UOBSCI-D

รายละเอียดเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน เน้นการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc ซึ่งจัดตั้งและบริหารจัดการโดย UOB Asset Management (Singapore) โดยกองทุนจะเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทเอกชนต่างๆที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศจีนและ/หรือประเทศอินเดีย หรือบริษัทเอกชนต่างๆที่มีที่มาของรายได้หรือกำไร หรือมีผลประโยชน์ทางธุรกิจในประเทศจีนและ/หรือประเทศอินเดีย โดยกองทุนจะลงทุนในชนิดของหน่วยลงทุนที่เป็นสกุลเงินดอลลาร์สิงคโปร์ โดยปกติบริษัทจัดการจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่จะเกิดขึ้น ทั้งนี้ ในอนาคตบริษัทจัดการอาจใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ยกตัวอย่างเช่น กรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สิงคโปร์มีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่มากกว่ากรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สิงคโปร์มีแนวโน้มแข็งค่า อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สิงคโปร์มีแนวโน้มแข็งค่า กองทุนจึงยังมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินเหลืออยู่ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะไม่ลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (non-listed securities) ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) รวมถึงตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (unrated securities) บริษัทจัดการจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยส่วนที่เหลือจะลงทุนในทรัพย์สินตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอย่างตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียง ซึ่งเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไปอย่างร้ายแรง เช่น ไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ หรือกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนหรือข้อมูลที่มีนัยสำคัญอื่น ๆ เป็นต้น โดยในการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศนั้น บริษัทจัดการจะพิจารณาโดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยเป็นหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะมีหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วย และสำนักคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วันนับตั้งแต่วันที่กองทุนลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินนั้น แต่ในกรณีที่จะเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนที่มิใช่การลงทุนดังกล่าว บริษัทจัดการจะขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนทุกครั้ง ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้ 1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ 2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อมข้อ 1 3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ กองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc จัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนตามระเบียบของ Monetary Authority of Singapore (MAS) อนึ่งตามประกาศคณะกรรมการตลาดทุน กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีมูลค่าการลงทุนในตราสารทุนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท ไชน่า อินเดีย มีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน feeder fund ซึ่งลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. จึงกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ ลักษณะสำคัญของกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc (กองทุนหลัก) ชื่อกองทุน : United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc ชนิดหน่วยลงทุน : Class T SGD Acc ประเภท : กองทุนเปิด สกุลเงิน : ดอลลาร์สิงคโปร์ (Singapore Dollar : SGD) อายุโครงการ : ไม่กำหนด บริษัทจัดการ : UOB Asset Management (Singapore) หน่วยงานที่กำกับดูแล : Monetary Authority of Singapore ประเทศที่จดทะเบียน : สิงคโปร์ (SINGAPORE) วันที่จัดตั้งกองทุน : 22 กุมภาพันธ์ 2010 วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน (T SGD class) 9 พฤษภาคม 2024 วันทำการขายและรับซื้อคืน : ทุกวันทำการของประเทศสิงคโปร์ ภายในเวลา 3.00 PM (ตามเวลาของสิงคโปร์) การจ่ายเงินปันผล : ไม่มี เป้าหมายการลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนมีเป้าหมายที่จะลงทุนในระยะปานกลางถึงระยะยาว โดยเน้นลงทุนส่วนใหญ่ในหลักทรัพย์ของบริษัทเอกชนต่างๆที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศจีนและ/หรือประเทศอินเดีย หรือบริษัทเอกชนต่างๆ ที่มีที่มาของรายได้หรือกำไร หรือมีผลประโยชน์ทางธุรกิจในประเทศจีนและ/หรือประเทศอินเดีย นโยบายและวิธีการลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนจะสร้างโอกาสให้แก่ผู้ลงทุนที่ต้องการจะได้รับผลตอบแทนจากการเติบโตของประเทศจีนและประเทศอินเดีย ผู้จัดการกองทุนมุ่งเน้นสร้างพอร์ตลงทุนที่มีการกระจายความเสี่ยงระหว่างหลักทรัพย์ของประเทศจีนและประเทศอินเดีย โดยจะมีการเปลี่ยนแปลงสัดส่วนของหลักทรัพย์ที่ลงทุนในประเทศจีนและประเทศอินเดียอย่างเป็นระบบ เพื่อสะท้อนการเปลี่ยนแปลงของราคาและมูลค่าตามตลาด โดยจะมีการทบทวนสัดส่วนการลงทุนเป็นครั้งคราวอย่างน้อยทุกไตรมาสและทำการเปลี่ยนแปลงสัดส่วนการลงทุนให้เป็นไปตามสภาวะของตลาด กองทุนจะเน้นลงทุนในตราสารทุนที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ และอาจลงทุนในตราสาร American Depositary Receipts ( ADRs) ตราสาร Global Depositary Receipts (GDRs) และหลักทรัพย์อื่นๆ ที่ได้รับความเห็นชอบ เพื่อที่จะบรรลุเป้าหมายของการลงทุน และกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ หุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิ์ ตราสารที่ออกโดยห้างหุ้นส่วนจำกัด ตราสารลงทุนที่มีความซับซ้อน และหลักทรัพย์อื่นที่มีรูปแบบการลงทุนคล้ายกัน นอกจากนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารอนุพันธ์ รวมถึงสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แม้ว่าจะใช้เพื่อป้องกันความเสี่ยง สร้างประสิทธิภาพในการบริหาร หรือ เพื่อบรรลุเป้าหมายในการลงทุนก็ตาม ผู้ดูแลผลประโยชน์ : State Street Trust (SG) Limited ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน State Street Bank and Trust Company, Singapore Branch นายทะเบียน : State Street Bank and Trust Company ผู้สอบบัญชี : PricewaterhouseCoopers LLP แหล่งข้อมูล : https://www.uobam.com.sg/our-funds/funds-details.page??mstarid=0P000123NV ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุน ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน สูงสุดไม่เกินร้อยละ 5 ปัจจุบัน ไม่มี ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน สูงสุดไม่เกินร้อยละ 2 ปัจจุบัน ไม่มี ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน (1) สูงสุดไม่เกินร้อยละ 1 ปัจจุบัน ร้อยละ 1 ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุน ค่าธรรมเนียมการจัดการ สูงสุดไม่เกินร้อยละ 2 ต่อปี ปัจจุบัน ร้อยละ 0.50 ต่อปี Trustee Fee : สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.1 ต่อปี ปัจจุบัน ไม่เกินร้อยละ 0.05 ต่อปี (ขั้นต่ำ S$5,000 ต่อปี) Administration Fee : ร้อยละ 0.25 ต่อปี Registrar and transfer agency Fee : S$15,000 ต่อปี หรือ 0.125% ต่อปี (สูงสุดไม่เกิน S$25,000 ต่อปี) Valuation and accounting Fee : สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.125 ต่อปี ปัจจุบัน ร้อยละ 0.125 ต่อปี Audit fee, custodian fee, transaction costs (2) and other fee charge (3) : ตามข้อตกลงกับบุคคลที่เกี่ยวข้องหรือระบุในสัญญา โดยค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายแต่ละประเภท อาจมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 0.1 ต่อปี ตามสัดส่วนมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน (1) กรณีที่ผู้ถือหน่วยสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุนไปกองทุนอื่นๆ ภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการ บริษัทจัดการจะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนแทนค่าธรรมเนียมการขายของกองทุน หากค่าธรรมเนียมการขายของกองทุนอื่นๆ สูงกว่าค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน เพื่อเป็นส่วนลดค่าธรรมเนียมการขายของกองทุนอื่นนั้นสำหรับผู้ถือหน่วยลงทุน (2) Transaction Cost (ซึ่งไม่รวม Transaction Fee) รวมค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการซื้อและการขายเครื่องมือทางการเงิน (3) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ อาจรวมถึงค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมที่ต้องชำระให้กับผู้ดูแลผลประโยชน์ (จำนวนเงินจะขึ้นอยู่กับจำนวนธุรกรรมและสถานที่ซึ่งการทำธุรกรรมดังกล่าวเกิดขึ้น), ค่าพิมพ์เอกสาร, ค่าธรรมเนียมทางกฎหมายและวิชาชีพ ภาษีสินค้าและบริการ และ ค่าใช้จ่ายอื่น ๆ หมายเหตุ : ข้อความ ในส่วนของกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc ได้จัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นที่ไม่ใช่ข้อมูลที่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยไม่ถือเป็นการแก้ไขโครงการ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ กองทุนจะไม่ลงทุนในทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ที่แตกต่างไปจากประกาศ ข้อ ประเภททรัพย์สิน อัตราส่วน (% ของ NAV) 1 หน่วย infra หรือหน่วย property / REITs ไม่เกิน 20% 2 ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated) ไม่เกิน 20%