KF-ATECH-USD

1. กองทุนจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีเป้าหมายให้ผลตอบแทนในการถือครองหน่วยลงทุนในระยะยาว โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียวชื่อ Wellington Asia Technology Fund, Class USD S Accumulating Unhedged (“กองทุนหลัก”) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และจะลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาเป็นสกุลเงินหลัก ทั้งนี้ กองทุนหลักมีนโยบายเน้นลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจทางด้านเทคโนโลยี และบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีซึ่งจดทะเบียนหรือดำเนินธุรกิจอยู่ในภูมิภาคเอเชีย โดยกองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดยบริษัท Wellington Luxembourg S.à r.l. และเป็นกองทุนรวมที่จัดตั้งและจดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) และมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund) 2. สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารทางการเงินอื่นๆ และ/หรือเงินฝากธนาคาร ที่เสนอขายทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ และอาจลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน 3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ (กองทุนปลายทาง) ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต ทั้งนี้ กองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และไม่อนุญาตให้กองทุนปลายทางและกองทุนรวมอื่น ลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้ 4. สำหรับการลงทุนในสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic hedging) ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาดและปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยน หรือค่าใช้จ่าย เป็นต้น ตามความเหมาะสมในแต่ละขณะ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อลดความเสี่ยง (hedging) จากการลงทุน โดยมี underlying ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยน อัตราดอกเบี้ย เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event และทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน หรือค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ หากสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวน หรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามคาด หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตามบริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ มีการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรม โดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ 5. กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note) 6. ในกรณีที่กองทุนมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักมีการลดลงในลักษณะดังนี้ (6.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ (6.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ (2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม (1) (3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผย ข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ (4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ 7. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ 8. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน Wellington Asia Technology Fund (กองทุนหลัก): ชื่อกองทุน: Wellington Asia Technology Fund ลักษณะเฉพาะของ Class USD S Accumulating Unhedged: (1) ขายให้กับนักลงทุนสถาบัน และไม่มีการจ่ายเงินปันผล (2) ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน วันที่จดทะเบียนกองทุน: 14 มีนาคม 2561 วันที่จัดตั้ง Share Class: 14 มีนาคม 2561 วัตถุประสงค์การลงทุน: กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนรวมในระยะยาวให้สูงกว่าดัชนี MSCI All Country Asia Pacific Technology Custom Sector Index โดยเน้นลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจทางด้านเทคโนโลยี และบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีซึ่งจดทะเบียนหรือดำเนินธุรกิจอยู่ในภูมิภาคเอเชีย นโยบายการลงทุน: ผู้จัดการกองทุน (Investment Manager) จะบริหารกองทุนในเชิงรุก โดยใช้การวิเคราะห์บริษัทเฉพาะราย (Bottom up) เพื่อลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนที่ตั้งอยู่ในภูมิภาคเอเชีย ซึ่งผู้จัดการกองทุนเชื่อว่าจะได้รับประโยชน์จากการเติบโตของอุตสาหกรรมเทคโนโลยีในภูมิภาคนี้ ซึ่งหลักทรัพย์ดังกล่าวประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่ดำเนินกิจการด้านการออกแบบ และ/หรือการผลิตเซมิคอนดัคเตอร์ อุปกรณ์ของเซมิคอนดัคเตอร์ สินค้าอิเล็กทรอนิกส์ บริการด้านซอฟต์แวร์และเทคโนโลยี รวมถึงบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีในหมวดอุตสาหกรรมอื่น ๆ ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนจะดำเนินการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานอย่างเข้มงวดเพื่อคัดเลือกบริษัทที่มีคุณลักษณะที่พึงประสงค์ ความได้เปรียบในการแข่งขันอย่างยั่งยืนของธุรกิจ มีทีมผู้บริหารที่แข็งแกร่ง มีกลยุทธ์ด้านผลิตภัณฑ์ที่ประสบความสำเร็จ และมีประวัติการดำเนินนโยบายที่เป็นผลดีต่อผู้ถือหุ้น นอกจากนี้ ผู้จัดการกองทุนจะมีการพิจารณามูลค่าของตราสารที่ลงทุน (Valuation Metrics) เช่น อัตราส่วนราคาต่อกำไรของหุ้นแต่ละตัว (P/E Ratio) และกระแสเงินสดที่แข็งแกร่ง เป็นต้น โดยทั่วไปหลักทรัพย์ในพอร์ตการลงทุนจะมีคุณลักษณะดังกล่าวเหล่านี้ และจะมีการประเมินอย่างสม่ำเสมอ โดยจะถูกขายออกไปหากมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ (Material Change) เช่น การเข้าออกของผู้บริหารระดับสูง ผลการดำเนินงานด้านการเงินที่เสื่อมถอยลง หรือเมื่อราคาหุ้นพุ่งสูงเกินไปเมื่อเทียบกับประมาณการทางด้านกำไร กองทุนจะเน้นลงทุนโดยตรง หรือโดยอ้อมผ่านการใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (Foreign Derivative Instruments: FDIs) ในตราสารทุนหรือหลักทรัพย์อื่นที่มีคุณลักษณะเช่นเดียวกันกับตราสารทุน หลักทรัพย์ดังกล่าวซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงหุ้นสามัญ ตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depository Receipts: DRs) เช่น ADRs, GDRs และ European Depository Receipts ตราสารหรือผลิตภัณฑ์เพื่อการเข้าถึงตลาด (Market Access Products) ที่ช่วยให้นักลงทุนสามารถเข้าถึงการลงทุนในตลาด เช่น หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ ใบรับรองสิทธิในเงินปันผล รวมถึงอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) ที่เป็นกองทุนปิด และอาจถือหลักทรัพย์ที่ออกภายใต้หลักเกณฑ์ของ Rule 144A และ/หรือหลักทรัพย์ที่เป็น Regulation S Securities (หมายถึงหลักทรัพย์ที่เสนอขายนอกประเทศสหรัฐฯ โดยมิได้จดทะเบียนภายใต้กฎหมาย United States Securities Act of 1933 และฉบับแก้ไขเพิ่มเติม) นอกจากนี้ กองทุนยังอาจลงทุนในหุ้นของบริษัทจีนแผ่นดินใหญ่ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของจีน (China A Shares) ที่ซื้อขายผ่านระบบ Stock Connect กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์อื่น ๆ เช่น กองทุนรวมดัชนีที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Exchange Traded Fund) ที่มีคุณสมบัติเป็น UCIs ภายใต้คำจำกัดความของกฎหมาย 2010 Law เงินสด และตราสารเทียบเท่าเงินสด กองทุนอาจซื้อและขายอนุพันธ์ทางการเงินทั้งในและนอกตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งรวมถึงสัญญาสวอป (Swaps) ฟิวเจอร์ส (Futures) ออปชั่น (Options) ฟอร์เวิร์ด (Forwards) และ ตราสารอนุพันธ์ที่กองทุนสามารถลงทุนได้ตามหลักเกณฑ์ของ UCITS อื่น ๆ เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนและเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารกองทุน รวมถึงเพื่อป้องกันความเสี่ยง กองทุนใช้แนวทางการลงทุนที่มีความยืดหยุ่น (Unconstrained Approach) ในการลงทุนในบริษัทเทคโนโลยีโดยไม่จำกัดขนาดของเงินทุนของบริษัทดังกล่าว ทั้งในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศที่พัฒนาแล้วและตลาดเกิดใหม่ในภูมิภาคเอเชีย (รวมถึงเอเชียแปซิฟิก) โดยใช้กระบวนการคัดเลือกหลักทรัพย์เพื่อกำหนดอุตสาหกรรมและประเทศที่จะไปลงทุน กองทุนจะใช้เงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาเป็นเงินสกุลหลัก และโดยปกติจะไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อป้องกันหรือเพื่อเพิ่มมูลค่าของสินทรัพย์ที่กองทุนลงทุนตามที่เห็นสมควรได้ (สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน Wellington Asia Technology Fund) อายุโครงการ: ไม่กำหนด วันทำการขายและรับซื้อคืน: ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุน การจ่ายเงินปันผล: ไม่มี บริษัทจัดการ: Wellington Luxembourg S.à r.l. ผู้จัดการกองทุน (Investment Manager): Wellington Management Company LLP ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน / นายทะเบียน: State Street Bank International GMBH, Luxembourg Branch ผู้สอบบัญชี: PricewaterhouseCoopers, Luxembourg เว็บไซต์: สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://www.wellington.com/en-gb/professional/funds/asia-technology-fund ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก Wellington Asia Technology Fund, Class USD S Accumulating Unhedged (กองทุนหลัก) * 1. ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน) (1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน ไม่มี (2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ไม่มี 2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม) (1) ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) 0.90% (2) ค่าธรรมเนียมในการบริหารจัดการ (Administrative fee) ไม่เกิน 0.25% ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เรียกเก็บ (Ongoing Charges) 1.05% * เป็นข้อมูล ณ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2569 ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้ หมายเหตุ: (1) กองทุนหลักจะคืน (Rebate) ค่าธรรมเนียมการจัดการตามอัตราที่ตกลงกันระหว่างบริษัทจัดการและกองทุนหลักให้แก่กองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียเทคอิควิตี้ USD โดยเก็บเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียเทคอิควิตี้ USD (2) ข้อความในส่วนของกองทุน Wellington Asia Technology Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์