B-JPPASSIVE

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ NEXT FUNDS Nikkei 225 Exchange Traded Fund (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund (ETF)) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (Tokyo Stock Exchange (TSE)) ประเทศญี่ปุ่น และลงทุนในรูปสกุลเงินเยน กองทุนหลักบริหารจัดการโดย Nomura Asset Management Co.,Ltd. รวมถึงเป็นกองทุนที่จดทะเบียนภายใต้ Kanto Local Financial Bureau ที่อยู่ภายใต้หน่วยงาน Financial Service Agency (FSA) ซึ่งเป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลด้านการเงินและตลาดทุนประเทศญี่ปุ่น และเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commissions (IOSCO) กองทุนหลักจะลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 หรือหุ้นที่กำลังจะมาเป็นส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 โดยบริหารจัดการสัดส่วนการลงทุนในหุ้นรายตัวให้เป็นไปตามสัดส่วนของหุ้นที่อยู่ในดัชนี Nikkei 225 (แบบ proportion) รวมถึงกองทุนหลักอาจเข้าซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนี Nikkei 225 เพื่อมุ่งเน้นให้ผลการดำเนินงานของกองทุนหลักสอดคล้องกับดัชนี Nikkei 225 กองทุนมี net exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ส่วนที่เหลือ อาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก ตลอดจนหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งในและ/หรือต่างประเทศ อื่นๆ • กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non - investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) และ/หรือหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน (unlisted securities) • กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น เช่น กองทุน CIS กองทุน Infra กองทุน Property/ REITs เป็นต้น ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ โดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนรวมปลายทางสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด • กองทุนอาจทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือตามที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. • กองทุนจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ทั้งเพื่อลดความเสี่ยง (hedging) และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) โดยกองทุนจะไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ดังนั้น กองทุนจึงมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured note) ข้อมูลของกองทุนหลัก ชื่อกองทุน NEXT FUNDS Nikkei 225 Exchange Traded Fund วันที่จัดตั้งกองทุน 9 กรกฎาคม 2544 ประเทศที่จดทะเบียน ประเทศญี่ปุ่น ตลาดหลักทรัพย์ที่ จดทะเบียนซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (Tokyo Stock Exchange “TSE”) ประเทศญี่ปุ่น หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแล Financial Service Agency (FSA) ISIN Code JP3027650005 Bloomberg Code 1321 JP ประเภทโครงการ กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) อายุโครงการ ไม่กำหนด วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนมุ่งเน้นให้ผลการดำเนินงานสอดคล้องกับดัชนี Nikkei 225 (ดัชนีชี้วัดของกองทุน) ซึ่งดัชนีนี้เป็นดัชนีที่ใช้วัดภาพรวมของตลาดหุ้นญี่ปุ่น นโยบายการลงทุน ลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 หรือหุ้นที่กำลังจะมาเป็นส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 กลยุทธ์การลงทุน กองทุนจะลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 หรือหุ้นที่กำลังจะเข้ามาเป็นส่วนประกอบของดัชนีดังกล่าว โดยบริหารจัดการสัดส่วนการลงทุนในหุ้นรายตัวให้เป็นไปตามสัดส่วนของหุ้นที่อยู่ในดัชนี Nikkei 225 และกองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผลตอบแทนของกองทุนเป็นไปตามผลตอบแทนของดัชนี Nikkei 225 บริษัทจัดการอาจมีการเปลี่ยนแปลง port การลงทุนของกองทุน หากส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 มีการเปลี่ยนแปลง หรือการคำนวณดัชนี Nikkei 225 มีการเปลี่ยนแปลง รวมถึงกรณีอื่นๆ ที่บริษัทจัดการเห็นว่ามีความจำเป็นเพื่อให้มั่นใจว่าการลงทุนใกล้เคียงกับดัชนี Nikkei 225 หุ้นที่สามารถลงทุนได้จะเป็นหุ้นที่ออกโดยบริษัทผู้ออกที่มีหุ้นอยู่ในส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 หรือที่กำลังจะมาเป็นส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 อย่างไรก็ตาม การได้มาของหุ้นที่อยู่ในส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 หรือที่กำลังจะมาเป็นส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 อาจไม่ได้มาจากบริษัทผู้ออกโดยตรงก็ได้ (เช่น กองทุนไปซื้อในตลาดรอง) จากวัตถุประสงค์ของกองทุนตามข้อ 1 ที่กล่าวว่ากองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผลตอบแทนของกองทุนเป็นไปตามผลตอบแทนของดัชนี Nikkei 225 กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นดัชนี Nikkei 225 เพื่อให้การรับรู้กำไร/ขาดทุน เทียบเท่ากับการลงทุนในหุ้นที่อยู่ในดัชนี Nikkei 225 หรือที่กำลังจะมาเป็นส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 การบริหารจัดการข้างต้นอาจไม่สามารถบรรลุเป้าหมายได้ โดยขึ้นอยู่กับแนวโน้มกระแสเงินทุนและทิศทางตลาด และปัจจัยอื่นๆ นโยบายการจ่ายปันผล วันที่ 8 กรกฎาคมของทุกปี (ถ้ามี) บริษัทจัดการ Nomura Asset Management Co.Ltd ผู้ดูแลผลประโยชน์ Mitsubishi UFJ Trust and Banking Corporation ผู้สอบบัญชี Ernst & Young ShinNihon LLC วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการซื้อขาย Website http://www.nomura-am.co.jp ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ค่าธรรมเนียมการจัดการ (management fees): ไม่เกินร้อยละ 0.1815 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ข้อมูลเกี่ยวกับดัชนี Nikkei 225 ผู้จัดทำ: บริษัท Nikkei Inc. ส่วนประกอบของดัชนี: หุ้นสามัญในประเทศญี่ปุ่นและที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (Tokyo Stock Exchange) จำนวน 225 ตัว รอบการพิจารณา: ทุกครึ่งปี (เดือนเมษายน และตุลาคม) เกณฑ์การคัดเลือก Selection rules: การคัดเลือกหุ้นจะพิจารณาจาก 2 ปัจจัยหลักคือ "สภาพคล่อง (Liquidity)" และ "ความสมดุลกลุ่มอุตสาหกรรม (the balance of sectors)" (โดย Nikkei 225 ได้จัดกลุ่มอุตสาหกรรมเป็น 6 หมวด จากการจำแนกอุตสาหกรรม 36 หมวดหมู่เดิม โดย 6 หมวด มีดังนี้ กลุ่มเทคโนโลยี (Technology) กลุ่มการเงิน (Financials) กลุ่มสินค้าอุปโภคบริโภค (Consumer Goods) กลุ่มวัสดุ (Materials) กลุ่มสินค้าทุน/อื่นๆ (Capital Goods/Others) และกลุ่มขนส่งและสาธารณูปโภค (Transportation and Utilities)) หลังจากนั้นจะมีการปรับราคาหุ้นแต่ละตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี ซึ่งดัชนีคำนวณโดยใช้ราคาถ่วงน้ำหนัก (price-weighted index) โดยการนำราคาหุ้นที่ทำการปรับราคาแล้วทุกตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมารวมกัน และหารด้วยจำนวนหุ้นที่นำมาคำนวณ ทั้งนี้ เมื่อมีหุ้นถูกเพิกถอนจากตลาดอาจเนื่องมาจากการล้มละลายหรือการปรับโครงสร้างบริษัท หุ้นนั้นจะถูกนำออกจากดัชนีและมีการคัดเลือกหุ้นใหม่เข้ามาแทนที่ ความถี่ในการคำนวณ: ทุกขณะ (ทุก 5 วินาที) ดัชนี Nikkei 225 มีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องผ่านสื่อที่นักลงทุนสามารถเข้าถึงได้ เช่น www.bloomberg.com (รหัส : NKY:IND) หรือ http://indexes.nikkei.co.jp/en/nkave เป็นต้น ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์