ONE-INDIAOPP-RD

1. กองทุนเปิด วรรณ อินเดีย ออพพอร์ทูนิตี้ เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ PINEBRIDGE INDIA EQUITY FUND (กองทุนหลัก) Class Y ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) เพียงกองทุนเดียวเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักเป็นกองทุนย่อย (sub-fund) ของ PineBridge Global Funds บริหารจัดการโดย PineBridge Investments Ireland Limited จัดตั้งตามกฎเกณฑ์ของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนดังนี้ - ลงทุนโดยตรงหรือโดยอ้อมผ่านบริษัทในเครือของ PineBridge ในประเทศมอริเชียส (Mauritius) โดยจะลงทุนไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลักในตราสารทุน หรือตราสารที่อ้างอิงกับตราสารทุน (equity-related securities) (ไม่รวมถึงใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบมอบสิทธิซื้อหุ้นทุนของบริษัทที่แนบไปกับหุ้นกู้ที่จำหน่ายด้วย (convertibles and bonds with warrants attached) โดยบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นบริษัทที่จัดตั้งในประเทศอินเดีย หรือดำเนินธุรกิจในประเทศอินเดียเป็นหลัก - ส่วนที่เหลือ 1 ใน 3 ของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก อาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้นอกเหนือจากหลักทรัพย์ข้างต้น และอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) เท่านั้น อนึ่ง กองทุนหลักมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของสกุลเงิน ค่าธรรมเนียม หลักเกณฑ์ของจำนวนขั้นต่ำในการสั่งซื้อ เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนใน “Class Y” ซึ่งเป็นชนิดหน่วยลงทุนสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ ที่ไม่จ่ายเงินปันผล อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ในอนาคตตามความเหมาะสมเพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วโดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศสิงคโปร์ ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าร์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศสิงคโปร์ และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว 2. ส่วนที่เหลือจากการลงทุนในกองทุนหลัก กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ 3. กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเป็นการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนลงทุนในต่างประเทศ กองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดในขณะนั้น 4. ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 5. บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน PINEBRIDGE INDIA EQUITY FUND Class Y (USD) (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสม เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ โดยพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใด ที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมได้ 6. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 7. เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของ NAV ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของ NAV แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ประกาศที่ ทน. 87/2558 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ซึ่งในกรณีนี้คือกองทุนรวมตราสารทุน 8. กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก กรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไถ่ถอนหน่วยลงทุนเกินกว่าร้อยละ 10 ของ NAV ของกองทุนหลัก กองทุนหลักจะทยอยรับคำสั่งไถ่ถอนหน่วยลงทุนตามสัดส่วน (pro rata) เพื่อไม่ให้มีการไถ่ถอนเกินกว่าร้อยละ 10 ดังกล่าว โดยคำสั่งไถ่ถอนที่เกินกว่าร้อยละ 10 กองทุนหลักจะทำรายการให้ในวันทำการถัดไป อย่างไรก็ดี บลจ. มิได้จำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนไทยแต่อย่างใด เพียงแต่เปิดเผยข้อจำกัดของกองทุนหลักดังกล่าวไว้ในรายละเอียดโครงการเท่านั้น 9. ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงในลักษณะ ดังนี้ (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1.แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม) ภายใน3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2.เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ 1.ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อมข้อ1. 3.ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ 1. ภายใน60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4.รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3.ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3.แล้วเสร็จ 10. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (ก) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (ค) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ รายละเอียดของกองทุน PINEBRIDGE INDIA EQUITY FUND Class Y (USD) (กองทุนหลัก) : ชื่อกองทุนหลัก PINEBRIDGE INDIA EQUITY FUND Class Y (USD) วันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก 30 กันยายน 2548 วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้แก่เงินลงทุนในระยะยาวโดยเน้นลงทุนในตราสารทุนหรือตราสารที่อ้างอิงกับตราสารทุน (equity-related securities) ที่ออกโดยบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ต่างๆ ในประเทศอินเดียหรือมีความเกี่ยวข้องอย่างใกล้ชิดกับการพัฒนาและการเติบโตทางเศรษฐกิจของประเทศอินเดีย นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนดังนี้ - ลงทุนไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลักในตราสารทุน หรือตราสารที่มีความเชื่อมโยงหรืออ้างอิงกับตราสารทุน (equity-related securities) (ไม่รวมถึงใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบมอบสิทธิซื้อหุ้นทุนของบริษัทที่แนบไปกับหุ้นกู้ที่จำหน่ายด้วย (convertibles and bonds with warrants attached)) โดยบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นบริษัทที่จัดตั้งในประเทศอินเดีย หรือดำเนินธุรกิจในประเทศอินเดียเป็นหลัก - ส่วนที่เหลือ 1 ใน 3 ของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก อาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้นอกเหนือจากหลักทรัพย์ข้างต้น ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารดังต่อไปนี้ภายใต้หลักเกณฑ์อัตราส่วนที่ Central Bank of Ireland กำหนด และตามแนวทางการลงทุนที่กองทุนกำหนดขึ้นเองด้วย - ตราสารทุน หรือตราสารที่อ้างอิงกับตราสารทุน (equity-related securities) ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง หุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ และหลักทรัพย์ที่สามารถแปลงสภาพเป็นตราสารทุนได้ หรือหลักทรัพย์ที่มีใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อตราสารทุน - ตราสารที่อ้างอิงดัชนีตราสารทุนหรืออ้างอิงตราสารทุน (equity index- and equity-related instruments) ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง participatory receipts / participatory certificates และ share index notes - ตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ ซึ่งประกอบด้วย American Depositary Receipts / International Depositary Receipts / Global Depositary Receipts - ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในหน่วยลงทุนของกองทุนอื่น ซึ่งรวมถึงกอง REITs ที่มีวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยหน่วยลงทุนของกองทุนอื่นต้องอยู่ภายใต้เงื่อนไขที่ Central Bank of Ireland กำหนดเป็นแนวทางด้วย - มีไว้ซึ่งเงินสด และ/หรือ สินทรัพย์สภาพคล่อง รวมทั้งลงทุนในตราสารการเงินในตลาดเงินที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่ลงทุนได้ (investment grade) ซึ่งได้รับการจัดอับดับโดย international rating agency - มีไว้ซึ่งเงินฝากกับสถาบันการเงิน - ธุรกรรมที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า (forward foreign exchange contracts) เพื่อลดความเสี่ยงเปลี่ยนแปลงสถานะของสินทรัพย์อ้างอิงที่มีต่ออัตราแลกเปลี่ยน รวมทั้งป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนโดยการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Financial Derivative Instrument) การขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการ อายุกองทุน ไม่กำหนด สกุลเงิน (Fund Currency) สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ นโยบายการจ่ายเงินปันผล ไม่จ่าย ดัชนีชี้วัด ดัชนีMSCI India Daily Total Return Net Index ISIN Code IE00B0JY6L58 Manager and Global Distributor PineBridge Investments Ireland Limited 78 Sir John Rogerson’s Quay, Dublin 2, Ireland Trustee State Street Custodial Services (Ireland) Limited 78 Sir John Rogerson’s Quay, Dublin 2, Ireland Administrative Agent State Street Fund Services (Ireland) Limited 78 Sir John Rogerson’s Quay, Dublin 2, Ireland Auditors Pricewaterhouse Coopers One Spencer Dock, North Wall Quay, Dublin 1, Ireland Investment Manager PineBridge Investments Asia Limited ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน - Management Fee: 1.00% - Sales Charge: ไม่มี - Redemption and Switching Charge: ไม่มี - Manager Fee: ขั้นต่ำ USD 25,000 ต่อปี - Administrative Agent Fee: ไม่เกิน 0.3% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งเป็นไปตามค่าธรรมเนียมขั้นต่ำรายปีที่ผู้จัดการกองทุนและ Administrative Agent ตกลงกัน - Trustee Fee: ไม่เกิน 0.3% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งเป็นไปตามค่าธรรมเนียมขั้นต่ำรายปีที่ผู้จัดการกองทุนและผู้ดูแลผลประโยชน์ตกลงกัน ทั้งนี้ กองทุนหลักจะจ่ายค่าธรรมเนียมในการจัดหาบริการด้าน company secretarial, registration และ general administration services ที่เกี่ยวข้องกับบริษัทในเครือของมอริเชียส อย่างไรก็ตาม ในส่วนของค่าบริการอื่นๆ ทั้ง Administration Fee และ Custody Fee ที่เรียกเก็บจากกองทุนหลักจะไม่เกินอัตราที่ระบุไว้ในรายละเอียดโครงการ นอกจากนี้ ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานที่กองทุนหลักจะจ่ายให้แก่บริษัทในเครือของ PineBridge ที่จัดตั้งในประเทศมอริเชียส ประกอบด้วย brokerage commissions, legal, audit, translation and accounting expenses, taxes and governmental expenses, costs of preparation, printing and distribution of reports and notices, insurance premiums รวมทั้งค่าใช้จ่ายอื่นๆ ที่ได้รับความเห็นชอบจากผู้ดูแลผลประโยชน์แล้ว Website www.pinebridge.com หมายเหตุ (1) ข้อความในส่วนของกองทุน PINEBRIDGE INDIA EQUITY FUND ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีทีมีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ (2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว