DAOL-PLAY

1. กองทุนเปิด ดาโอ วีดิโอ เกมมิ่ง แอนด์ อีสปอร์ต จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ VanEck Vectors Video Gaming and eSports ETF (กองทุนหลัก) ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนอีทีเอฟซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ประเทศสหรัฐอเมริกา ซึ่งบริหารจัดการลงทุนโดย Van Eck Associates Corporation และเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ซึ่งเป็นส่วนประกอบของดัชนี MVIS® Global Video Gaming & eSports Index ซึ่งเป็นดัชนีที่ใช้ติดตามผลการดำเนินงานของกลุ่มวิดีโอเกม (video gaming) และกีฬาอิเล็กทรอนิกส์ (eSports) ทั่วโลก โดยกองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรับเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีดังกล่าว 2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ 3. กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น รวมทั้งกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดในขณะนั้น 4. ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 5. บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน VanEck Vectors Video Gaming and eSports ETF (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสม เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ ผลการดำเนินงานของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้ 6. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 7. อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนดังกล่าว 8. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 8.1 และ 8.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 10.3 8.1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 8.2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 8.3. รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 8.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 8.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 8.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 8.3.1 8.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 8.3.1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 8.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 8.3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 8.3.3 แล้วเสร็จ 9. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุน 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด รายละเอียดของกองทุน VanEck Vectors Video Gaming and eSports ETF (กองทุนหลัก) : ชื่อกองทุนหลัก VanEck Vectors Video Gaming and eSports ETF วันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก 16 ตุลาคม 2561 วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับราคาและผลตอบแทนของดัชนี MVIS® Global Video Gaming & eSports Index กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของสินทรัพย์รวมในหลักทรัพย์ซึ่งเป็นส่วนประกอบของดัชนีชี้วัดของกองทุนหลัก คือ ดัชนี MVIS® Global Video Gaming & eSports Index ซึ่งเป็นดัชนีที่ใช้ติดตามผลการดำเนินงานของกลุ่มวิดีโอเกม (video gaming) และกีฬาอิเล็กทรอนิกส์ (eSports) ทั่วโลก โดยบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีดังกล่าว จะพิจารณาจากบริษัทที่มีรายได้อย่างน้อยร้อยละ 50 มาจากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับวิดีโอเกม และ/หรือกีฬาอิเล็กทรอนิกส์ โดยบริษัทดังกล่าวอาจรวมถึงบริษัทที่พัฒนาวิดีโอเกมและซอฟต์แวร์หรือฮาร์ดแวร์ที่เกี่ยวข้อง เช่น โปรเซสเซอร์คอมพิวเตอร์ และการ์ดแสดงผลที่ใช้ในระบบวิดีโอเกม และฮาร์ดแวร์ที่เกี่ยวข้อง เช่น อุปกรณ์ควบคุม ชุดหูฟัง และเกมคอนโซล นอกจากนี้ ยังรวมถึงบริษัทที่ให้บริการสตรีมมิ่ง พัฒนาวิดีโอเกม และ/หรือฮาร์ดแวร์เพื่อใช้ หรือบริษัทที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมของเกมกีฬาอิเล็กทรอนิกส์ เช่น ผู้ให้บริการลีก ผู้จัดจำหน่าย และแพลตฟอร์มด้วย บริษัทวิดีโอเกมและกีฬาอิเล็กทรอนิกส์อาจหมายรวมถึงบริษัทขนาดเล็กและบริษัทขนาดกลาง และผู้ออกในตลาดต่างประเทศและตลาดเกิดใหม่ โดยกองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารแสดงสิทธิการฝากและหลักทรัพย์ที่เป็นสกุลเงินต่างประเทศ อย่างไรก็ตาม นโยบายการลงทุนของกองทุนหลักอาจเปลี่ยนแปลงได้โดยไม่ต้องได้รับการอนุมัติจากผู้ถือหน่วยลงทุนภายหลังจากได้แจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบเป็นลายลักษณ์อักษรล่วงหน้าแล้ว 60 วัน ทั้งนี้ ดัชนี MVIS® Global Video Gaming & eSports Index เผยแพร่โดย MV Index Solutions GmbH (“MVIS”) ซึ่งเป็นบริษัทลูกของ Van Eck Associates Corporation โดยดัชนี MVIS® Global Video Gaming & eSports Index จะปรับตระกร้าหลักทรัพย์ในดัชนีและสัดส่วนหุ้นในดัชนีเป็นรายไตรมาส กองทุนหลัก ซึ่งใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรับหรือเคลื่อนไหวตามดัชนีชี้วัด จะมุ่งเน้นให้ผลการดำเนินงานใกล้เคียงกับดัชนี MVIS® Global Video Gaming & eSports Index ผ่านการลงทุนในพอร์ตของหลักทรัพย์ที่ใกล้เคียงกับดัชนีดังกล่าว กองทุนหลักไม่มุ่งเน้นสร้างผลการดำเนินงานสูงกว่าดัชนีชี้วัด โดยกองทุนหลักจะไม่มีการปรับสัดส่วนการลงทุนเพื่อลดความเสี่ยงในช่วงตลาดปรับตัวลดลงหรือขายหลักทรัพย์ออกเมื่อมูลค่าเกินกว่าปัจจัยพื้นฐาน ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย (Listing Exchange) The NASDAQ Stock Market LLC. การขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการ อายุกองทุน ไม่กำหนด สกุลเงิน (Fund Currency) สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ นโยบายการจ่ายเงินปันผล จ่าย อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ดัชนีชี้วัด ดัชนี MVIS® Global Video Gaming & eSports Index สัดส่วน 100.00% ดัชนีดังกล่าวเป็นดัชนีของหุ้นตามมูลค่าตลาด เพื่อเป็นดัชนีเทียบวัดผลการดำเนินงานโดยรวมของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับวิดีโอเกมและกีฬาอิเล็กทรอนิกส์สำหรับผู้ลงทุน โดยบริษัทดังกล่าวอาจรวมถึงบริษัทที่พัฒนาวิดีโอเกมและซอฟต์แวร์หรือฮาร์ดแวร์ที่เกี่ยวข้อง เช่น โปรเซสเซอร์คอมพิวเตอร์ และการ์ดแสดงผลที่ใช้ในระบบวิดีโอเกม และฮาร์ดแวร์ที่เกี่ยวข้อง เช่น อุปกรณ์ควบคุม ชุดหูฟัง และเกมคอนโซล นอกจากนี้ ยังรวมถึงบริษัทที่ให้บริการสตรีมมิ่ง พัฒนาวิดีโอเกม และ/หรือฮาร์ดแวร์เพื่อใช้หรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมของเกมกีฬาอิเล็กทรอนิกส์ เช่น ผู้ให้บริการลีก ผู้จัดจำหน่าย และแพลตฟอร์มด้วย ทั้งนี้ หุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี MVIS® Global Video Gaming & eSports Index จะคัดเลือกจากตราสารทุนทั่วโลกจากตลาดการเงินที่นักลงทุนต่างชาติสามารถเข้าถึงการลงทุนได้อย่างเสรีและมีราคาในอดีตและปัจจุบันแบบเรียลไทม์ รวมทั้งมีการกระจายการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นรายย่อย (free-float) อย่างน้อยร้อยละ 10 นอกจากนี้ จะต้องมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดมากกว่า 150 ล้านดอลลาร์ มีปริมาณการซื้อขายรายวันเฉลี่ยระยะเวลา 3 เดือนอย่างน้อย 1 ล้านดอลลาร์ และมีการซื้อขายอย่างน้อย 250,000 หุ้นต่อเดือนในช่วงระยะเวลา 6 เดือนที่ผ่านมา ทั้งนี้ สัดส่วนหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีแต่ละตัวจะถูกจำกัดสัดส่วนไว้ไม่เกินร้อยละ 8 ของดัชนีดังกล่าว Fund Ticker ESPO Investment Advisor Van Eck Associates Corporation 666 Third Avenue, 9 th Floor, New York, New York 10017 Administrator Van Eck Associates Corporation Custodian and Transfer Agent State Street Bank and Trust Company Distributor Van Eck Securities Corporation มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุน จำนวนขั้นต่ำของ Creation Unit : 50,000 หน่วย จำนวนขั้นต่ำของการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (ตลาดรอง) : ไม่กำหนด ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน - Management Fee: 0.50% - Other Expenses: 0.49% - Gross Expense Ratio* (Management Fee + Other Expenses): 0.99% - Fee Waivers and Expense Reimbursement*: -0.44% - Net Expense Ratio* (Gross Expense Ratio - Fee Waivers and Expense Reimbursement): 0.55% * ที่ปรึกษาการลงทุน Van Eck Associates Corporation ได้ยกเว้นการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและ/หรือค่าใช้จ่ายเพื่อจำกัดค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานของกองทุน (operating expenses) (ซึ่งไม่รวมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายในการได้มาซึ่งกองทุน ดอกเบี้ย ค่าใช้จ่ายในการซื้อขาย ภาษี และค่าใช้จ่ายอื่นๆ) ไม่เกินร้อยละ 0.55 ของสินทรัพย์สุทธิเฉลี่ยรายวันของกองทุนต่อปีจนถึงวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2564 หรือจนกว่าคณะกรรมการผู้ดูแลผลประโยชน์ (Board of Trustees) ของกองทุนจะดำเนินการให้ยุติการจำกัดค่าใช้จ่ายดังกล่าวทั้งหมดหรือบางส่วน Website www.vaneck.com หมายเหตุ (1) ข้อความในส่วนของกองทุน VanEck Vectors Video Gaming and eSports ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ (2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว