ABINNO-SSF

1. กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ ชื่อ กองทุน abrdn SICAV I – Future Global Equity Fund (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้กฎหมาย ที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยกองทุนจะลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ และจะลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนมีนโยบายการลงทุนซึ่งส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ส่วนที่เหลือบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารทางการเงิน หรือเงินฝาก ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือให้ความเห็นชอบ ทั้งในและต่างประเทศ ทั้งนี้ ตามความเหมาะสมภายใต้ตามความเห็นชอบของคณะกรรมการการลงทุนของบริษัทจัดการเพื่อให้สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนและเหมาะสมกับสภาวะตลาดขณะนั้น ๆ และให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุน นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนทั้งในและต่างประเทศ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) แต่จะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) หรือที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) 2. บริษัทจัดการจะทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่ประเทศลักเซมเบิร์ก และจะลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ เป็นสกุลเงินหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเป็นประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักที่กองทุนนำไปลงทุนในภายหลังก็ได้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ อนึ่ง กองทุนหลักข้างต้นมีการเสนอขายหน่วยลงทุนในหลายชนิด (classes) ซึ่งสามารถลงทุนได้ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนสถาบัน โดยแต่ละชนิดของหน่วยลงทุนอาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจัดสรรกำไร/ผลตอบแทน ค่าธรรมเนียม หรือคุณสมบัติของผู้ลงทุน เป็นต้น ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกลงทุนใน Class Z อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทชนิดของหน่วยลงทุนตามความเหมาะสมในภายหลังก็ได้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในโครงการนี้ 3. เนื่องจากกองทุนอาจได้รับผลกระทบจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศจากการลงทุนดังกล่าว บริษัทจัดการจึงอาจพิจารณาถึงความจำเป็นในการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศให้เหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ โดยไม่เกินอัตราร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยง โดยอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่มากในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐ มีแนวโน้มอ่อนค่ามากกว่าในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐ มีแนวโน้มแข็งค่า และอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่น้อยหรือไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเลยในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า นอกจากนี้ การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าเกี่ยวกับการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 7 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ 4. ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการที่กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน เงื่อนไขการลงทุน และ/หรือได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่าง ๆ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติ และ/หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอื่น ๆ ที่กระทบต่อการลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบเกี่ยวข้องกับการลงทุนในต่างประเทศ หรือในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานานหรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าตัวชี้วัด (benchmark) อย่างมีนัยสำคัญ หรือการลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ หรือเมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินการของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารของกองทุนหลัก และ/หรือกรณีกองทุนหลักได้เลิกโครงการ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่ากองทุนจะมีการลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกองทุนหลัก บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนหลัก และ/หรือดำเนินการเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยนกองทุนหลักข้างต้น อาจส่งผลให้กองทุนมีการลงทุนหรือมีไว้ซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศในขณะนั้นมากกว่า 1 กองทุน 5. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือลงทุนในตราสารทุนในต่างประเทศโดยตรง หรือเปลี่ยนแปลงกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยการปิดประกาศปิดประกาศไว้ ณ ที่ทำการของบริษัทจัดการ รวมทั้งจะเผยแพร่ข้อมูลดังกล่าวบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ลักษณะสำคัญของกองทุน abrdn SICAV I – Future Global Equity Fund (กองทุนหลัก) มีดังนี้ ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศ abrdn SICAV I – Future Global Equity Fund ชนิดหน่วยลงทุน Class Z Acc USD ซึ่งไม่มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการจากกองทุน ประเภทกองทุน กองทุนเปิด ซึ่งเป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งของกองทุน Aberdeen Standard SICAV I ซึ่งจัดตั้งขึ้นในรูปของบริษัท สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐ (USD) วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนรวมในระยะยาว โดยลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 70 ของสินทรัพย์ของกองทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (equities or equities related securities) ของบริษัททุกขนาดที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก รวมถึงตลาดเกิดใหม่ และมีรูปแบบธุรกิจ (business model) มุ่งเน้น และ/หรือได้รับประโยชน์จากการเติบโตเชิงโครงสร้างภายใต้ ‘ธีมแห่งอนาคต’ (Future Themes) กองทุนหลักอาจลงทุนได้ถึงร้อยละ 20 ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารแห่งทุนหรือตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารแห่งทุน (equities or equities related securities) ในสาธารณรัฐประชาชนจีน (Mainland China (The People's Republic of China (ไม่รวม Hong Kong, Macau and Taiwan)) รวมถึงลงทุนผ่านทางโครงการ Stock Connect ของ Shanghai-Hong Kong และ Shenzhen-Hong Kong ผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager)ได้พิจารณามุมมองการเติบโตเชิงโครงสร้างในระยะยาวซึ่งถือเป็นธีมหลักสำหรับธีมแห่งอนาคต (Futures Themes) ออกเป็น 3 เรื่องดังนี้ • เทคโนโลยีพลิกโฉม (Transformation of Technology) : ด้วยเทคโนโลยีใหม่ ๆ จะช่วยสร้างประสิทธิภาพและสร้างความได้เปรียบในการแข่งขันในระยะยาว • การวิวัฒน์ทางด้านพลังงาน (Energy Evolution) : ด้วยพัฒนาการการแก้ไขปัญหาสภาพภูมิอากาศและธรรมชาติ และการเพิ่มความเข้มงวดในการกำกับดูแลโดยทางการ เป็นตัวเร่งความต้องการผลิตภัณฑ์ที่เป็นมิตรต่อสิ่งแวดล้อม (green alternatives) และผลิตภัณฑ์และบริการที่มีความยั่งยืน (sustainable products and services) • สุขภาพและการเปลี่ยนผ่านจากรุ่นสู่รุ่น (Health & the Generational Shift) : ด้วยความก้าวหน้าด้านการดูแลสุขภาพช่วยให้มนุษย์มีชีวิตที่ยืนยาวขึ้นและมีคุณภาพชีวิตที่ดีขึ้น รวมถึงทำให้เกิดการเปลี่ยนแปลงด้านโครงสร้างประชากร ในขณะเดียวกัน พฤติกรรมของมนุษย์จากการเปลี่ยนผ่านจากรุ่นสู่รุ่นทำให้เกิดโอกาสใหม่ ๆ มากมาย กองทุนหลักมีการบริหารจัดการแบบเชิงรุง โดยมุ่งเน้นไปที่การค้นหาบริษัทที่มีคุณภาพสูงและน่าสนใจที่สอดคล้องกับธีมแห่งอนาคต โดยผ่านการประเมินมูลค่าธุรกิจของบริษัท ประเภทอุตสาหกรรมที่บริษัทดำเนินธุรกิจอยู่ ความแข็งแกร่งทางการเงิน ความสามารถของทีมผู้บริหาร และคุณลักษณะความยั่งยืนของบริษัท กองทุนหลักส่งเสริมการลงทุนในบริษัทที่มีการคำนึงถึงสิ่งแวดล้อมหรือสังคม แต่กองทุนหลักไม่ได้มีนโยบายการลงทุนที่จัดเป็นประเภทการลงทุนที่ยั่งยืน (sustainable investment objective) การลงทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนทั้งหมดจะเป็นไปตามแนวทางส่งเสริมการลงทุน ‘ESG ESG Future Global Promoting ESG Equity Investment Approach’ โดยกองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 10 ในบริษัทที่เป็นไปตามแนวทาง Sustainable Investments นอกจากนี้ กองทุนหลักยังมีเป้าหมายให้พอร์ตการลงทุนรวมมี ESG Rating ในอันดับที่สูงกว่าหรือเทียบเท่ากับ ESG Rating ของ benchmark และมีค่า Carbon Intensity ในระดับที่ต่ำกว่าค่า Cabon Intensity ของ benchmark ภายใต้แนวทางการลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักจะมีการใช้กระบวนการลงทุนด้านตราสารทุนของอเบอร์ดีน (abrdn’s equity investment process) ซึ่งจะช่วยให้ผู้จัดการลงทุนสามารถเฟ้นหาบริษัทตามแนวทางการลงทุนข้างต้น พร้อมทั้งหลีกเลี่ยงการลงทุนในบริษัทที่มี ESG ไม่เพียงพอ เพื่อส่งเสริมแนวทางการลงทุนข้างต้น กองทุนจะมีการใช้ ESG House Score ในการระบุบริษัทที่จะลงทุน รวมทั้งบริษัทที่จะไม่เข้าลงทุน เนื่องจากมีความเสี่ยงด้าน ESG ที่สูง นอกจากนี้ กองทุนหหลักจะไม่ลงทุนในบริษัทที่ถูกระบุไว้โดยหลักเกณฑ์ของ UN Global Compact, Controversial Weapons, Tobacco Manufacturing และ Thermal Coal โดยรายละเอียดเกี่ยวกับกระบวนการลงทุนข้างต้น สามารถดูได้ภายใต้แนวทางส่งเสริมลงทุนในตราสารทุน ESG ‘abrdn Future Global Promoting ESG Equity Investment Approach’ ซึ่งเผยแพร่ที่ www.abrdn.com ภายใต้หัวข้อ Fund Centre การเข้าไปมีส่วนร่วมกับทีมผู้บริหารของบริษัทที่กองทุนหลักจะลงทุน จะนำมาใช้เพื่อประเมินโครงสร้างความเป็นเจ้าของ การกำกับดูแล และคุณภาพการบริหารจัดการของทีมผู้บริหารของบริษัท เพื่อใช้ในการสร้างพอร์ตการลงทุนของกองทุนภายใต้แนวทางการลงทุนข้างต้น การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ตราสารตลาดเงิน และเงินสด อาจไม่ได้นำมาใช้กับการลงทุน กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และ/หรือเพื่อการลงทุน หรือเพื่อจัดการความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน วันที่จดทะเบียนจัดตั้ง 11 สิงหาคม 2560 (Class Z Acc USD ได้กลับมาเปิดเสนอขายหน่วยลงทุนอีกครั้งเมื่อวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2565) ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง ลักเซมเบิร์ก อายุโครงการ ไม่กำหนด บริษัทจัดการ (Management Company) abrdn Investments Luxembourg S.A. ผู้จัดการกองทุน (Investment Manager) abrdn Investment Limited, abrdn Inc. (Sub-Investment Manager) ดัชนีชี้วัด (benchmark) MSCI AC World Index (USD) ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินและปฏิบัติงานด้ากองทุน (Depository and Administrator) Citibank Europe plc, Luxembourg Branch ผู้สอบบัญชีกองทุน KPMG Luxembourg, Société Coopérative ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก - ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Investment Management Fee): 0.00% - ค่าธรรมเนียมบริษัทจัดการ (Management Company Charge): อัตราคงที่ สูงสุดไม่เกิน 0.05% ต่อปีของ NAV - ค่าธรรมเนียมการปฏิบัติการทั่วไป (General Administration Charge): สูงสุดไม่เกิน 0.10% ต่อปีของ NAV หน่วยงานทางการซึ่งเป็นผู้กำกับดูแล Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) รายละเอียดของกองทุนหลักแปลมาจากหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนสามารถดูข้อมูลของกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.aberdeeninvestments.com/en-lu ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ