ES-GAINCOMERMF

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองเดียว คือ AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES (กองทุนหลัก) ในหน่วยลงทุนชนิด Class I2 USD ที่จดทะเบียนซื้อขายในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) ดำเนินงานตามระเบียบของ UCITS ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักมีการลงทุนแบบยืดหยุ่นผ่านการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทต่างๆ ทั่วโลกที่สร้างรายได้ รวมถึงตลาดในประเทศกำลังพัฒนา ซึ่งรวมถึงตราสารทุน พันธบัตรรัฐบาล หุ้นกู้ภาคเอกชน และตราสารหนี้ระยะสั้น กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ทั้งที่มีการจัดอับดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้หรือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดย Amundi Luxembourg S.A. และลงทุนในรูปสกุลเงินต่างๆ นอกเหนือจากสกุลเงินอ้างอิง (สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ) ส่วนที่เหลือบริษัทจัดการจะลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ ทั้งนี้ การลงทุนของกองทุนในกองทุนหลักจะอยู่ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงในอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) บางส่วน อย่างไรก็ตามผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงในกรณีที่ค่าเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ มีแนวโน้มแข็งค่า กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมถึงลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใด หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ทั้งนี้ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมี underlying ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (credit rating หรือ credit event) หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) รายละเอียดกองทุนหลัก : AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES กองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุนคือ AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES ซึ่งบริหารและจัดการโดย Amundi Luxembourg S.A. โดยกองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนต่างๆ ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Investors) และผู้ลงทุนสถาบัน (Institutional investors) ปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญของกองทุนหลักได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมฉบับนี้แล้ว และผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูล AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES เพื่อศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ https://www.amundi.com/globaldistributor/product/view/LU1883840305 ชื่อกองทุนหลัก AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES Class I2 USD ISIN Code : LU1883840305 Bloomberg Code : APIOI2U LX วันจัดตั้งกองทุนหลัก (Class Inception Date) : 31 พฤษภาคม 2561 วันจัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน I2 (Share-class inception date) 7 มิถุนายน 2562 สกุลเงิน (currency) : ดอลลาร์สหรัฐ (USD) ตัวชี้วัด (Benchmark) : ไม่มี กองทุนหลักมีกลยุทธ์การลงทุนมุ่งหวังให้ผลประกอบการสูงกว่าดัชนี ICE BofA US 3-Month Treasury Bill โดยใช้ดัชนีดังกล่าวเป็นตัวชี้วัด และดัชนีชี้วัดดังกล่าวไม่ได้เป็นข้อจำกัดการลงทุนของกองทุนหลัก วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนหลักมีการลงทุนแบบยืดหยุ่นผ่านการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทต่างๆ ทั่วโลกที่สร้างรายได้ รวมถึงตลาดในประเทศกำลังพัฒนา ซึ่งรวมถึงตราสารทุน พันธบัตรรัฐบาล หุ้นกู้ภาคเอกชน และตราสารหนี้ระยะสั้น กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ทั้งที่มีการจัดอับดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้หรือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ รวมถึงสามารถลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 20 ในตราสารหนี้ที่มีสินทรัพย์เป็นหลักประกันการจำนอง (Asset-backed securities) และตราสารหนี้ที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์ (mortgage-related securities) และลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 20 ในหุ้นกู้แปลงสภาพ กองทุนหลักอาจจำกัดสัดส่วนการลงทุนไม่เกินร้อยละ10 ในหุ้นกู้แปลงสภาพแบบมีเงื่อนไข (contingent convertible bonds) และอาจมี exposure ในอสังหาริมทรัพย์ (real estate) กองทุนหลักอาจลงทุนได้ไม่จำกัดในตราสารหนี้และตราสารทุนที่ผู้ออกเป็นบริษัทที่มีการจดทะเบียนนอกประเทศสหรัฐอเมริกา สำหรับการลงทุนในตราสารของประเทศกำลังพัฒนาจะลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินรวมของกองทุนหลัก กองทุนหลักจะลงทุนไม่เกินร้อยละ 5 ในพันธบัตรประเทศจีนในสกุลเงินต่างๆ และซื้อขายในประเทศจีน (โดยตรงบน China Interbank Bond Market (CIBM) หรือทางอ้อมผ่าน Bond Connect) หรือในตลาดอื่นๆ (ตลาดซื้อขายนอกประเทศจีน) กองทุนหลักสามารถลงทุนในกองทุนตามเกณฑ์ UCITS/UCIs ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก กองทุนหลักใช้อนุพันธ์เพื่อลดความเสี่ยงในด้านต่างๆ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) รวมถึงเพื่อเพิ่มผลตอบแทนจากสินทรัพย์ต่างๆ หรือเพื่อเพิ่มผลตอบแทนจากตลาดซื้อขายต่างๆ หรือจากโอกาสการลงทุนอื่นๆ ให้กับกองทุนหลัก (รวมถึงการใช้อนุพันธ์ที่มุ่งเน้นไปที่ตราสารหนี้ ตราสารทุน อัตราดอกเบี้ย และอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ) กระบวนการจัดการของกองทุนหลัก (Management Process) กองทุนหลักรวมปัจจัยด้านความยั่งยืนไว้ในกระบวนการลงทุนและนำมาเป็นส่วนหนึ่งในการตัดสินใจที่สำคัญของการลงทุน ผู้จัดการกองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนที่ยืดหยุ่นเพื่อหาโอกาสสำหรับการเพิ่มรายได้และการเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุน การสร้างพอร์ตการลงทุนตามกลยุทธ์ข้างต้น ผู้จัดการกองทุนหลักใช้การจัดสรรสินทรัพย์และการป้องกันความเสี่ยงเพื่อจัดการความเสี่ยงที่ไม่คาดคิด (unintended risks) และลดความผันผวนของพอร์ตการลงทุน นอกจากนี้ กองทุนหลักยังมุ่งมั่นที่จะได้รับคะแนน ESG (Environment Social และ Governance) ของพอร์ตการลงทุนให้สูงกว่ากรอบการลงทุนของกองทุนหลัก (investment universe) อายุของกองทุนหลัก : ไม่กำหนด นโยบายจ่ายเงินปันผล : ไม่มี วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน : ทุกวันทำการ บริษัทจัดการกองทุนหลัก / ส่วนบริหารงานทั่วไป (Management company of the Master Fund / Administrative services) : Amundi Luxembourg S.A. 5, allée Scheffer 2520 Luxembourg Grand-Duchy of Luxembourg ผู้จัดการกองทุนหลัก (Fund manager) Amundi Asset Management US, Inc. 60, State Street Boston, MA 02109-1820, United States of America USA ผู้รักษาทรัพย์สินของกองทุนหลัก (Depositary) : CACEIS Bank, Luxembourg Branch 5, allée Scheffer 2520 Luxembourg Grand-Duchy of Luxembourg ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุนหลัก (Fund Auditor) : PricewaterhouseCoopers, Société Cooperative 2, rue Gerhard Mercator B.P. 1443 1014 Luxembourg Grand-Duchy of Luxembourg ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของ AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES Class I2 USD ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย อัตราร้อยละ อัตราตามโครงการ ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management fees) ไม่เกินร้อยละ 0.60 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ค่าธรรมเนียมการปฏิบัติงาน (Administration fees) ไม่เกินร้อยละ 0.15 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ที่เรียกเก็บจริง ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมดที่ประมาณการได้ (Ongoing fees) ประกอบด้วย ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management fees) ค่าธรรมเนียมการปฏิบัติงาน (Administration fees) ร้อยละ 0.76 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หมายเหตุ : 1) ในกรณีที่กองทุนรวมต่างประเทศ (กองทุนหลัก) คืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วน เพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน 2) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมดที่ประมาณการได้ (Ongoing fees) มี taxe d'abonnement ซึ่งเป็นภาษีจดทะเบียนที่เรียกเก็บในอัตราร้อยละ 0.01 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยเรียกเก็บเป็นรายไตรมาส และส่งให้ Subscription Tax Department