TLUSHGRMF

1. กองทุนเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ที่เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Schwab U.S. Large-Cap Growth ETF (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว โดยกองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม และลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ กองทุนหลักเป็นกองทุนประเภท Exchange Traded Fund (ETF) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ประเทศสหรัฐอเมริกา โดยกองทุนหลักจัดตั้งและจัดการโดย Schwab Asset Management® มีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี Dow Jones U.S. Large-Cap Growth Total Stock Market Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่ออกแบบมาเพื่อวัดผลการดำเนินงานของหุ้นขนาดใหญ่ (Large-cap) ในประเทศสหรัฐอเมริกาที่ถูกจัดกลุ่มให้เป็น "หุ้นเติบโต" (Growth) ในสถานการณ์ปกติ กองทุนหลักมีนโยบายที่จะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยมุ่งเน้นการบริหารแบบ Replicate (การสร้างพอร์ตเลียนแบบดัชนี) ด้วยการกำหนดน้ำหนักการลงทุนในหุ้นแต่ละตัวให้ใกล้เคียงกับน้ำหนักของดัชนีอ้างอิง 2. สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือในต่างประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนใน หรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้หรือเงินฝาก หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นในต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. สำหรับการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขายในประเทศ ได้แก่ เงินฝาก ตราสารทางการเงินและลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. เพื่อการดำเนินการของกองทุน รอจังหวะการลงทุนในต่างประเทศ รักษาสภาพคล่องของกองทุน หรือสำหรับการอื่นใดอันมีลักษณะทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ กองทุนจะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน 3. กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และกองทุนจะไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ดังนั้น กองทุนจึงอาจมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปลงทุน ซึ่งทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุน หรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ 4. กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมถึงหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด (unlisted securities) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non - investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่มีสามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น 5. ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนหลักนี้ไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่าง ๆ หรือมีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่น ๆ ของกองทุนหลักนี้ เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียมการลงทุน หรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต. กำหนด หรือผลตอบแทน/ผลการดำเนินงานของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทน/ผลการดำเนินงานของกองทุนอื่น ๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน หรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือขนาดของกองทุนต่างประเทศลดลง จนอาจมีผลกระทบต่อกองทุน หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวน หรือโครงการหรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบหรือสิ่งอื่นใดที่ส่งผลต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่อาจส่งผลกระทบหรืออาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อกองทุน กล่าวคือในกรณีที่เกิดการเปลี่ยนแปลงซึ่งอาจมีผลต่อกองทุนหลัก และ/หรือบริษัทจัดการ หรือในกรณีที่มีกองทุนอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียงกัน และบริษัทจัดการเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุน หรือเอื้อประโยชน์ต่อการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน และเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศหรือกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่นได้ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุน อีกทั้งบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) รวมถึงเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ หรือเปลี่ยนแปลงการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์อื่นใดนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ประเทศสหรัฐอเมริกา ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้บริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าว ข้อมูลทั่วไปของ Schwab U.S. Large-Cap Growth ETF (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ วันที่ 22 ธันวาคม 2568) ชื่อกองทุน Schwab U.S. Large-Cap Growth ETF วันที่จัดตั้ง 11 ธันวาคม 2552 อายุโครงการ ไม่กําหนด ชนิดหน่วยลงทุน - Bloomberg Ticker SCHG:US ISIN Code US 8085243009 สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) หน่วยงานที่กํากับดูแล U.S. Securities and Exchange Commission ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ประเทศสหรัฐอเมริกา วันทําการซื้อขาย ทุกวันทําการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย NYSE Arca การจ่ายเงินปันผล จ่าย (รายไตรมาส) ผู้จัดการกองทุน (Investment Adviser) Schwab Asset Management® (หรือชื่อ Charles Schwab Investment Management, Inc.) ผู้รับฝากหลักทรัพย์ (Custodian/ Depositary) State Street Bank and Trust Company ผู้สอบบัญชี (Independent Registered Public Accounting Firm) Deloitte & Touche LLP นายทะเบียน (Transfer Agent) State Street Bank and Trust Company ดัชนีชี้วัด Dow Jones U.S. Large-Cap Growth Total Stock Market Index ผู้จัดทำดัชนี้ชี้วัด S&P Dow Jones Indices LLC วัตถุประสงค์การลงทุน : เพื่อสร้างผลการดำเนินงานให้สะท้อนผลตอบแทนรวม (Total Return) ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของดัชนี Dow Jones U.S. Large-Cap Growth Total Stock Market Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่ออกแบบมาเพื่อวัดผลการดำเนินงานของหุ้นขนาดใหญ่ (Large-cap) ในประเทศสหรัฐอเมริกาที่ถูกจัดกลุ่มให้เป็น "หุ้นเติบโต" (Growth) นโยบายการลงทุน : ในสถานการณ์ปกติ กองทุนหลักมีนโยบายที่จะลงทุนไม่น้อยกว่า 90% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยกองทุนจะมุ่งเน้นการบริหารแบบ Replicate (การสร้างพอร์ตเลียนแบบดัชนี) โดยการกำหนดน้ำหนักการลงทุนในหุ้นแต่ละตัวให้ใกล้เคียงกับน้ำหนักของดัชนีอ้างอิง ส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รวมอยู่ในดัชนีได้สูงสุดไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ โดยอาจลงทุนในหลักทรัพย์อื่นที่เชื่อว่าจะช่วยให้กองทุนสามารถสร้างผลตอบแทนได้ใกล้เคียงกับดัชนี (Track the index) ได้แก่: หลักทรัพย์ที่ไม่ได้อยู่ในดัชนี: ซึ่งผู้จัดการกองทุนคาดการณ์ว่าจะถูกนำไปรวมในดัชนีในอนาคต หรือเพื่อรองรับการดำเนินการต่าง ๆ (Corporate Actions) เช่น การควบรวมกิจการ (Mergers) หรือการแยกบริษัท (Spin-offs) บริษัทลงทุนอื่น ๆ (Investment Companies) ตราสารอนุพันธ์ (Derivatives): หลัก ๆ คือ สัญญาฟิวเจอร์ส (Futures Contracts) ซึ่งกองทุนอาจใช้เพื่อสร้างผลตอบแทนจากเงินสดส่วนที่ยังไม่ได้นำไปลงทุน เพื่อช่วยให้ผลการดำเนินงานของกองทุนติดตามดัชนีได้ดียิ่งขึ้น กลยุทธ์การลงทุน : กองทุนเป็นกองทุนดัชนี (Index Fund) ที่ใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบสร้างพอร์ตเลียนแบบดัชนี (Replicate) โดยลงทุนในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของดัชนีอ้างอิง ข้อมูลดัชนีอ้างอิง : ดัชนี Dow Jones U.S. Large-Cap Growth Total Stock Market ประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทในประเทศสหรัฐอเมริกาที่มีมูลค่าตามราคาตลาด (Market Capitalization) ขนาดใหญ่ (Large-Cap) และถูกจัดกลุ่มให้เป็น "หุ้นเติบโต" (Growth) โดยจะมีการคัดเลือกตามรอบปีตามขั้นตอน ดังนี้ 1.คัดเลือกหลักทรัพย์ขนาดใหญ่ (Large-Cap) จาก ดัชนี Dow Jones U.S. Total Stock Market เข้าสู่ดัชนี Dow Jones U.S. Large-Cap Total Stock Market : 1.1 นำหลักทรัพย์ทั้งหมดในดัชนี Dow Jones U.S. Total Stock Market มาเรียงตามมูลค่าตามราคาตลาดจากมากไปน้อย หลักทรัพย์ที่มีมูลค่าตามราคาตลาดสูงที่สุดใน 600 อันดับแรกจะถูกคัดเข้าสู่ดัชนี Dow Jones U.S. Large-Cap Total Stock Market โดยอัตโนมัติ 1.2 หลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนี Dow Jones U.S. Large-Cap Total Stock Market ในรอบปัจจุบันและถูกจัดอยู่ใน 900 อันดับแรกของการคัดเลือกรอบใหม่ (นอกเหนือจาก 600 อันดับแรก) จะถูกคัดเลือกเข้าสู่ดัชนีตามลำดับมูลค่าตามราคาตลาดจนกว่าดัชนีในรอบใหม่นี้จะมีหลักทรัพย์ครบ 750 ตัว ส่วนหลักทรัพย์ที่ถูกจัดอยู่ในอันดับต่ำกว่า 900 จะถูกคัดออก 1.3 หากการคัดเลือกหลักทรัพย์ข้างต้นยังไม่ครบ 750 ตัว จะนำหลักทรัพย์ใหม่ที่เหลือจากข้อ 1.2 ที่มีมูลค่าตามราคาตลาดขนาดใหญ่ที่สุดมาเติมเข้าตามลำดับจนครบ 750 ตัว 2. จัดประเภทตามลักษณะของหุ้น (Style Classification): นำหลักทรัพย์ทั้ง 750 ตัวในดัชนี Dow Jones U.S. Large-Cap Total Stock Market (จากข้อ 1) มาจำแนกตามประเภทของหุ้นว่าเป็น "หุ้นเติบโต” (Growth) หรือ "หุ้นคุณค่า” (Value) เพื่อคัดหุ้น Growth เข้าสู่ดัชนี Dow Jones U.S. Large-Cap Growth Total Stock Market โดยจะพิจารณาจากผลการดำเนินงานของบริษัทผ่าน 6 ตัวชี้วัด ซึ่งประกอบด้วย ค่าจากการคาดการณ์ 2 ตัว ค่าในปัจจุบัน 2 ตัว และค่าในอดีต 2 ตัว ดังนี้: 2.1 อัตราส่วนราคาต่อกำไรที่คาดการณ์ (Projected Price-to-Earnings Ratio - P/E): คำนวณจากราคาปิดของหุ้น ณ วันที่มีการทบทวนดัชนีประจำปี หารด้วยค่าเฉลี่ยของกำไรต่อหุ้น (EPS) ที่คาดการณ์สำหรับรอบปีบัญชีถัดไป 2.2 อัตราการเติบโตของกำไรที่คาดการณ์ (Projected Earnings Growth): อ้างอิงจากการคาดการณ์การเพิ่มขึ้นของกำไรต่อหุ้นจากการดำเนินงาน (Operating EPS) ต่อปี ในระยะเวลา 3 ถึง 5 ปีข้างหน้า 2.3 อัตราส่วนราคาต่อมูลค่าตามบัญชี (Price-to-Book Ratio - P/B): คำนวณจากราคาปิดของหุ้น ณ วันที่มีการทบทวนดัชนีประจำปี หารด้วยมูลค่าตามบัญชีต่อหุ้น (Book Value per Share) ประจำปีล่าสุด 2.4 อัตราผลตอบแทนจากเงินปันผล (Dividend Yield): คำนวณจากราคาปิดของหุ้น ณ วันที่มีการทบทวนดัชนีประจำปี และมูลค่าเงินปันผลรวมที่บริษัทระบุว่าจะจ่ายในช่วง 12 เดือนข้างหน้า 2.5 อัตราการเติบโตของรายได้ย้อนหลัง (Trailing Revenue Growth): พิจารณาจากอัตราการเติบโตเฉลี่ยสะสมต่อปี (CAGR) ของรายได้ในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา 2.6 อัตราการเติบโตของกำไรย้อนหลัง (Trailing Earnings Growth): พิจารณาจากอัตราการเติบโตเฉลี่ยสะสมต่อปี (CAGR) ของกำไรในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา ทั้งนี้ ในการจัดหลักทรัพย์แต่ละตัวให้เป็นประเภท Growth หรือ Value ผู้จัดทำดัชนีจะนำค่าข้างต้นมาวิเคราะห์ผ่านกระบวนการทางสถิติเพื่อกำหนดเป็นคะแนนให้กับหลักทรัพย์แต่ละตัว เพื่อใช้ในการจัดประเภทหลักทรัพย์ตามวิธีการที่ผู้จัดทำดัชนีกำหนด การจำกัดน้ำหนักของหลักทรัพย์ในดัชนี : ดัชนีจะจำกัดน้ำหนักของหลักทรัพย์ในการคำนวณดัชนี ดังนี้ หลักทรัพย์ของบริษัทใดบริษัทหนึ่ง จะมีน้ำหนักไม่เกิน 23% ของดัชนี หลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักมากกว่า 4.5% จะต้องมีน้ำหนักรวมกันได้ไม่เกิน 47% ของดัชนี จากข้อมูล ณ วันที่ 31 มีนาคม 2569 ดัชนี Dow Jones U.S. Large-Cap Growth Total Stock Market ประกอบด้วยหุ้นจำนวน 195 ตัว โดยหุ้นที่มีน้ำหนักมากที่สุดอยู่ที่ 11.7% และน้ำหนักรวมของหุ้น 10 ตัวแรกอยู่ที่ 57.7% ดัชนีใช้วิธีการคำนวณน้ำหนักแบบการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบปรับปรุง (Modified Market Capitalization Weighted) ดัชนีมีการทบทวนรายชื่อหลักทรัพย์ (Reconstitution) เป็นรายปี และปรับสมดุลพอร์ต (Rebalance) เป็นรายไตรมาส สามารถศึกษาขอมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอางอิง รวมถึงรายชื่อหลักทรัพยที่อยู่ในดัชนีอางอิงไดที่ https://www.spglobal.com/spdji/en/indices/equity/dow-jones-us-large-cap-growth-total-stock-market-index/#overview ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วย : ค่าธรรมเนียมการทํารายการซื้อและขาย (Transaction Fee on Purchases and Sales): ไม่มี ค่าธรรมเนียมการนําเงินปันผลไปลงทุนต่อ (Transaction Fee on Reinvested Dividends): ไม่มี ค่าธรรมเนียมการแปลงหน่วยลงทุนเป็นหน่วย ETF (Transaction Fee on Conversion to ETF Shares): ไม่มี ค่าใช้จ่ายในการดําเนินงานของกองทุน (% ต่อปี) : ค่าใช้จ่ายในการดําเนินงานของกองทุนรวม (Total Expense Ratio): 0.04% เว็บไซต์ https://www.schwabassetmanagement.com/products/schg รายละเอียดของกองทุนหลัก แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Prospectus) ของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นภาษาอังกฤษ ดังนั้นในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับ ให้ถือตามต้นฉบับเป็นเกณฑ์