PRINCIPAL GCLOUD-A

1. กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียวคือ WisdomTree Cloud Computing UCITs ETF (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน (Share Class) USD Acc โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (Feeder Fund) ซึ่งจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (London Stock Exchange), ประเทศสหราชอาณาจักร (UK) โดยกองทุนบริหารและจัดการโดย WisdomTree Management Ltd. กองทุน WisdomTree Cloud Computing UCITs ETF (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน (Share Class) USD Acc กองทุนจะบริหารจัดการแบบเชิงรับ (Passive Management) โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนที่เป็นส่วนประกอบ หรือเป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนหลักจะมุ่งลงทุนทั้งหมด หรือเกือบทั้งหมดในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม การใช้กลยุทธ์แบบใช้ตัวแทนของหลักทรัพย์ (representative sampling strategy) ซึ่งเป็นการลงทุนในหลักทรัพย์บางส่วน (sample of Index constituents) ทำให้ความเสี่ยง ผลตอบแทน และลักษณะอื่นๆใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ดังนั้น แม้ว่ากองทุนมุ่งลงทุนทั้งหมดในส่วนประกอบของดัชนีแต่ไม่ได้หมายความว่ากองทุนจะถือหลักทรัพย์ทั้งหมด หรือมีน้ำหนักการลงทุนของหลักทรัพย์ที่เหมือนกับดัชนีอ้างอิงทุกครั้ง กองทุนหลักอาจจะลงทุนในตราสารทุน หรือที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดที่มีการควบคุม (Regulated Market) (เช่น หุ้นขนาดใหญ่ ขนาดกลาง หรือขนาดเล็ก หรือหุ้นบุริมสิทธิ และ Depositary Receipts) และหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด ดัชนี BVP Nasdaq Emerging Cloud Index (ดัชนีอ้างอิง) ออกแบบมาเพื่อให้ผลตอบแทนเป็นไปตามผลตอบแทนของบริษัทจดทะเบียนที่เกิดใหม่ (Emerging Public Companies) ซึ่งเป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องหรือจัดหาซอฟต์แวร์และให้บริการเกี่ยวกับระบบคลาวด์ให้กับลูกค้าเป็นหลัก (Emerging Cloud Company) ตามที่กำหนดโดย Bessemer Venture Partners (BVP) บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน โดยใช้เงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ในขณะที่กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในหลายสกุลเงิน เช่น ยูโร (EUR) ดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นต้น และบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงสกุลเงินในภายหลัง โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนและความเหมาะสมในทางปฏิบัติเป็นสำคัญ โดยถือว่าผู้ถือหน่วยลงทุนรับทราบและยินยอมให้ดำเนินการแล้ว 2. ส่วนที่เหลือจะพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ทั้งในประเทศและต่างประเทศลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ ตราสารทางการเงิน ที่ออกโดยภาครัฐบาล รัฐวิสาหกิจ สถาบันการเงิน และ/หรือ ภาคเอกชนที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือจากสถาบันการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.โดยมีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารอยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการหรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์, ทิศทางอัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น ในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของค่าเงิน, ค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่า การป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วย หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) เฉพาะในกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือคณะกรรมการตลาดทุนมีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุนซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนทั้งในและ/หรือต่างประเทศไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติ เกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ การเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ ราคาตลาดลงอย่างรุนแรงที่สุดในรอบปีบัญชี หรือกรณีอื่นใดที่จะก่อความเสียหายให้แก่กองทุนโดยรวม เป็นต้น และ/หรือ กรณีเกิดเหตุสุดวิสัยหรือมีเหตุผลที่จำเป็นและสมควร และ/หรือในช่วงระยะเวลาประมาณ 10 วันทำการ กรณีที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนจำนวนมาก ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดได้ และบริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนตามสัดส่วนการลงทุนต่อสำนักงาน ก.ล.ต.โดยไม่ถือว่าผิดเงื่อนไขโครงการ ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือคณะกรรมการตลาดทุนมีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุนซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว เงื่อนไขอื่นๆ 1. ในกรณีที่กองทุนรวมหน่วยลงทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทาง*หากเกิดเหตุการณ์ที่กองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะใดดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV ของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฎเหตุ (2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย (3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ (4) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (3) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. *กองทุนปลายทาง หมายถึง กองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ไปลงทุน ซึ่งมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์โดยครบถ้วนดังนี้ (1) เป็นกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงกองทุนที่มีลักษณะเป็นการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุน ไม่ว่าจะจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศและไม่ว่ากองทุนดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื่นใด เช่น กองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศ (REIT) หรือโครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) เป็นต้น (2) เป็นกองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ มีการลงทุนในกองทุนตาม (1) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของ NAVของกองทุนตาม (1) นั้น 2. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก (classes หรือ sub-classes) หรือขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศที่ลงทุนที่แตกต่างไปจากที่ระบุในรายละเอียดโครงการกองทุนนี้โดยขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งกองทุนรวมต่างประเทศที่พิจารณาเลือกทดแทนกองทุนเดิม จะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องหรือใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ 3. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์และทรัพย์สินทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศได้ หรือกลับมาเป็นกองทุน Feeder Fund ได้โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการที่ www.principal.th หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว ในกรณีการดำเนินการดังกล่าวทำให้การลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหัวข้อ “อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม” ส่วนที่ 6: การดำเนินการเมื่อการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้ายกองทุนหลัก บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน ในกรณีที่อยู่ในระหว่างการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้ายกองทุนหลัก อาจส่งผลให้ระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงระยะเวลาดังกล่าว หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยไม่ชักช้า 4. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดมาลงทุนในประเทศไทย ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของกองทุนโดยรวม เช่น ในกรณีที่มีความผิดปกติของตลาด หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงของภาวะตลาดหรือการคาดการณ์ภาวะตลาดทำให้การลงทุนในต่างประเทศขาดความเหมาะสมในทางปฏิบัติ หรือกรณีอื่นใดที่เกิดจากสาเหตุที่ไม่สามารถควบคุมได้ เช่น การเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย หรือประกาศที่เกี่ยวข้อง หรือเกิดภาวะสงคราม เป็นต้น 5. ในกรณีที่กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในแต่ละวันทำการซื้อขายไม่เกิน 10% ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนหลัก ซึ่งในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักมีการไถ่ถอนหน่วยลงทุนรวมกันในวันทำการซื้อขายเกินกว่าอัตราที่กำหนดไว้ดังกล่าว จำนวนหน่วยลงทุนที่ไถ่ถอนในส่วนที่เกิน 10% จะถูกนำไปทำรายการในวันทำการซื้อขายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนครั้งถัดไป (ตามข้อจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนที่สามารถทำรายการได้ตามที่กองทุนหลักกำหนด) ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุน และมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ (ถ้ามี) รายละเอียดกองทุนหลัก กองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุน คือ WisdomTree Cloud Computing UCITs ETF มีรายละเอียดต่อไปนี้ ชื่อกองทุน : WisdomTree Cloud Computing UCITs ETF Share Class : USD Acc ประเภท : กองทุนรวมตราสารทุน อายุโครงการ : ไม่กำหนด วันจัดตั้งกองทุน : 3 กันยายน 2562 ประเทศที่จดทะเบียน : ประเทศสหราชอาณาจักร (Stock Exchange: London Stock Exchange, LSE) สกุลเงินของกองทุน : USD วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก การจ่ายปันผล : ไม่จ่าย บริษัทจัดการ : WisdomTree Management Ltd. ผู้บริหารเงินลงทุน : Irish Life Investment Managers ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน : State Street Custodial Services (Ireland) Limited วัตถุประสงค์ในการลงทุน : กองทุนมุ่งลงทุนเพื่อให้ราคาและผลตอบแทน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ให้เป็นไปตามดัชนี BVP Nasdaq Emerging Cloud นโยบายการลงทุน : กองทุนจะบริหารจัดการแบบเชิงรับ (Passive Management) โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนที่เป็นส่วนประกอบ หรือเป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนจะมุ่งลงทุนทั้งหมด หรือเกือบทั้งหมดในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม การใช้กลยุทธ์แบบใช้ตัวแทนของหลักทรัพย์ (representative sampling strategy) ซึ่งเป็นการลงทุนในหลักทรัพย์บางส่วน (sample of Index constituents) ทำให้ความเสี่ยง ผลตอบแทน และลักษณะอื่นๆใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ดังนั้น แม้ว่ากองทุนมุ่งลงทุนทั้งหมดในส่วนประกอบของดัชนีแต่ไม่ได้หมายความว่ากองทุนจะถือหลักทรัพย์ทั้งหมด หรือมีน้ำหนักการลงทุนของหลักทรัพย์ที่เหมือนกับดัชนีอ้างอิงทุกครั้ง กองทุนอาจจะลงทุนในตราสารทุน หรือที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดที่มีการกำกับดูแล (Regulated Market) (เช่น หุ้นขนาดใหญ่ ขนาดกลาง หรือขนาดเล็ก หุ้นสามัญหรือหุ้นบุริมสิทธิ และ Depositary Receipts) และหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ประเภท repurchase/ reverse repurchase และ securities lending เพื่อ EPM รวมกันไม่เกิน 50% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ แต่คาดว่ากองทุนหลักจะไม่ลงทุนในทรัพย์สินดังกล่าว ดัชนี BVP Nasdaq Emerging Cloud Index (ดัชนีอ้างอิง) ออกแบบมาเพื่อให้ผลตอบแทนเป็นไปตามผลตอบแทนของบริษัทจดทะเบียนที่เกิดใหม่ (Emerging Public Companies) ซึ่งเป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการจัดหาซอฟต์แวร์และให้บริการเกี่ยวกับระบบคลาวด์ให้กับลูกค้าเป็นหลัก (Emerging Cloud Company) ตามที่กำหนดโดย Bessemer Venture Partners (BVP) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุน (Entry Charge) : ไม่เกิน 3.00% ค่าธรรมเนียมการขายคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge) : ไม่เกิน 3.00% Ongoing Charge : 0.40% ต่อปี หมายเหตุ: กองทุนหลักอาจมีการเปลี่ยนแปลง หรือเพิ่มเติมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆของกองทุนได้ ตัวชี้วัด (benchmark) : BVP NASDAQ Emerging Cloud NTR Index Bloomberg ticker : WCLD LN ISIN : IE00BJGWQN72 Reuters Code : WCLD.L ดูข้อมูลกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.wisdomtree.eu/en-gb/etfs/thematic/wcld---wisdomtree-cloud-computing-ucits-etf---usd-acc ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง BVP Nasdaq Emerging Cloud Index ดัชนี BVP Nasdaq Emerging Cloud Index ออกแบบมาเพื่อให้ผลตอบแทนเป็นไปตามผลตอบแทนของบริษัทจดทะเบียนที่เกิดใหม่ (Emerging Public companies) ซึ่งเป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องหรือจัดหาซอฟต์แวร์และให้บริการเกี่ยวกับระบบคลาวด์ให้กับลูกค้าเป็นหลัก (Emerging Cloud Company) ตามที่กำหนดโดย Bessemer Venture Partners (BVP) กระบวนการคัดเลือก หลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีจะจำกัดเฉพาะหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญ และต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังนี้ หลักทรัพย์ดังกล่าวต้องออกโดย Emerging Cloud Company โดย 1. รายได้ส่วนใหญ่มาจากธุรกิจซอฟแวร์ตามที่กำหนดโดย BVP และเข้าเงื่อนไขดังนี้ - การให้บริการลูกค้าผ่าน Cloud delivery model (เช่น การให้บริการทางไกล(remote) และโครงสร้างเซิร์ฟเวอร์ที่ให้บริการผู้ใช้ได้หลายราย (multi-tenant server infrastructure) การเข้าถึงเว็ปเบราว์เซอร์หรืออุปกรณ์เคลื่อนที่ หรือใช้เป็น API (Application Programming Interface) - การให้บริการลูกค้าผ่าน Cloud economic model (เช่น การเสนอบริการคลาวด์ตามการสมัครสมาชิก (subscription-based) ตามปริมาณ (volume based) หรือตามธุรกรรม (transaction-based) 2. การเติบโตของรายได้เป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนดโดย BVP - การพิจารณาเพิ่มเติมหลักทรัพย์ใหม่เข้าในดัชนี หลักทรัพย์ดังกล่าวต้องมีรายได้เพิ่มขึ้นอย่างน้อย 15% ต่อปี ในรอบ 2 ปีบัญชีที่ผ่านมา - หลักทรัพย์ปัจจุบันที่อยู่ในดัชนีจะไม่ถูกนำออกไปในการทำ rebalancing หลักทรัพย์ดังล่าวต้องมีรายได้เพิ่มขึ้นอย่างน้อย 7%ต่อปี อย่างน้อย 1 ใน 2 ปีบัญชีที่ผ่านมา เงื่อนไขของหลักทรัพย์ หลักทรัพย์ต้องเป็นไปตามเกณฑ์ดังนี้ 1. ต้องจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq , ตลาดหลักทรัพย์ New York , ตลาดหลักทรัพย์ NYSE American หรือ ตลาดหลักทรัพย์ CBOE อย่างน้อย 3 เดือน 2. ออกโดยบริษัทที่เกิดใหม่ (Emerging Cloud Company) ที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขั้นต่ำ 500 ล้านดอลลาร์สหรัฐ 3. มีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันใน 3 เดือนที่ผ่านมาที่ 5 ล้านดอลลาร์สหรัฐ 4. เกณฑ์อื่นๆ เป็นไปตามวิธีการของดัชนี ดัชนีอนุญาตให้ 1 หลักทรัพย์ต่อผู้ออก 1 รายเท่านั้น หากผู้ออกมีหลักทรัพย์หลายตัว หลักทรัพย์ที่มีปริมาณการซื้อขายสูงสุดจะถูกเลือกให้เป็นส่วนประกอบของดัชนี การประเมินดัชนี ดัชนีจะถูกประเมินในเดือนกุมภาพันธ์ และสิงหาคมของทุกปีตามเกณฑ์ข้างต้นโดยใช้ข้อมูลในตลาด ณ สิ้นเดือนมกราคม และกรกฎาคมของทุกปี การเพิ่มหรือลดหลักทรัพย์จะมีผลเมื่อปิดการซื้อขายในวันศุกร์ที่สามของเดือนกุมภาพันธ์ และสิงหาคม การปรับสมดุลของดัชนี (Index Rebalancing) ดัชนีใช้วิธีการปรับน้ำหนักที่เท่ากันในแต่ละหลักทรัพย์ที่ได้รับเลือก ดังนั้น หลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีจะมีน้ำหนักเท่าๆกัน โดยดัชนีจะถูกปรับในเดือนกุมภาพันธ์ และสิงหาคมของทุกๆ ปี ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องของกองทุนหลัก: ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารทุน ราคาตลาดของตราสารทุนอาจขึ้นหรือลงอย่างรวดเร็ว มูลค่าของหลักทรัพย์อาจลดลงได้จากสาเหตุหลายประการ เช่นจากผู้ออกหลักทรัพย์โดยตรง สภาวะตลาดโดยทั่วไป สภาวะเศรษฐกิจที่ไม่พึงประสงค์ การเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย หรืออัตราแลกเปลี่ยนของสกุลเงินที่เป็นไปในทิศทางตรงข้าม ความเชื่อมั่นของนักลงทุนโดยทั่วไป ซึ่งกองทุนยังคงเปิดรับคำสั่งซื้อ และมีการเพิ่มเติมหลักทรัพย์ที่ลงทุนภายใต้สภาวะตลาดที่แตกต่างกันแม้ในสภาวะตลาดที่ผู้จัดการกองทุนจะมองว่าไม่เอื้ออำนวยต่อการลงทุนในตราสารทุน โดยทั่วไปหุ้นจะแบ่งเป็น 4 ประเภทได้แก่ หุ้นขนาดใหญ่ (large-cap) ขนาดกลาง (mid-cap) ขนาดเล็ก (small-cap) และขนาดเล็กมาก (micro-cap)หากกองทุนลงทุนเป็นหลักในประเภทใดประเภทหนึ่งเป็นหลักอาจมีความเสี่ยงให้ผลการดำเนินงานต่ำกว่ากองทุนที่ลงทุนในหุ้นประเภทอื่นหรือลงทุนในหลายๆประเภท ความเสี่ยงจากปัจจัยด้านตลาด ราคาซื้อขายหลักทรัพย์มีความผันผวนได้จากปัจจัยหลายประการ บางครั้งรวดเร็วหรือไม่อาจคาดเดาได้ ปัจจัยเหล่านี้รวมถึงเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อตลาดโดยรวม หรือเฉพาะตลาดบางกลุ่ม เช่นการพัฒนาของการเมือง และเศรษฐกิจ รวมถึงเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อผู้ออกบางราย มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนจะมีความผันผวนตามปัจจัยเหล่านี้ ซึ่งอาจส่งผลเสียต่อผลการดำเนินงานของกองทุน ทำให้ผู้ลงทุนอาจขาดทุนในระยะสั้นหรือระยะยาว ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ในกรณีที่ส่วนประกอบของดัชนีอยู่ในสกุลเงินอื่นที่ไม่ใช่สกุลเงินพื้นฐาน หรือสกุลเงินของชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุน (Share Class) ดังนั้น กองทุนจะมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนและค่าใช้จ่ายจากการรับเงินลงทุน ซึ่งอาจได้รับผลกระทบในทางลบ หรือทางบวกจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนในสกุลเงินต่างๆ หากเงินสกุลเงินอ้างอิงของผู้ลงทุนแตกต่างจากสกุลเงินพื้นฐานของกองทุน หรือตามชนิดหน่วยลงทุนเคลื่อนไหวในทิศทางที่ไม่พึงประสงค์ อาจส่งผลให้ผลตอบแทนลดลง และสูญเสียเงินลงทุน กองทุนอาจป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนโดยใช้ฟอร์เวิร์ด หรือสวอปเพื่อป้องกันหรือลดความเสี่ยงดังกล่าว ความเสี่ยงของการลงทุนในบางอุตสาหกรรม (Sectorial Investment Risk) หากกองทุนลงทุนส่วนใหญ่ในหลักทรัพย์ของบริษัทกลุ่มใดกลุ่มหนึ่ง หรือบางอุตสาหกรรม จะมีแนวโน้มที่จะได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์หรือเงื่อนไขที่กระทบต่อภาคอุตสาหกรรมนั้น ซึ่งกองทุนอาจลงทุนส่วนใหญ่ในบางภาคส่วน เช่น ภาคการบริโภค (Consumer Discretionary Sector) ภาคอุตสาหกรรม (Industrial Sector) ภาควัสดุอุปกรณ์ (Material Sector) และภาคเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Sector) ซึ่งภาคส่วนต่างๆ มีแนวโน้มที่มีสัดส่วนที่ค่อนข้างมากในดัชนี - ความเสี่ยงของภาคอุตสาหกรรม (Industrial Sector Risk) ภาคส่วนนี้อาจได้รับผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญจากปัจจัยหลายอย่าง จากการเติบโตทางด้านเศรษฐกิจทั่วโลก อุปสงค์และอุปทานต่อผลิตภัณฑ์และบริการบางประเภท การพัฒนาทางด้านเทคโนโลยีที่รวดเร็ว การพัฒนาทางการเมืองและเศรษฐกิจระหว่างประเทศ ปัญหาสิ่งแวดล้อม และภาษีและนโยบายและการกำกับดูแลของรัฐบาล - ความเสี่ยงของภาคเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Sector Risk) ภาคส่วนนี้อาจได้รับผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญจากอุปสงค์และอุปทานสำหรับผลิตภัณฑ์และบริการที่เฉพาะเจาะจง การพัฒนาด้านเทคโนโลยี และการควบคุมของทางรัฐบาล ความท้าทายที่บริษัทในภาคเทคโนโลยีสารสนเทศต้องเผชิญ ได้แก่ ปัญหาทางด้านกระแสเงินสดเนื่องจากมความจำเป็นในการจ่ายเงินลงทุนเป็นจำนวนมากเพื่อตอบสนองกับการแข่งขันที่เพิ่มขึ้น โดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับผลิตภัณฑ์หรือบริการใหม่โดยใช้เทคโนโลยีใหม่ นวัตกรรมทางเทคโนโลยีที่ทำให้ผลิตภัณฑ์และบริการที่มีอยู่ล้าสมัยและตอบสนองความต้องการของผู้บริโภค ข้อความในส่วนกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญซึ่งแปลมาจากฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้นกรณีที่มีความไม่สอดคล้องหรือแตกต่างกับทางต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่างๆ หรือมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไข/เพิ่มเติม/เปลี่ยนแปลงให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด