DAOL-CYBERSECURE

1. กองทุนเปิด ดาโอ ไซเบอร์ ซีเคียวริตี้ จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ Allianz Cyber Security Class RT (USD) (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักมีคุณสมบัติเป็นไปตาม SICAV ที่จัดตั้งตามหลักเกณฑ์ของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ซึ่งจดทะเบียนที่ประเทศลักเซมเบิร์ก และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) และกองทุนบริหารจัดการโดย HSBC Investment Funds (Luxembourg) S.A. กองทุนหลักเน้นลงทุนในตราสารทุนทั่วโลกของบริษัทที่ประกอบธุรกิจที่ได้รับประโยชน์ หรือมีความเกี่ยวข้องกับความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ (Cyber Security) บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศลักเซมเบิร์ก ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าร์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรืออาจลงทุนในสกุลเงินอื่นใด 2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น 3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5. 2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3 5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 5.3 รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 5.3.1 5.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ 6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด รายละเอียดของกองทุน Allianz Cyber Security (กองทุนหลัก) : ชื่อกองทุนหลัก Allianz Cyber Security ชนิดหน่วยลงทุน Class RT (USD) วันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง 9 กุมภาพันธ์ 2564 วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนมีวัตถุประสงค์ที่จะสร้างการเติบโตของเงินลงทุนในระยะยาว จากการลงทุนในตราสารทุนทั่วโลก (Global Equity Markets) โดยมุ่งเน้นบริษัทที่ประกอบธุรกิจที่ได้รับประโยชน์ หรือมีความเกี่ยวข้องกับความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ (Cyber Security) ในปัจจุบัน รวมถึงพิจารณาคุณลักษณะด้านสิ่งแวดล้อมและสังคมด้วย (environmental and social characteristics (E/S characteristics)) นโยบายการลงทุน กองทุนเน้นลงทุนในตราสารทุนทั่วโลกในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการพัฒนาและวิวัฒนาการด้านความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ (Cyber Security) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 70 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ทั้งนี้ ความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ (Cyber Security) หมายถึง บริษัทที่มีการเชื่อมโยงหรือมีส่วนเกี่ยวข้องกับกระบวนการปกป้องข้อมูลคอมพิวเตอร์ เซิร์ฟเวอร์ อุปกรณ์มือถือ ระบบอิเล็กทรอนิกส์ เครือข่าย และข้อมูลจากการโจมตีที่เป็นอันตราย (Malicious Attacks) นอกจากนี้ ความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ (Cyber Security) ยังรวมถึง แต่ไม่จำกัดเพียงความมั่นคงปลอดภัยของเทคโนยีสารสนเทศ และข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในตราสารทุนนอกเหนือจากที่ระบุไว้ในวัตถุประสงค์หลักด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์ กองทุนอาจลงทุนในตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets) กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในตลาดหลักทรัพย์ China A-Shares กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในเงินฝากประจำ และอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในตลาดเงิน โดยกองทุนอาจลงทุนในตราสารตลาดเงินและหรือเงินฝากประจำรวมกันไม่เกินร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ เพื่อวัตถุประสงค์ในการบริหารสภาพคล่อง กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในกองทุนรวมภายใต้กฎ UCITS และ/หรือ UCI กลยุทธ์การลงทุน กองทุนบริหารแบบ Active management approach ที่มีกระบวนการคัดเลือกหลักทรัพย์ โดยใช้การวิเคราะห์หลักทรัพย์แบบ Bottom-Up ที่เน้นการวิเคราะห์รายบริษัท หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) บริษัทจัดการ Allianz Global Investors GmbH ผู้จัดการกองทุน Voya Investment Management Co.LLC Depositary, Fund Accounting and NAV Calculation, Registrar Agent State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch ผู้สอบบัญชี PricewaterhouseCoopers Société cooperative การขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการ อายุกองทุน ไม่กำหนด นโยบายการจ่ายเงินปันผล ไม่จ่าย มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก ไม่มี มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มี ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก - Subscription Fee: ไม่มี - Redemption Fee: ไม่มี - All-in fee : 1.18% ต่อปี (สูงสุดไม่เกิน 1.48% ต่อปี) (ข้อมูลณ 31 มี.ค. 68) All-in fee หมายรวมถึงค่าใช้จ่ายต่างๆ เช่น ค่าธรรมเนียมการจัดการ (management) และค่าธรรมเนียมในการดำเนินงาน (administration) แล้ว - ค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมด (Total Expense Ratio - TER) : 1.23% ต่อปี (ข้อมูล ณ 31 มี.ค. 68) Website https://lu.allianzgi.com/en-lu/pro/our-funds/funds/list/allianz-cyber-security-rt-usd?nav=overview หมายเหตุ ข้อความในส่วนของกองทุน Allianz Cyber Security ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี Allianz Cyber Security ดัชนีได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://lu.allianzgi.com/en-lu/pro/our-funds/funds/list/allianz-cyber-security-rt-usd?nav=overview