DAOL-VOLT

1.กองทุนเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ Tema Electrification ETF (กองทุนหลัก) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักเป็นกองทุนอีทีเอฟ ซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq Stock Market LLC (Nasdaq) ประเทศสหรัฐอเมริกา และบริหารจัดการโดย Tema ETFs LLC โดยอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ United States of America Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) กองทุนหลักเน้นลงทุนในหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทจดทะเบียนที่มีความเกี่ยวข้องทั้งทางตรงและทางอ้อมกับธีมการใช้พลังงานไฟฟ้า (Electrification) ทั่วโลก บริษัทจัดการจะทําการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์แนสแด็ก (Nasdaq Stock Market LLC) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) 2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น 3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3 5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 5.3 รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 5.3.1 5.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5. 3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ 6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด รายละเอียดของกองทุน Tema Electrification ETF : ชื่อกองทุนหลัก Tema Electrification ETF (VOLT) Class & Currency ไม่มี วันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง 3 ธันวาคม 2024 วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างการเติบโตของเงินลงทุนในระยะยาว นโยบายการลงทุน / กลยุทธ์การลงทุน กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทจดทะเบียนที่มีความเกี่ยวข้องทั้งทางตรงและทางอ้อมกับธีม การใช้พลังงานไฟฟ้า (Electrification) ทั่วโลก เกณฑ์การพิจารณาบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธีม การใช้พลังงานไฟฟ้า (Electrification) หากมีรายได้ 50% ขึ้นไป มาจากกิจกรรมรวมกันดังต่อไปนี้ 1.การจัดหาวัตถุดิบที่เกี่ยวข้องกับการใช้ไฟฟ้าหรือการผลิตพลังงาน เช่นทรัพยากรธรรมชาติ 2.การจัดหาอุปกรณ์ ซอฟต์แวร์ และบริการที่เกี่ยวข้องกับการใช้ไฟฟ้าหรือการผลิตพลังงาน เช่น ระบบโครงข่ายไฟฟ้า (Grid) อุปกรณ์ส่งและจำหน่ายไฟฟ้า ซอฟต์แวร์ เช่น ระบบไฟฟ้าสำรอง (Uninterruptible Power Supplies) และอุปกรณ์ เช่น กังหัน (turbines) 3.การจัดเก็บพลังงานไฟฟ้า ทั้งนี้ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงบริษัทที่ดำเนินธุรกิจในอุตสาหกรรมย่อย เช่น อุปกรณ์ไฟฟ้า พลังงาน เครื่องจักรอุตสาหกรรมและชิ้นส่วน ผู้จัดจำหน่าย สาธารณูปโภคด้านไฟฟ้า ก๊าซ และพลังงานหมุนเวียน รวมถึงธุรกิจก่อสร้างและวิศวกรรม ผู้จัดการกองทุนจะใช้ข้อมูลจากแหล่งต่างๆ เช่น ข่าวสารกลุ่มอุตสาหกรรม เอกสารการเสนอขายหุ้นหรือตราสารหนี้ สิ่งพิมพ์เฉพาะด้านสาธารณูปโภคและการใช้ไฟฟ้า การเปิดเผยข้อมูลของบริษัท (เช่น การแถลงผลประกอบการ การนำเสนอข้อมูลของบริษัท การแถลงแผนงาน) รวมถึงงานวิจัยภายนอก เพื่อคัดเลือกบริษัทเข้าลงทุน โดยพิจารณาจากปัจจัยต่างๆ เช่น โครงสร้างรายได้ ปัจจัยขับเคลื่อนการเติบโต และแผนกลยุทธ์ของบริษัท ให้สอดคล้องกับเกณฑ์การลงทุนดังกล่าว โดยทั่วไป กองทุนคาดว่าจะลงทุนในบริษัทมากกว่า 15 บริษัท แต่ไม่เกิน 100 บริษัท อย่างไรก็ตาม จำนวนหลักทรัพย์ที่ลงทุนอาจเปลี่ยนแปลงได้ตามจำนวนบริษัทที่มีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะยังคงปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การกระจายการลงทุน เพื่อให้มีคุณสมบัติเป็นกองทุนรวมตามกฏหมายภาษีของสหรัฐอเมริกา (Registered Investment Company) ต่อไป กองทุนจะพิจารณาลงทุนในบริษัทที่มีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ (1) มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) ไม่น้อยกว่า 100 ล้านดอลลาร์สหรัฐ โดยไม่กำหนดเพดานมูลค่าสูงสุด และ (2) มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวัน (Average Daily Traded Value) ในรอบ 3 เดือนย้อนหลังไม่น้อยกว่า 500,000 ดอลลาร์สหรัฐ กองทุนมีนโยบายลงทุนในหลักทรัพย์เป็นสัดส่วนที่มีนัยสำคัญในภูมิภาคสหรัฐอเมริกา แคนาดา และยุโรป กองทุนจะไม่ทำการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน (Currency Hedging) ทั้งนี้ กองทุนอาจถือครองสกุลเงินต่างประเทศเป็นการชั่วคราว เพื่อวัตถุประสงค์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในต่างประเทศ รวมถึงการรับเงินปันผลหรือดอกเบี้ยจากหลักทรัพย์ดังกล่าว ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการกองทุนมีนโยบายมุ่งเน้นลงทุนในบริษัทภายใต้ธีมการลงทุนที่กำหนด ซึ่งมีมูลค่าที่เหมาะสมเมื่อเปรียบเทียบกับปัจจัยพื้นฐานและศักยภาพการเติบโต โดยใช้ทั้งแนวทางการวิเคราะห์แบบ Top-down และ Bottom-up ดังนี้ (1) การวิเคราะห์แบบ Top-down จะพิจารณาจากการวิเคราะห์อุตสาหกรรม การใช้เครื่องมือเชิงปริมาณ (เช่น การคัดกรองจากอัตราการเติบโตของรายได้ย้อนหลัง 5 ปี อัตรากำไร หรือผลตอบแทนต่อเงินลงทุน) รวมถึงความเชี่ยวชาญของผู้จัดการกองทุน เพื่อกำหนดขอบเขตของธีมการลงทุน (2) การวิเคราะห์แบบ Bottom-up จะเป็นการพิจารณาเชิงลึกในระดับรายบริษัท โดยเปรียบเทียบอัตราส่วนทางการเงิน เช่น อัตราผลตอบแทนกระแสเงินสดอิสระ (Free Cash Flow Yield) อัตราส่วนราคาต่อมูลค่าทางบัญชี (P/B) อัตราส่วนราคาต่อกำไร (P/E) หรือมูลค่ากิจการต่อเงินลงทุนรวม กับปัจจัยพื้นฐาน (เช่น การเติบโตของรายได้ อัตรากำไร และผลตอบแทนต่อเงินลงทุน) ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีระดับราคาน่าสนใจเมื่อเทียบกับปัจจัยพื้นฐานของบริษัท โดยพิจารณาจากตัวชี้วัดด้านมูลค่าที่อยู่ในระดับต่ำ ขณะที่ปัจจัยพื้นฐานยังคงแข็งแกร่ง เมื่อเปรียบเทียบกับ (1) บริษัทในอุตสาหกรรมเดียวกัน (2) ค่าเฉลี่ยย้อนหลังของบริษัท (3) ประมาณการผลการดำเนินงานในอนาคต ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนยังจะทำการวิเคราะห์เชิงลึกในด้านรูปแบบธุรกิจ ความสามารถในการแข่งขัน แรงจูงใจและประวัติการดำเนินงานของผู้บริหาร รวมถึงฐานะทางการเงินของบริษัทประกอบการพิจารณา ในการวิเคราะห์ดังกล่าว ผู้จัดการกองทุนจะใช้ข้อมูลและการวิเคราะห์จากทั้งแหล่งข้อมูลภายในและภายนอก รวมถึงข้อมูลจากบริษัทโดยตรงและจากผู้ให้บริการข้อมูลภายนอก ซึ่งข้อมูลเหล่านี้ยังถูกนำมาใช้ในการติดตามการลงทุนอย่างต่อเนื่อง กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ รวมถึงใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ เช่น American Depositary Receipts (ADRs) และ Global Depositary Receipts (GDRs) กองทุนจัดเป็นกองทุนประเภท “ไม่กระจายการลงทุน” (non-diversified) ภายใต้กฎหมาย Investment Company Act of 1940 ซึ่งหมายความว่ากองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกตราสารจำนวนจำกัดในสัดส่วนที่ค่อนข้างสูง นอกจากนี้ กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ Nasdaq Stock Market LLC (Nasdaq) บริษัทจัดการ Tema ETFs LLC ผู้จัดการกองทุน Tema ETFs LLC Custodian, U.S. Bank, N.A. Transfer Agent and Administrator U.S. Bancorp Fund Services, LLC Distributor Vigilant Distributors, LLC ผู้สอบบัญชี Cohen & Company, Ltd การขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการ อายุกองทุน ไม่กำหนด นโยบายการจ่ายเงินปันผล มี มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก ไม่มี มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มี ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก - Management Fee: 0.75% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม - Subscription Fee: ไม่มี - Redemption Fee: ไม่มี -Total Annual Fund Expenses : 0.75% Website https://temaetfs.com/volt หมายเหตุ ข้อความในส่วนของกองทุน Tema Electrification ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์