LHGAS

กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หรือ “กองทุนหลัก (Master fund)”) ที่มีนโยบายลงทุนในตราสารทุน โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนไทยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน First Trust Natural Gas ETF (“กองทุนหลัก”) สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca เพียงตลาดหลักทรัพย์เดียว ซึ่งกองทุนหลักจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศสหรัฐอเมริกา (USA) และมีที่ปรึกษาการลงทุนคือ First Trust Advisors L.P. (“First Trust”) โดยกองทุนไทยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี ISE-Revere Natural Gas™ Index (“ดัชนีอ้างอิง”) โดยดัชนีอ้างอิงได้รับการออกแบบเพื่อให้สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนที่มีรายได้หลักมาจากกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับก๊าซธรรมชาติ เช่น การสำรวจและผลิต (Exploration & Production) ธุรกิจโครงสร้างพื้นฐานด้านก๊าซธรรมชาติ (Midstream) โดยหลักทรัพย์ที่ได้รับการคัดเลือกต้องจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาและมีคุณสมบัติตามเกณฑ์ที่กำหนด กองทุนหลักมีกลยุทธ์การลงทุนแบบอิงดัชนี (Indexing Investment Approach) เพื่อสร้างผลตอบแทน ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุน ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง ไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน (ถ้ามี)) ทั้งนี้ กองทุนไทยจะลงทุนในต่างประเทศซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือตามอัตราส่วนที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนไทยอาจพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟที่มีการบริหารจัดการกองทุนในลักษณะ inverse management เพื่อบริหารจัดการพอร์ตการลงทุนของกองทุนรวมเท่านั้น (portfolio management) และจะพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมถึงหลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 – 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) โดยในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน เพื่อลดความผันผวนของกองทุน และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็น Fund of Funds หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ และทรัพย์สินทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ หรือเป็น Feeder Fund ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้า ไม่น้อยกว่า 30 วัน ผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฎว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้ 1. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ 2. ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ดังนี้ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม ข้อ 1. 3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ 1. ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4. รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ 3. ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ 3. แล้วเสร็จ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้ ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก ชื่อกองทุน กองทุน First Trust Natural Gas ETF (“กองทุน”) วัตถุประสงค์ กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทน ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุน ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี ISE-Revere Natural Gas™ Index (“ดัชนีอ้างอิง”) มากที่สุด นโยบายการลงทุน กองทุน First Trust Natural Gas ETF มีนโยบายลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี ISE-Revere Natural Gas™ Index (“ดัชนีอ้างอิง”) โดยกองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนแบบอิงดัชนี (Indexing Investment Approach) เพื่อสร้างผลตอบแทน ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุน ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี ISE-Revere Natural Gas™ Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน (ถ้ามี)) ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงได้รับการพัฒนาและเป็นกรรมสิทธิ์ของ Nasdaq, Inc. (“ผู้จัดทำดัชนี”) โดย Nasdaq จะเป็นผู้คำนวณ ดูแลความถูกต้องและความน่าเชื่อถือของดัชนี (Index Integrity) ตามดุลพินิจและตามสมควร ดัชนีอ้างอิงได้รับการออกแบบเพื่อให้สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนที่มีรายได้หลักมาจากกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับก๊าซธรรมชาติ เช่น การสำรวจและผลิต (Exploration & Production) ธุรกิจโครงสร้างพื้นฐานด้านก๊าซธรรมชาติ (Midstream) โดยหลักทรัพย์ที่ได้รับการคัดเลือกต้องจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาและมีคุณสมบัติตามเกณฑ์ที่กำหนด และเป็นบริษัทที่ประกอบธุรกิจสำรวจและผลิตน้ำมันดิบ ก๊าซธรรมชาติ (อ้างอิงการจัดหมวดหมู่อุตสาหกรรมตาม FactSet Revere) ซึ่งตามข้อมูลของ FactSet Revere กำหนดให้ปริมาณสำรองก๊าซธรรมชาติที่พิสูจน์แล้ว (Proved reserves) ต้องมีสัดส่วนไม่น้อยกว่าร้อยละ 30 ของปริมาณสำรองรวม ทั้งนี้ ปริมาณก๊าซธรรมชาติจะถูกแปลงเป็นหน่วยเทียบเท่าบาร์เรลน้ำมันดิบ (Barrels of Oil Equivalent: BOE) ตามมาตรฐานอุตสาหกรรมที่อัตราส่วน 1 BOE ต่อ 6,000 ลูกบาศก์ฟุต นอกจากนี้ ผู้จัดทำดัชนีจะคัดหลักทรัพย์ที่ซ้ำ รวมถึงหลักทรัพย์ที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดด้านมูลค่าตามราคาตลาด, ด้านสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free float), ด้านระยะเวลาการจดทะเบียนซื้อขาย (seasoning) รวมทั้งด้านสภาพคล่อง ออกจากองค์ประกอบในการคำนวณดัชนีอ้างอิง โดยหลักทรัพย์ที่ได้รับการคัดเลือกจะประกอบด้วย หุ้นสามัญ, ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary receipts) รวมถึงหลักทรัพย์ของห้างหุ้นส่วนจำกัดที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Master Limited Partnerships (MLP)) ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงจะรวบรวมบริษัทจดทะเบียนที่มีคุณสมบัติตามเกณฑ์ที่กำหนด รวมถึงหลักทรัพย์ MLP ที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดสูงสุด 10 อันดับแรก เข้าเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ดัชนีอ้างอิงใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักแบบเชิงเส้น (Modified linear-weighted methodology) โดยจะถ่วงน้ำหนักหลักทรัพย์โดยอ้างอิงจากมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market capitalization) และสภาพคล่อง (Liquidity ranks) โดยดัชนีอ้างอิงจะจัดสรรน้ำหนักการลงทุน ดังนี้ 1) ในหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทจดทะเบียนที่ดำเนินธุรกิจหลัก (operating companies) ที่เกี่ยวข้องกับก๊าซธรรมชาติ ในสัดส่วนร้อยละ 85 และ 2) ในหลักทรัพย์ของห้างหุ้นส่วนจำกัดที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (MLP) ในสัดส่วนร้อยละ 15 จากนั้นน้ำหนักการลงทุนข้างต้นจะมีการปรับน้ำหนักการลงทุนภายในแต่ละกลุ่ม เพื่อไม่ให้หลักทรัพย์ใดมีน้ำหนักเกินกว่าเงื่อนไขต่อไปนี้ ร้อยละ 50 ของอัตราส่วน ระหว่าง มูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันย้อนหลัง 3 เดือนของหลักทรัพย์นั้น (คิดเป็นดอลลาร์สหรัฐ) เทียบกับ 100 ล้านดอลลาร์สหรัฐ หรือ ร้อยละ 4 ของอัตราส่วน ระหว่าง มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบ free float ของหลักทรัพย์นั้น เทียบกับ 1 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ ทั้งนี้ น้ำหนักการลงทุนสูงสุดของหลักทรัพย์รายตัวจะไม่เกินร้อยละ 4.5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนอาจลงทุนในบริษัทที่มีขนาดมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่หลากหลายได้ (ทั้งขนาดเล็ก ขนาดกลาง และขนาดใหญ่) อย่างไรก็ตาม ดัชนีอ้างอิงจะมีการปรับน้ำหนักการลงทุน (Rebalance) และทบทวนองค์ประกอบของดัชนี (Reconstitution) เป็นรายไตรมาส และกองทุนจะดำเนินการปรับพอร์ตการลงทุนให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงขององค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงภายหลังจากที่มีการเปิดเผยต่อสาธารณะ ทั้งนี้ การปรับน้ำหนักการลงทุนและทบทวนองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง อาจส่งผลให้กองทุนมีอัตราการหมุนเวียนของพอร์ตการลงทุน (Portfolio Turnover) อยู่ในระดับที่สูงขึ้น กองทุนมีการลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งในระดับเดียวกับดัชนีอ้างอิง โดย ณ วันที่ 31 มีนาคม 2568 ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์จำนวน 41 หลักทรัพย์ และกองทุนมีการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจด้านพลังงานในสัดส่วนค่อนข้างสูงอย่างมีนัยสำคัญ ทั้งนี้ สัดส่วนดังกล่าวอาจเปลี่ยนแปลงตามการเปลี่ยนแปลงขององค์ประกอบดัชนีอ้างอิง ส่งผลให้กองทุนอาจมีการลงทุนในประเทศหรือภาคอุตสาหกรรมที่แตกต่างไปจากสถานะ ณ วันที่ 31 มีนาคม 2568 ได้ หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ จัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศสหรัฐอเมริกา (USA) ภายใต้การกำกับดูแลของ US SEC จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) ชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุน ไม่มี ประเภท กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar) วันที่จัดตั้งกองทุน 8 พฤษภาคม 2550 อายุกองทุน ไม่กำหนด วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน ทุกวันทำการ นโยบายการจ่ายเงินปันผล เป็นรายไตรมาส ค่าธรรมเนียม - Management Fees - Other Expenses - Total Expense Ratio - Net Expense Ratio ร้อยละ 0.40 ต่อปี ร้อยละ 0.17 ต่อปี ร้อยละ 0.57 ต่อปี ร้อยละ 0.57 ต่อปี Investment Advisor First Trust Advisors L.P. (“FTA” or the “Advisor”) Portfolio Managers The Fund’s portfolio is managed by a team (the “Investment Committee”) consisting of: • Daniel J. Lindquist, Chairman of the Investment Committee and Managing Director of First Trust • David G. McGarel, Chief Investment Officer, Chief Operating Officer and Managing Director of First Trust • Jon C. Erickson, Senior Vice President of First Trust • Roger F. Testin, Senior Vice President of First Trust • Stan Ueland, Senior Vice President of First Trust • Chris A. Peterson, Senior Vice President of First Trust • Erik Russo, Senior Vice President of First Trust Administrator, Fund Accounting Agent, Custodian, Transfer Agent The Bank of New York Mellon ("BNY") Benchmark ดัชนี ISE-Revere Natural Gas™ Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ดัชนีอ้างอิงได้รับการพัฒนาและเป็นกรรมสิทธิ์ของ Nasdaq, Inc. (“ผู้จัดทำดัชนี”) โดยเมื่อวันที่ 9 มีนาคม 2559 บริษัท Nasdaq, Inc. ได้เข้าซื้อกิจการ International Securities Exchange (ISE) ซึ่งการเข้าซื้อกิจการดังกล่าวจะช่วยเพิ่มประสิทธิภาพในการให้บริการแก่ลูกค้า ขยายขีดความสามารถด้านเทคโนโลยี และเสริมศักยภาพในการพัฒนาและนวัตกรรมในอุตสาหกรรมออปชัน โดยดัชนีอ้างอิงมีรายละเอียดดังนี้ 1) องค์ประกอบของดัชนี (Index Composition) ดัชนี ISE-Revere Natural Gas™ Index ประกอบด้วยหุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่มีรายได้หลักมาจากกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับก๊าซธรรมชาติ เช่น การสำรวจและผลิต (Exploration & Production) ธุรกิจโครงสร้างพื้นฐานด้านก๊าซธรรมชาติ (Midstream) โดยหลักทรัพย์ที่ได้รับการคัดเลือกต้องจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาและมีคุณสมบัติตามเกณฑ์ที่กำหนด ทั้งนี้ จำนวนหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง อาจเปลี่ยนแปลงได้ตามรอบการทบทวนองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง 2) วิธีการคำนวณดัชนี (Index Methodology) ดัชนีอ้างอิงใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักแบบเชิงเส้น (Modified linear-weighted methodology) โดยจะถ่วงน้ำหนักหลักทรัพย์โดยอ้างอิงจากมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market capitalization) และสภาพคล่อง (Liquidity ranks) โดยจัดสรรน้ำหนักการลงทุนระหว่างบริษัทดำเนินธุรกิจหลักที่เกี่ยวข้องกับก๊าซธรรมชาติ และ MLP ในสัดส่วนที่เหมาะสม เพื่อลดความกระจุกตัวของหลักทรัพย์รายตัวและสะท้อนโครงสร้างอุตสาหกรรมก๊าซธรรมชาติ 3) รอบการทบทวนองค์ประกอบของดัชนี (Rebalance / Reconstitution) ดัชนีอ้างอิงมีรอบการทบทวนองค์ประกอบและปรับน้ำหนักการลงทุนเป็นรายไตรมาส โดยผู้จัดทำดัชนีจะพิจารณาคุณสมบัติของหลักทรัพย์ตามเกณฑ์ที่กำหนด เช่น สภาพคล่อง มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด และลักษณะธุรกิจ ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงองค์ประกอบหรือการปรับน้ำหนักอาจส่งผลต่อผลการดำเนินงานของกองทุนที่อ้างอิงดัชนี 4) ช่องทางการเข้าถึงข้อมูลของดัชนี ข้อมูลเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง รวมถึงรายละเอียดวิธีการคำนวณ องค์ประกอบดัชนี และข้อมูลผลการดำเนินงาน สามารถเข้าถึงได้ผ่านเว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ดังนี้ ข้อมูลดัชนี: https://indexes.nasdaqomx.com/Index/Overview/FUM วิธีการคำนวณดัชนี (Methodology): https://indexes.nasdaqomx.com/docs/methodology_FUM.pdf https://indexes.nasdaqomx.com/docs/Nasdaq_Index_Weight_Calculations.pdf ISIN US33733E8075 Ticker Symbol: FCG CUSIP 33733E807 แหล่งข้อมูลกองทุน https://www.ftportfolios.com/retail/etf/etfsummary.aspx?Ticker=FCG หมายเหตุ : สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว