ABINC

1. กองทุนมีนโยบายการลงทุนทั้งหมดในทรัพย์สินดังนี้ รวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของ NAV 1.1. เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก 1.2. ตราสารหนี้ 1.3. ศุกูก 1.4. derivatives หรือ SN ที่มี underlying ดังนี้ 1.4.1 อัตราดอกเบี้ย 1.4.2 อัตราแลกเปลี่ยนเงิน 1.4.3 credit rating หรือ credit event 1.4.4 ทรัพย์สินตาม 1.1 – 1.3 และ 1.7 1.5. reverse repo 1.6. securities lending โดยหลักทรัพย์ที่ให้ยืมเป็นตราสารหนี้ 1.7. หน่วย CIS ของกองทุนที่มีการลงทุนทั้งหมดในทรัพย์สินตาม 1.1 – 1.6 ทั้งนี้ ในกรณีที่เป็นการลงทุนของกองทุนรวมฟีดเดอร์ (investing fund) ที่มีนโยบายมุ่งเน้นการลงทุนในหน่วย CIS ต่างประเทศ บริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วย CIS ต่างประเทศที่มีการลงทุนในทรัพย์สินอื่นที่ไม่ใช่ทรัพย์สินตาม 1.1 – 1.6 รวมกัน น้อยกว่าหรือเท่ากับ 20% ของ NAV ของกองทุนต่างประเทศที่เป็นผู้ออกหน่วย CIS ดังกล่าว (invested fund) ได้ 2. ทรัพย์สินดังนี้ รวมกันไม่เกิน 20% ของ NAV 2.1. ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน 2.2. Derivatives หรือ SN ที่มี underlying เป็นตราสารตาม 2.1 ทั้งนี้หากมีการใช้สิทธิแปลงสภาพตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนเป็นหุ้นโดยกองทุนได้รับหุ้นนั้นมา บลจ.จะจำหน่ายหุ้นที่ได้มาภายใน 30 วันนับแต่วันที่กองทุนได้รับหุ้นนั้น โดยในระหว่างช่วงระยะเวลาดังกล่าวมิให้ถือว่าบลจ.มีการลงทุนในหุ้นดังกล่าว 3. กองทุนจะลงทุนในตราสารแห่งหนี้ภาครัฐ และ/หรือเงินฝาก และ/หรือตราสารแห่งหนี้ภาคเอกชน โดยในกรณีของตราสารแห่งหนี้ภาคเอกชนในขณะที่ลงทุนจะต้องได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออกตราสารอยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) หรือเป็นตราสารแห่งหนี้ที่มีผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรือค้ำประกันที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ทั้งนี้บุคคลดังกล่าวจะต้องเป็นการรับรองตลอดไป รับอาวัลทั้งจำนวน สลักหลังโอนประเภทมีสิทธิไล่เบี้ยโดยไม่มีข้อกำหนดลบล้างหรือจำกัดความรับผิดของผู้สลักหลัง หรือค้ำประกันต้นเงินและดอกเบี้ยเต็มจำนวนแบบไม่มีเงื่อนไข ส่วนที่เหลือกองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน หรือลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างโดยวิธีอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุนหรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต อนุญาตให้กองทุนลงทุนได้ กองทุนจะลงทุนในตราสารแห่งหนี้ภาครัฐโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาลงทุนในตราสารแห่งหนี้ภาคเอกชนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนได้โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาดำเนินการดังกล่าวเมื่อบริษัทจัดการเห็นว่าเหมาะสมในสภาวะการณ์ปกติโดยคำนึงถึงขนาดของกองทุนที่เพิ่มขึ้น ผลตอบแทน และความเสี่ยงที่เพิ่มขึ้น ตลอดจนสภาวะการณ์ของตลาด โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว โดยวิธีการประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และปิดประกาศหน้าสำนักงานของบริษัทจัดการ และผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน กองทุนมีนโยบายการจัดการลงทุนให้อายุเฉลี่ยแบบถ่วงน้ำหนักของกระแสเงินที่จะได้รับจากทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนไว้ (portfolio duration) ไม่เกิน 3 ปี ทั้งนี้ อายุเฉลี่ยแบบถ่วงน้ำหนักของกระแสเงินที่จะได้รับจากทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนไว้ (portfolio duration) ณ ขณะใดขณะหนึ่งอาจเกิน 3 ปีได้ในบางกรณี เช่น ช่วงที่มีการไถ่ถอนหน่วยลงทุนจำนวนมาก หรือช่วงที่ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เป็นต้น กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured note) ที่ออกโดยสถาบันการเงินที่มีอันดับความน่าเชื่อถือในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ซึ่งต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทั้งนี้บริษัทจัดการจะปฏิบัติตามเงื่อนไขและหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กองทุนอาจจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง(hedging)ในด้านอื่นๆ และ/หรือเพื่อเป็นการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) ซึ่งจะปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขและหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการก ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กองทุนจะไม่เข้าลงทุนในตราสารแห่งหนี้ภาคเอกชนที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) หรือได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุน ซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุน หรือนโยบายการจัดการการลงทุนของกองทุน หรือประเภทและอัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการจัดการลงทุน เกี่ยวกับ อายุเฉลี่ยแบบถ่วงน้ำหนักของกระแสเงินที่จะได้รับจากทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนไว้ (portfolio duration) และ/หรือนโยบายการลงทุน และ/หรือประเภทและอัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว 4. กองทุนจะลงทุนในทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน แต่จะไม่ลงทุนในทรัพย์สินประเภทตราสาร Basel III ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างจากประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน มีดังนี้ ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) เฉพาะในส่วนดังต่อไปนี้เท่านั้น 1. ประเภทของตราสาร ได้แก่ 1.1 ตราสารหนี้ 1.1.1 พันธบัตร 1.1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.4 ตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange หรือ B/E) 1.1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน (Promissory Note หรือ P/N) 1.1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1.1 - 1.1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนดเพิ่มเติม 1.2 ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III) 1.3 ศุกูก 1.4 ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note หรือ SN) 5. อัตราส่วนการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ได้แก่ ส่วนที่ 1 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit) ประเภททรัพย์สิน อัตราส่วน (% ของ NAV) 1 หน่วย CIS ในประเทศ ไม่เกิน 10% ของแต่ละกองทุนรวม ส่วนที่ 3 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ประเภททรัพย์สิน อัตราส่วน (% ของ NAV) 1 หน่วย CIS ในประเทศ ทุกกองทุนรวมกันไม่เกิน 20%