DAOL-CHINATECH

1. กองทุนเปิด ดาโอ ไชน่า เทค จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ HSBC HANG SENG TECH UCITS ETF Class HKD (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักเป็นกองทุนอีทีเอฟ ซึ่งจัดตั้งกองทุนตามหลักเกณฑ์ของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) และบริหารจัดการโดย HSBC Investment Funds (Luxembourg) S.A. กองทุนหลักเน้นลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Hang Seng TECH Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่ใช้วัดผลการดำเนินงานของ 30 บริษัทเทคโนโลยีที่ใหญ่ที่สุด ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง บริษัทจัดการจะทําการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LONDON STOCK EXCHANGE) ของประเทศอังกฤษ ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) 2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น 3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5. 2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3 5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 5.3 รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 5.3.1 5.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ 6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด รายละเอียดของกองทุน HSBC HANG SENG TECH UCITS ETF (กองทุนหลัก) : ชื่อกองทุนหลัก HSBC HANG SENG TECH UCITS ETF ชนิดหน่วยลงทุน Class HKD วันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง 9 ธันวาคม 2563 วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี HSBC HANG SENG TECH UCITS ETF (ดัชนีอ้างอิง) ให้มากที่สุด โดยจะพยายามทำให้ผลตอบแทนของกองทุนแตกต่างจากดัชนีอ้างอิงน้อยที่สุด นโยบายการลงทุน กองทุนหลักมุ่งเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ในสัดส่วนที่คล้ายคลึงกับองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม อาจมีสถานการณ์ที่กองทุนไม่สามารถลงทุนในสัดส่วนที่คล้ายคลึงกับองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ในสถานการณ์ดังกล่าวอาจรวมถึง (แต่ไม่จำกัดเพียง) : 1. หลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงมีจำกัด 2. การระงับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง 3. ความไม่มีประสิทธิภาพด้านต้นทุน 4. สินทรัพย์ภายใต้การจัดการของกองทุนมีขนาดค่อนข้างเล็ก หรือ 5. เมื่อมีข้อจำกัดในการซื้อขายที่เกิดจากกฎระเบียบของหน่วยงานภายในหรือหน่วยงานกำกับดูแล ซึ่งมีผลใช้บังคับกับกองทุนหรือผู้จัดการกองทุน แต่มิได้เกี่ยวข้องกับดัชนีอ้างอิง ในสภาวะตลาดไม่ปกติ กองทุนอาจถือครองหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์รายเดียวกันได้ไม่เกินร้อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (เช่น ผู้ออกหลักทรัพย์นั้นมีสัดส่วนที่ใหญ่ผิดปกติในตลาดที่ดัชนีอ้างอิงใช้วัดผลการดำเนินงาน) ภายใต้ข้อกำหนดข้อ 71 ของกฎ UCITS ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์บางตัวในองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนอาจดำเนินการดังต่อไปนี้ ลงทุนทางอ้อมผ่านสินทรัพย์หรือเครื่องมือทางการเงินอื่น ๆ เช่น (1.1) ใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depositary Receipts (ADR)) ใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารหรือสถาบันการเงินในยุโรป (European Depositary Receipts (EDR)) และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depository Receipts (GDRs)) ซึ่งเป็นใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารหรือบริษัททรัสต์ เพื่อแสดงความเป็นเจ้าของหุ้นของบริษัทที่อยู่นอกสหรัฐฯ (1.2) กองทุนรวมที่ได้รับอนุญาตให้ลงทุนได้ (Eligible Collective Investment Schemes) ซึ่งมีวัตถุประสงค์หรือกลยุทธ์การลงทุนคล้ายกับกองทุนหลัก รวมถึงกองทุนที่บริหารโดยผู้จัดการกองทุนหรือบริษัทในเครือ (1.3) เครื่องมืออนุพันธ์ทางการเงิน (Financial Derivative Instruments – FDI) ซึ่งผู้จัดการกองทุนเห็นว่าเป็นทางเลือกที่ช่วยให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน และสามารถใช้แทนการซื้อหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีโดยตรง ถือครองสินทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนที่แตกต่างจากดัชนีอ้างอิง ลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้อยู่ในดัชนีอ้างอิง ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนว่าจะให้ผลตอบแทนและระดับความเสี่ยงคล้ายกับหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงที่กองทุนไม่สามารถลงทุนได้ ถือเงินสดหรือสินทรัพย์เทียบเท่าเงินสด รวมถึงกองทุนตลาดเงินที่เป็นกองทุนรวมที่ได้รับอนุญาตให้ลงทุนได้ ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในกองทุนรวมที่ได้รับอนุญาตให้ลงทุนได้ (Eligible Collective Investment Schemes) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการลงทุน และเพื่อบริหารสภาพคล่อง หลักทรัพย์ส่วนใหญ่ที่กองทุนลงทุนจะถูกจดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดที่ได้รับการยอมรับ (Recognized Markets) ตามที่กำหนดไว้ในหนังสือชี้ชวน ดังนั้น สินทรัพย์ที่กองทุนถือครองจะมีความเกี่ยวข้องกับผู้ออกหลักทรัพย์ประเภทหุ้นที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (financial derivative instruments (FDIs)) ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (Futures), สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟอร์เวิร์ด (Forwards), สัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศ (Foreign Exchange Contracts) (ทั้งแบบสปอต (spot) และฟอร์เวิร์ด(forward)), สัญญาออปชั่นที่อ้างอิงราคาหุ้น (Equity Options), Total Return Swaps, ใบรับรองการลงทุน (Certificates), หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงประเภท Equity Linked Notes และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (Warrant) ซึ่งอาจลงทุนเพื่อลดความคลาดเคลื่อนของผลตอบแทน (Tracking Error) ระหว่างกองทุนและดัชนีอ้างอิง เครื่องมือเหล่านี้ อาจใช้เพื่อการบริหารพอร์ตการลงทุนอย่างมีประสิทธิภาพ (Efficient Portfolio Management) และ/หรือเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน นโยบายหลักของกองทุนคือ การลงทุนในหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง แต่จะลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (financial derivative instruments (FDIs)) ในกรณีที่ไม่สามารถถือครองหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ หรือเพื่อลดความคลาดเคลื่อนของผลตอบแทน (Tracking Error) ได้ดีกว่า ซึ่งอาจส่งผลให้ความผันผวนของกองทุนเพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม กองทุนมิได้ต้องการให้ระดับความเสี่ยงสูงกว่าปกติอันเนื่องมาจากการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (financial derivative instruments (FDIs)) ภายใต้ขอบเขตที่กำหนดของธนาคารกลางไอร์แลนด์ (Central Bank of Ireland) การลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (financial derivative instruments (FDIs)) อาจทำให้กองทุนมีการใช้ Leveraged โดยกองทุนจะคำนวน Global Exposure ด้วยวิธี commitment approach โดยมีอัตราส่วนการลงทุนสูงสุด ไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิทั้งหมดของกองทุน การบริหารพอร์ตการลงทุนอย่างมีประสิทธิภาพ (Efficient Portfolio Management) คือการใช้เทคนิคและเครื่องมือทางการเงินเพื่อช่วยจัดการการลงทุนในหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนได้ โดยมีวัตถุประสงค์ดังนี้ เพื่อลดความเสี่ยง เช่น การป้องกันความเสี่ยงจากการลงทุน (Investment Hedge) เพื่อลดต้นทุน เช่น การบริหารกระแสเงินสดระยะสั้น (Short-term Cash Flow Management) และการจัดสรรสินทรัพย์เชิงกลยุทธ์ (Tactical Asset Allocation) เพื่อเพิ่มผลตอบแทนหรือรายได้ โดยมีระดับความเสี่ยงที่เหมาะสม โดยเป็นไปตามข้อกำหนดของกฎ UCITS และหนังสือชี้ชวนของกองทุน กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (financial derivative instruments (FDIs)) อาจใช้เพื่อวัตถุประสงค์ในการลดความคลาดเคลื่อนของผลตอบแทน (Tracking Error) เช่นความเสี่ยงที่ผลตอบแทนของกองทุนจะแตกต่างกับดัชนีอ้างอิง การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Equity Futures, Index Futures และ Currency Futures อาจลงทุนเพื่อลดผลกระทบจากความผันผวนของตลาด (Market Risk) หรือเพื่อเพิ่มโอกาสในการได้รับผลตอบแทนจากตลาดอ้างอิง สัญญาซื้อขายล่วงหน้า Forward Contracts อาจลงทุนเพื่อป้องกันความเสี่ยงหรือเพื่อเพิ่มโอกาสในการได้รับผลตอบแทนจากการเพิ่มขึ้นของมูลค่าสินทรัพย์ สกุลเงิน หรือเงินฝาก สัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศ (Foreign Exchange Contracts) อาจลงทุนเพื่อแปลงสกุลเงินของสินทรัพย์ที่ลงทุนให้เป็นสกุลเงินหลักของกองทุนได้ และเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากเงินปันผลที่ได้รับเป็นสกุลเงินอื่นระหว่างวันปิดสมุดทะเบียน (Ex Date) และวันจ่ายเงินปันผล (Pay Date) สัญญาออปชันที่อ้างอิงราคาหุ้น (Equity Options) อาจลงทุนเพื่อป้องกันความเสี่ยง (hedge) และเพิ่มโอกาสในการลงทุนในตลาดใดตลาดหนึ่ง แทนการถือครองหลักทรัพย์จริง Total return swaps อาจลงทุนเพื่อป้องกันความเสี่ยง (hedge) หรือเพิ่มโอกาสในการลงทุนในหุ้นใดหุ้นหนึ่ง แทนการถือครองหลักทรัพย์จริง ใบรับรองหลักทรัพย์ (Certificates) อาจลงทุนเพื่อเพื่อเพิ่มโอกาสในการลงทุนในหุ้นหรือกลุ่มหุ้น แทนการถือครองหลักทรัพย์จริง ตั๋วสัญญาใช้สิทธิและใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (Notes and Warrants) อาจลงทุนเพื่อเพิ่มโอกาสในการลงทุนในหุ้นใดหุ้นหนึ่ง แทนการถือครองหลักทรัพย์จริง หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงประเภท Equity Linked Notes ภายใต้กฎของ UCITS จะต้องไม่มีตราสารอนุพันธ์ฝังอยู่ และต้องไม่มีการใช้ Leverage เท่านั้น ที่กองทุนสามารถลงทุนได้ กองทุนอาจกู้ยืมเป็นการชั่วคราวได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน กองทุนอาจทำธุรรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) ในอัตราไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง อย่างไรก็ตาม โดยทั่วไปสัดส่วนการทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) จะอยู่ในช่วงระหว่างร้อยละ 0 – 25 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน กองทุนอาจทำธุรกรรมประเภท Total Return Swaps ในอัตราไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน อย่างไรก็ตาม โดยทั่วไปสัดส่วนการลงทุนในธุรกรรมดังกล่าวจะไม่เกินร้อยละ 5 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน กลยุทธ์การลงทุน กองทุนบริหารแบบ Passive เพื่อสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง โดยกองทุนหลักเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (full replication) แต่มิได้รับประกันว่าจะบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน เนื่องจากไม่มีเครื่องมือทางการเงินใดที่จะสามารถทำให้ผลตอบแทนของกองทุนเท่ากับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิงได้ หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ Central Bank of Ireland ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ EXCHANGE TRADING CURRENCY LONDON STOCK EXCHANGE USD LONDON STOCK EXCHANGE GBP NYSE EURONEXT – EURONEXT PARIS EUR SIX SWISS EXCHANGE USD DEUTSCHE BOERSE AG-XETRA EUR BORSA ITALIANA SPA EUR BOLSA INSTITUCIONAL DE VALORES MXN บริษัทจัดการ HSBC Investment Fund (Luxembourg) S.A. ผู้จัดการกองทุน HSBC GLOBAL Asset Management (UK) Limited Administrator HSBC Securities Services (Ireland) DAC Depositary HSBC Continental Europe ผู้สอบบัญชี KPMG การขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการของตลาด LONDON STOCK EXCHANGE อายุกองทุน ไม่กำหนด นโยบายการจ่ายเงินปันผล ไม่จ่าย มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก ไม่มี มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มี ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก - Ongoing Charge Figure : 0.50% ต่อปี - Subscription Fee: ไม่มี - Redemption Fee: ไม่มี Website https://www.assetmanagement.hsbc.co.uk/en/intermediary/funds/ie00bmwxkn31?t=5 หมายเหตุ ข้อความในส่วนของกองทุน HSBC HANG SENG TECH UCITS ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง Hang Seng TECH Index Hang Seng TECH Index เป็นดัชนีที่ใช้วัดผลการดำเนินงานของ 30 บริษัทเทคโนโลยีที่ใหญ่ที่สุดในกลุ่มเกรทเทอร์ไชน่า (Greater China) ได้แก่ ฮ่องกง สาธารณรัฐประชาชนจีน มาเก๊า และไต้หวัน ซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง บริษัทที่อยู่ในดัชนีจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดอย่างน้อยหนึ่งข้อในแต่ละหมวดหมู่ตามคุณสมบัติ ดังนี้ 1.บริษัทต้องอยู่ในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง ตามระบบการจัดประเภทกลุ่มอุตสาหกรรมฮั่งเส็ง (Hang Seng Industry Classification System) ดังนี้ - อุตสาหกรรม (Industrials) - การบริโภคสินค้าฟุ่มเฟือย (Consumer Discretionary) - การดูแลสุขภาพ (Healthcare) - การเงิน (Financials) - เทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology) 2. บริษัทต้องมีการดำเนินธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีต่อไปนี้ - อินเทอร์เน็ต (รวมถึงมือถือ) - ฟินเทค (FinTech) - คลาวด์ (Cloud) - อีคอมเมิร์ซ (E-commerce) - ดิจิทัล (Digital) 3. บริษัทต้องผ่านเกณฑ์การคัดกรองนวัตกรรม (Innovation Screening) อย่างน้อยหนึ่งข้อดังต่อไปนี้ - เป็นธุรกิจที่ขับเคลื่อนด้วยเทคโนโลยี (เช่น ผ่านแพลตฟอร์มอินเทอร์เน็ตหรือมือถือ) - มีอัตราส่วนค่าใช้จ่ายด้านการวิจัยและพัฒนา (R&D) ต่อรายได้ เท่ากับหรือมากกว่า 5% - มีอัตราการเติบโตของรายได้เมื่อเทียบกับปีก่อนหน้า เท่ากับหรือมากกว่า 10% หุ้น 30 อันดับแรกที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดสูงสุดจะถูกคัดเลือกเป็นส่วนประกอบของดัชนี น้ำหนักขององค์ประกอบดัชนี (Index Component Weights) - การถ่วงน้ำหนักขององค์ประกอบในดัชนีจะถูกกำหนดน้ำหนักตามมูลค่าตลาดที่ปรับด้วย Free Float (หุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่ผู้ลงทุนสามารถซื้อขายได้โดยเสรี) (free float adjusted market capitalization index) - หุ้นแต่ละตัวในดัชนีจะถูกจำกัดน้ำหนักสูงสุดไม่เกิน 8% รอบการทบทวนองค์ประกอบของดัชนี ดัชนีจะถูกทบวนคุณสมบัติอย่างน้อยปีละครั้ง และ ปรับพอร์ตการลงทุน (rebalance) ทุกไตรมาส ในช่วงสิ้นเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี Hang Seng TECH Index ดัชนีได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://www.hsi.com.hk/eng/indexes/all-indexes/hstech