิวเจอร์ส และ/หรือสัญญาออปชั่น และ/หรือสัญญาสวอป ที่อ้างอิงกับหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง รวมถึงการถือเงินสด ตราสารที่เทียบเท่าเงินสด และหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงิน ดังนั้น กองทุนหลักจึงไม่มีแนวโน้มที่จะลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Securities) หมายเหตุ : ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี MSCI India Total Return 1. ดัชนี MSCI India Total Return เป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่มีมูลค่าตลาดขนาดใหญ่และขนาดกลางในตลาดหลักทรัพย์อินเดีย โดยปัจจุบันประกอบด้วยบริษัทจำนวน 64 บริษัท ซึ่งครอบคลุมประมาณ 85% ของตลาดหลักทรัพย์อินเดียทั้งหมด ดังนั้น ดัชนีดังกล่าวถือว่ามีการกระจายน้ำหนักอย่างเพียงพอ และหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีการเคลื่อนไหวตามสภาวะตลาดอย่างเป็นอิสระ 2. ดัชนี MSCI India Total Return เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน คือ ใช้วิธี Free Float-adjusted Market Capitalization Weighted ซึ่งจะใช้มูลค่าตลาดของหุ้นและการกระจายการถือหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนรายย่อยเป็นปัจจัยหลักในการพิจารณาคัดเลือกหุ้นเข้ามาเป็นส่วนประกอบของดัชนี โดยดัชนีจะใช้สกุลเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) ในการคำนวณ ทั้งนี้ รายชื่อหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีจะมีการทบทวนทุกๆไตรมาส และน้ำหนักของหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีจะมีการทบทวนทุกๆครึ่งปี 3. ดัชนี MSCI India Total Return เป็นดัชนีที่ถูกจัดทำขึ้นโดยบริษัท MSCI Inc. ซึ่งเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและ เป็นอิสระจากบริษัทที่บริหารจัดการกองทุนหลัก และบริษัทจัดการ 4. ดัชนี MSCI India Total Return มีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องผ่านสื่อที่นักลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ เช่น www.msci.com หรือ www.ishares.com/us ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ ส่วนที่ 1 : ตราสารทางการเงินทั่วไป 1.1 ประเภทของตราสาร 1.1.1 ตราสารหนี้ 1.1.1.1 พันธบัตร 1.1.1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.1.4 ตั๋วแลกเงิน 1.1.1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.1.1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตามข้อ 1.1.1.1 – 1.1.1.7 ตามที่สำนักงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (Underlying Derivatives) เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน ทั้งนี้ ส่วนที่ 2 – ส่วนที่ 6 เป็นไปตามประกาศ ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ ส่วนที่ 1 : ตราสารทางการเงินต่างประเทศทั่วไป 1.1 ประเภทของตราสาร 1.1.1 ตราสารทุนต่างประเทศ 1.1.1.1 หุ้น 1.1.1.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (Share Warrants) 1.1.1.3 ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ (Transferable Subscription Right: TSR) 1.1.1.4 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหุ้นหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น 1.1.1.5 ตราสารทุนอื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารทุนตามข้อ 1.1.1.1 – 1.1.1.4 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 1.1.2 ตราสารหนี้ต่างประเทศ 1.1.2.1 พันธบัตร 1.1.2.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.2.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.2.4 ตั๋วแลกเงิน 1.1.2.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.1.2.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.2.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.2.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตามข้อ 1.1.2.1 – 1.1.2.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS ในต่างประเทศ ส่วนที่ 3 : เงินฝากในสถาบันการเงินต่างประเทศหรือตราสารต่างประเทศที่เทียบเท่าเงินฝาก ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ในต่างประเทศ ที่มีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (Underlying Derivatives) เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน ทั้งนี้ ส่วนที่ 2 – ส่วนที่ 4 เป็นไปตามประกาศ อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้ จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ กองทุนมีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนเพิ่มเติมดังนี้ 1. อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (Single Entity Limit) ได้แก่ หน่วย CIS จัดตั้งตามกฎหมายไทย ไม่เกิน 10% 2. อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (Product Limit) ได้แก่ หน่วย CIS จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย ไม่เกิน 20%