UNI-SSF

(1) กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศชื่อ United Global Innovation Fund Class T USD Acc (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว ซึ่งเป็นกองทุนที่จัดตั้งและบริหารจัดการโดย UOB Asset Management Ltd โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนหลักจดทะเบียนที่ประเทศสิงคโปร์ และเป็นกองทุนที่จัดตั้ง (Authorised scheme) ตามกฎหมายของประเทศสิงคโปร์ (Monetary Authority of Singapore and Securities and Future Act (Chapter 289) of Singapore) ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักจะลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทที่บริษัทที่คิดค้นและได้ประโยชน์จากนวัตกรรมใหม่ๆ ในทุกกลุ่มอุตสาหกรรมจากหลายธุรกิจทั่วโลก โดยกองทุนจะมุ่งหาผลตอบแทนจาก 1. บริษัทที่คิดค้นนวัตกรรมที่มีศักยภาพในการเปลี่ยนแปลงธุรกิจ (Disruption) 2. บริษัทที่ได้ประโยชน์จากนวัตกรรมใหม่ๆ และ/หรือมีโมเดลการทำธุรกิจสอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงที่จะเกิดขึ้นในอนาคต โดยการลงทุนจะวิเคราะห์ในทุกอุตสาหกรรม และคัดสรรบริษัทที่มีศักยภาพเติบโตสูงในแต่ละอุตสาหกรรม ทั้งนี้ ผู้จัดจัดการกองทุนจะคัดเลือกลงทุนโดยใช้แนวคิด Bottom Up วิเคราะห์ข้อมูลจาก ปัจจัยพื้นฐานในกิจการนั้นๆ ประกอบกับการวิเคราะห์แนวโน้มการเปลี่ยนแปลงในอนาคต เพื่อจะลงทุนในกิจการที่มีผลประกอบการที่ดี อย่างไรก็ตาม การลงทุนเพื่อให้ได้ผลตอบแทนอาจต้องใช้ระยะเวลาในการลงทุนพอสมควร เนื่องจากบางอุตสาหกรรมต้องใช้ระยะเวลาในการพัฒนาเพื่อให้เห็นผลเชิงบวกระยะหนึ่ง กระบวนการลงทุนของกองทุนหลักได้มีการนำการวิเคราะห์ของทีมนักวิเคราะห์ในอุตสาหกรรมทั่วโลกมาเพื่อค้นหานวัตกรรมที่มีศักยภาพในการเติบโตของแต่ละกลุ่มอุตสาหกรรม บริษัทที่กองทุนลงทุนไว้จะคัดเลือกเป็นรายบริษัท (bottom-up) จากการทำวิจัยปัจจัยพื้นฐานที่เข้มข้นเป็นรายบริษัท โดยจะพิจารณารวมถึงผลกระทบของแนวโน้มของเศรษฐกิจมหภาค เช่น การควบรวม กฎ ระเบียบของทางการ การแข่งขันข้ามอุตสาหกรรม ซึ่งจะส่งผลต่อผลตอบแทนของการลงทุนในอนาคต กลยุทธ์ในการลงทุนของกองทุนหลักจะมุ่งเน้นการลงทุนในระยะยาว (อย่างน้อย 10 ปี) เนื่องจากในหลายๆ ธีมการลงทุนอาจยังเป็นช่วงเริ่มต้นของการทำธุรกิจ และยังต้องใช้เวลาในการพัฒนา กองทุนหลักจะเน้นลงทุนในตราสารทุนโดยอาจจะลงทุนในหลักทรัพย์อื่นๆ รวมถึงกองทุน ETF และตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน เช่นใบสำคัญแสดงสิทธิในการฝากหลักทรัพย์ ผู้จัดการกองทุนจะใช้ปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยรายวัน (Average Daily Volume : ADV) ซึ่งเป็นหนึ่งในเกณฑ์การพิจารณาสภาพคล่องของหลักทรัพย์ เข้ามาคัดกรองหลักทรัพย์ในเบื้องต้นนอกเหนือจากการพิจารณาหมวดภาคอุตสาหกรรม ภูมิภาคทางภูมิศาสตร์ รวมถึงบริษัทขนาดเล็ก ขนาดกลาง และขนาดใหญ่ โดยลักษณะการลงทุนของกองทุนหลักอาจมีการปรับเปลี่ยนไปได้ตามธีมการลงทุนและการเลือกหุ้นในแต่ละขณะ ทั้งนี้ กองทุนหลักได้มอบหมายการบริหารการลงทุนให้ Wellington Management Singapore Pte. Ltd. นอกจากนี้กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management (EPM) ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศสิงคโปร์ (SINGAPORE) ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)โดยกองทุนหลักจะนำเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐ ไปลงทุนต่อในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และ/หรือ ในรูปสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิแก้ไขรายละเอียดโครงการและแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ (2) ทั้งนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (FX Hedging) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงโดยอาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์อื่นหรือทรัพย์สินอื่น และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ (3) สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือนั้น กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) หรือตราสารที่ได้รับการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (listed securities) แล้วแต่กรณี ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น (4) ในกรณีที่บริษัทจัดการได้รับค่าตอบแทน (loyalty fee หรือ rebate) ทั้งในรูปจำนวนเงินหรือจำนวนหน่วย จากการนำเงินลงทุนของกองทุนเปิด ยูไนเต็ด โกลบอล อินโนเวชั่น ฟันด์ ไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ บริษัทจัดการจะนำค่าตอบแทนเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนเปิด ยูไนเต็ด โกลบอล อินโนเวชั่น ฟันด์ โดยคำนึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ (5) กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก (รวมถึงการไถ่ถอนผ่านการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน) หรือการยกเลิกรายการไถ่ถอนหน่วยลงทุนโดยกองทุนหลัก เกินกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนหลัก โดยข้อจำกัดดังกล่าวจะถูกใช้ตามสัดส่วนของผู้ถือหน่วยทุกรายที่รายการได้รับการอนุมัติ โดยหน่วยลงทุนที่ไม่ได้รับการไถ่ถอน หรือถูกยกเลิก จะได้รับการไถ่ถอน หรือยกเลิกในวันทำการถัดไป หากจำนวนหน่วยที่จะได้รับการไถ่ถอน หรือถูกยกเลิก ยังคงเกินอัตราที่กำหนดไว้ กองทุนอาจเลื่อนการไถ่ถอน/การยกเลิก ในลักษณะเดียวกันจนกว่าจำนวนหน่วยที่จะไถ่ถอนหรือยกเลิก อยู่ในอัตราที่กำหนดไว้ ในกรณีที่คำสั่งการไถ่ถอนถูกเลื่อนออกไป กองทุนหลักจะแจ้งให้ทราบภายใน 7 วันทำการ ทั้งนี้ คำสั่งการไถ่ถอนที่ถูกเลื่อนออกไปจะได้รับการดำเนินการก่อนคำสั่งที่ได้รับตามมาในภายหลัง ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือคำสั่งการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ (6) ในกรณีที่กองทุนปลายทางในต่างประเทศ (Master Fund) มีการลงทุนในทรัพย์สินประเภทอื่นที่ไม่ใช่ทรัพย์สินที่กองทุนไทยสามารถลงทุนได้ ได้แก่ Total Return Swap ในอัตราส่วนที่มากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนไทย บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ (6.1) บริษัทจัดการจะคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ดังกล่าว จะมีนโยบายการลงทุนที่ใกล้เคียงกับกองทุนเดิม และตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุนและบริษัทเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนและเป็นประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ที่มีคุณสมบัติตามที่สำนักงาน ก.ล.ต.ประกาศกำหนด หรือมีแนวทางให้ดำเนินการได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า และจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบต่อไป (6.2) หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิมได้บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด (7) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้ 1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ 2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อมข้อ 1 3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ (8) เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนเกือบทั้งหมด ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ MAS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุน ต้องมีการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งประกาศที่ ทน. 87/2558 และหนังสือเวียนที่ ก.ล.ต.นจ.(ว) 3/2560 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ (9) ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสารและ/หรือหลักทรัพย์ดังกล่าวข้างต้น หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด ณ ขณะนั้น และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ หากมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนการแก้ไขโครงการผ่านการประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นตามความเหมาะสม ลักษณะสำคัญของกองทุน United Global Innovation Fund Class T USD Acc (กองทุนหลัก) ชื่อกองทุน United Global Innovation Fund Class T USD Acc วันที่จัดตั้ง United Global Innovation Fund 6 สิงหาคม 2562 วันที่จัดตั้ง United Global Innovation Fund Class T USD Acc 25 มกราคม 2567 ประเภทโครงการ ตราสารทุน วัตถุประสงค์และนโยบาย การลงทุน กองทุนหลักจะลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทที่บริษัทที่คิดค้นและได้ประโยชน์จากนวัตกรรมใหม่ๆ ในทุกกลุ่มอุตสาหกรรมจากหลายธุรกิจทั่วโลก โดยกองทุนจะมุ่งหาผลตอบแทนจาก 1. บริษัทที่คิดค้นนวัตกรรมที่มีศักยภาพในการเปลี่ยนแปลงธุรกิจ (Disruption) และ 2. บริษัทที่ได้ประโยชน์จากนวัตกรรมใหม่ๆ และ/หรือมีโมเดลการทำธุรกิจสอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงที่จะเกิดขึ้นในอนาคต โดยการลงทุนจะวิเคราะห์ในทุกอุตสาหกรรม และคัดสรรบริษัทที่มีศักยภาพเติบโตสูงในแต่ละอุตสาหกรรม ทั้งนี้ ผู้จัดจัดการกองทุนจะคัดเลือกลงทุนโดยใช้แนวคิด Bottom Up วิเคราะห์ข้อมูลจาก ปัจจัยพื้นฐานในกิจการนั้นๆ ประกอบกับการวิเคราะห์แนวโน้มการเปลี่ยนแปลงในอนาคต เพื่อจะลงทุนในกิจการที่มีผลประกอบการที่ดี อย่างไรก็ตาม การลงทุนเพื่อให้ได้ผลตอบแทนอาจต้องใช้ระยะเวลาในการลงทุนพอสมควร เนื่องจากบางอุตสาหกรรมต้องใช้ระยะเวลาในการพัฒนาเพื่อให้เห็นผลเชิงบวกระยะหนึ่ง ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง สิงคโปร์ (SINGAPORE) วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก อายุโครงการ ไม่กำหนด การจ่ายเงินปันผล ไม่จ่ายเงินปันผล ผู้ดูแลผลประโยชน์ State Street Trust (SG) Limited ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน State Street Bank and Trust Company, Singapore Branch Bloomberg Ticker UNGINTU SP Bloomberg Benchmark Ticker NDUEACWF Index (MSCI All Countries World Index) Website https://www.uobam.com.sg/our-funds/funds-details.page??mstarid=F000011SKI ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศ ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุน ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อ สูงสุดร้อยละ 5 ปัจจุบัน ไม่มี ค่าธรรมเนียมการสั่งขาย สูงสุดร้อยละ 2 ปัจจุบัน ไม่มี ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยน (1) สูงสุดร้อยละ 2 ปัจจุบัน ร้อยละ 1 ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุน ค่าธรรมเนียมการจัดการ สูงสุดร้อยละ 2.50 ต่อปี ปัจจุบัน ร้อยละ 0.40 ต่อปี Trustee Fee สูงสุดร้อยละ 0.25 ต่อปี ปัจจุบัน ไม่เกินร้อยละ 0.05 ต่อปี (ขั้นต่ำ S$5,000 ต่อปี) Administration Fee สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.50 ต่อปี ปัจจุบันไม่เกินร้อยละ 0.075 ต่อปี Registrar and Transfer Agent Fee S$15,000 ต่อปี หรือร้อยละ 0.125 ต่อปี Valuation and accounting Fees สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.20 ต่อปี ปัจจุบัน ร้อยละ 0.125 ต่อปี Audit fee, custodian fee, transaction costs (2) and other fees and charges (3) ตามข้อตกลงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายแต่ละประเภทอาจมากกว่าร้อยละ 0.1 ต่อปี เป็นสัดส่วนต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (1) หากมีการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนอื่นภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการ (“กองทุนใหม่”) บริษัทจัดการจะคิดค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนแทนค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุน ในกรณีที่ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุนมากกว่าค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน ท่านจะได้รับส่วนลดค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุน (2) ต้นทุนในการทำรายการ (ไม่รวมค่าธรรมเนียมในการทำรายการตามที่ระบุไว้ด้านล่าง) รวมค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมในการซื้อและขายตราสารทางการเงิน (3) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ อาจรวมถึงค่าธรรมเนียมในการทำธุรกรรมที่จ่ายให้กับผู้รับฝากทรัพย์สิน (จำนวนเงินจะขึ้นอยู่กับจำนวนธุรกรรมที่ต้องดำเนินการและสถานที่ในการทำธุรกรรมดังกล่าว) ค่าพิมพ์เอกสารและเครื่องเขียน ค่าธรรมเนียมทางกฎหมายและวิชาชีพ ภาษีที่เกี่ยวกับสินค้าและบริการ ค่าธรรมเนียมธนาคารและค่าใช้จ่ายอื่นๆ อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้ ความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนหลัก : 1. ความเสี่ยงทางการตลาด (Market Risk) คือความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาหลักทรัพย์ที่กองทุนเข้าไปลงทุน ที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงในสถานการณ์ทางเศรษฐกิจ อัตราดอกเบี้ย และ Market perception ของหลักทรัพย์ ซึ่งอาจส่งผลให้ราคาหลักทรัพย์ที่ลงทุนปรับเพิ่มหรือลดลง 2. ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Risk) คือ ความแตกความเสี่ยงที่การลงทุนอาจประสบกับความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยน ทําให้อัตราผลตอบแทนในรูปเงินบาทผันผวนหากค่าเงินตราสกุลต่างประเทศมีการเปลี่ยนแปลง ผู้จัดการกองทุนอาจใช้แนวทางการบริหารจัดการความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนแบบ Active หรือ Passive นอกจากนี้ อัตราแลกเปลี่ยนของกองทุนอาจไม่ได้รับการป้องกันความเสี่ยงทั้งหมด ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับสถานการณ์ต่างๆ ซึ่งรวมถึงภาวะตลาดและการลงทุน ต้นทุนการป้องกันความเสี่ยงของอัตราแลกเปลี่ยน และสภาพคล่องของอัตราแลกเปลี่ยน แม้ว่าเครื่องมือทางการเงินที่ใช้บริหารจัดการความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจถูกนำมาใช้บริหารความเสี่ยงในบาง Share class แต่เครื่องมือทางการเงินดังกล่าวจะรวมอยู่ในสินทรัพย์ (หรือหนี้สิน) ของกองทุนทั้งกอง ส่วนกำไร (หรือขาดทุน) ที่เกิดขึ้นจะถูกรวมอยู่ใน Share class ที่มีการใช้เครื่องมือทางการเงินเท่านั้น 3. ความเสี่ยงจากผู้ออกหลักทรัพย์ (Issuer Specific Risk) หลักทรัพย์ที่ออกโดยผู้ออกหลักทรัพย์แต่ละราย อาจได้รับผลกระทบจากปัจจัยที่มีลักษณะเฉพาะของผู้ออกหลักทรัพย์รายนั้น และอาจมีผลให้ผลตอบแทนจากการลงทุนในหลักรัพย์แตกต่างจากผลตอบแทนของตลาด 4. ความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives Risk) กองทุนที่ใช้/ลงทุนใน Financial Derivative Instruments (FDIs) จะมีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับ FDIs โดย FDIs ดังกล่าวรวมถึงสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การลงทุนใน FDIs อาจจำเป็นต้องมีการวางเงินประกัน (Initial Margin) และเงินประกันเพิ่มเติมหากตลาดเคลื่อนไหวในทิศทางตรงข้ามกับสถานะการลงทุน และกรณีที่ไม่สามารถจัดหา Margin ได้ตามเวลาที่กำหนด อาจมีการชำระบัญชีและสถานะการลงทุนจะขาดทุน ดังนั้นการลงทุนใน FDI จึงจำเป็นต้องมีการติดตามอย่างใกล้ชิด อย่างไรก็ตาม กองทุนมีการกำหนดแนวทางการลงทุนใน FDIs รวมถึงมีการใช้ระบบในการตรวจสอบสถานะการลงทุนใน FDIs ของกองทุนซึ่งเป็นขั้นตอนการบริหารจัดการความเสี่ยงอีกแนวทางของกองทุน 5. ความเสี่ยงจากอัตราดอกเบี้ย (Interest Rate Risk) อัตราดอกเบี้ยถูกกำหนดโดยปัจจัยของอุปสงค์และอุปทานในตลาดเงินระหว่างประเทศซึ่งได้รับอิทธิพลจากปัจจัยเศรษฐกิจมหภาค การเก็งกำไร และการแทรกแซงการดำเนินธุรกรรมของธนาคารกลางและรัฐบาล นอกจากนี้ ความผันผวนของอัตราดอกเบี้ยของสกุลเงินของกองทุน หรือความผันผวนของอัตราดอกเบี้ยของสกุลเงินต่างๆ ของหลักทรัพย์ที่กองทุนเข้าลงทุน อาจส่งผลกระทบต่อมูลค่าของกองทุนด้วยเช่นกัน 6. ความเสี่ยงจากการผิดนัดชําระของคู่สัญญา (Counterparty Risk) ความเสี่ยงที่เกิดจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถปฎิบัติตามภาระผูกพันหรือข้อกำหนดที่ได้ตกลงกันไว้ อาจเกิดจากการที่คู่สัญญาอยู่ในสถานะล้มละลาย จนเป็นเหตุให้กองทุนประสบความล่าช้าในการชำระบัญชีและอาจก่อให้เกิดผลขาดทุนจากมูลค่าของเงินลงทุนที่ลดลงในช่วงที่กองทุนพยายามบังคับใช้สิทธิ ดังนั้น กองทุนอาจไม่สามารถรับรู้ผลกำไรจากการลงทุนในช่วงเวลาดังกล่าวและอาจต้องชำระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เกิดจากการบังคับใช้สิทธิ นอกจากนี้ ยังมีความเสี่ยงที่สัญญาของคู่สัญญาอาจถูกยกเลิกก่อนหน้าจากเหตุลล้มละลาย การกระทำที่ผิดกฎหมาย หรือการเปลี่ยนแปลงกฎหมายภาษีหรือการบัญชีที่เกี่ยวข้องกับกฎหมายที่บังคับใช้อยู่ในขณะที่ทำสัญญา 7. ความเสี่ยงจากข้อจํากัดการนําเงินลงทุนกลับประเทศ (Repatriation Risk) การลงทุนในบางประเทศอาจมีข้อจำกัด หรือได้รับผลกระทบจากกระบวนการนำเงินลงทุนส่งกลับประเทศ หรือจากการเข้าแทรกแซงกระบวนการชำระเงิน (Settlement) ความยินยอมที่ได้รับการอนุมัติก่อนการเริ่มลงทุนในประเทศใดประเทศหนึ่งอาจมีการเปลี่ยนแปลง หรือถูกเพิกถอน และอาจต้องปฎิบัติตามข้อกำหนดกฎเกณฑ์ใหม่ 8. ความเสี่ยงที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงทางการเมือง การปกครอง (Political, regulatory and legal Risk) มูลค่าและราคาของกองทุนอาจได้รับผลกระทบในทางลบจากการเปลี่ยนแปลงทางการเมืองภายในประเทศที่กองทนเข้าไปลงทุน การเปลี่ยนแปลงในการควบคุมอัตราแลกเปลี่ยน การเปลี่ยนแปลงนโยบายการจัดเก็บภาษี นโยบายการเงินและการคลัง นโยบายการลงทุนในต่างประเทศ นโยบายของรัฐลบาล ข้อจำกัดการส่งเงินลงทุนกลับประเทศและการเปลี่ยนแปลงอื่นๆ ในกฎหมายและข้อบังคับในประเทศที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการโดยพลัน เงื่อนไขอื่นๆ (1) ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป และ/หรือ Class หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน อัตราค่าธรรมเนียม เป็นต้น และ/หรือ กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการกระทำผิดตามความเห็นขอหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศและ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิด ยูไนเต็ด โกลบอล อินโนเวชั่น ฟันด์ ทั้งนี้ เมื่อปรากฏกรณีดังกล่าวข้างต้นบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ โดยเป็นไปตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลัก และ/หรือการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด โดยจะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดย UOB Asset Management Ltd หรือไม่ก็ได้ และ/หรือขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนเปิด ยูไนเต็ด โกลบอล อินโนเวชั่น ฟันด์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยพลัน (2) ในกรณีที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุน รวมถึงกฎเกณฑ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือประกาศอื่นใดที่กระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน United Global Innovation Fund Class T USD Acc ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ กองทุนจะไม่ลงทุนในธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย (securities lending) และทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity