LHGALPHA

กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หรือ “กองทุนหลัก (Master fund)”) ที่มีนโยบายลงทุนในตราสารทุน โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนไทยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Fullerton Lux Funds - Global Absolute Alpha - Class A (USD) Acc (“กองทุนหลัก”) สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) ที่อยู่ภายใต้การกํากับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier และอยู่ภายใต้ SICAV และอยู่ภายใต้หลักเกณฑ์ของ UCITS ซึ่งจัดตั้งและจัดการโดย FundSight S.A. และบริหารการลงทุนโดย Fullerton Fund Management Company Ltd. ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือตามอัตราส่วนที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยกองทุน Fullerton Lux Funds - Global Absolute Alpha มีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนเชิงบวกในระยะยาว โดยมุ่งหวังทั้งผลตอบแทนจากการเพิ่มขึ้นของมูลค่าเงินลงทุน (Capital Appreciation) และรายได้จากการลงทุน (Income) ผ่านการลงทุนหลักในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน ซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือกองทุนไทยอาจพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟที่มีการบริหารจัดการกองทุนในลักษณะ leveraged management หรือ inverse management เพื่อเป็นเครื่องมือในการบริหารจัดการลงทุนของกองทุนรวม (portfolio management) และอาจพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมถึงหลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 - 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) โดยในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นตราสารทุน อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เพื่อลดความผันผวนของกองทุน และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ ตราสารทุน อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลา อาจทําให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ อย่างไรก็ตาม กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฎว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้ 1. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ 2. ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ดังนี้ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม ข้อ 1. 3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ 1. ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4. รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ 3. ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ 3. แล้วเสร็จ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้ ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก ชื่อกองทุน กองทุน Fullerton Lux Funds - Global Absolute Alpha วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุน Fullerton Lux Funds - Global Absolute Alpha มีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนเชิงบวกในระยะยาว โดยมุ่งหวังทั้งผลตอบแทนจากการเพิ่มขึ้นของมูลค่าเงินลงทุน (Capital Appreciation) และรายได้จากการลงทุน (Income) นโยบาย และกลยุทธ์การลงทุน กองทุนจะลงทุนเป็นหลักในตราสารทุน หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ (warrants) ตราสารแปลงสภาพ เงินสด และรายการเทียบเท่าเงินสด ขอบเขตการลงทุนครอบคลุมแต่ไม่จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน ซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก ส่วนของกองทุนที่ลงทุนในหุ้นจีน “A” Shares ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์สาธารณรัฐประชาชนจีน อาจดำเนินการผ่านระบบ Stock Connect และ/หรือช่องทางอื่นที่หน่วยงานกำกับดูแลอนุญาตตามกฎเกณฑ์ที่มีผลใช้บังคับเป็นครั้งคราว ได้ไม่เกินร้อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ผู้จัดการการลงทุนอาจลงทุนทางอ้อมในตราสารทุนผ่านตราสารหรือผลิตภัณฑ์ทางการเงินอื่น (eligible access products) ที่เข้าเกณฑ์ โดยมีสินทรัพย์อ้างอิงของตราสารหรือผลิตภัณฑ์ดังกล่าวจะต้องเป็นตราสารทุนตามที่กำหนดไว้ข้างต้น กองทุนอาจลงทุนในตราสารตลาดเงิน กองทุนตลาดเงิน เงินฝากประจำ เงินฝากธนาคาร และสินทรัพย์สภาพคล่องอื่นที่สามารถลงทุนได้ เพื่อบริหารสภาพคล่องและการบริหารเงินสดของกองทุน (Treasury Purposes) และเพื่อรองรับสภาวะตลาดที่ไม่เอื้ออำนวย กองทุนอาจถือครองสินทรัพย์สภาพคล่องเพื่อวัตถุประสงค์ด้านเงินสำรอง (ancillary liquid assets) ได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (ได้แก่ เงินฝากที่สามารถเรียกถอนได้ทันที เช่น เงินสดที่อยู่ในบัญชีเดินสะพัด) ทั้งนี้ ภายใต้สภาวะตลาดที่ไม่เอื้ออำนวยอย่างรุนแรง และเมื่อเห็นว่าเป็นประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุน กองทุนอาจถือครองสินทรัพย์ดังกล่าวได้สูงสุดถึงร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเป็นการชั่วคราว หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ กองทุนจดทะเบียนจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier และอยู่ภายใต้ SICAV และ อยู่ภายใต้หลักเกณฑ์ของ UCITS ชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุน Class A (USD) Acc สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar) วันที่จัดตั้งกองทุน 11 กุมภาพันธ์ 2564 วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน 30 กรกฎาคม 2564 อายุกองทุน ไม่กำหนด วันทำการขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุน การจ่ายเงินปันผล ไม่มี ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย Management fee : Up to 1.50% p.a. Management company fee : Up to 0.04% p.a. Expense Ratio : 1.64% p.a. Preliminary Charge : Up to 5% of subscription amount Exit costs : 1.90 % บริษัทจัดการ FundSight S.A. ผู้จัดการลงทุน Fullerton Fund Management Company Ltd. นายทะเบียน BNP Paribas, Luxembourg Branch ผู้รับฝากทรัพย์สิน BNP Paribas, Luxembourg Branch ผู้สอบบัญชี PricewaterhouseCoopers, société coopérative ดัชนีอ้างอิง ไม่มี Bloomberg Code FGEAUAC LX ISIN Code LU1064131342 แหล่งข้อมูลกองทุน https://www.fullertonfund.com/literature/fullerton-lux-funds/?_sft_registered=singapore&_sf_s=Fullerton%20Lux%20Funds%20Global%20Absolute%20Alpha หมายเหตุ : สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว