UOBSC

รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน เน้นการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน DWS Invest Enhanced Commodity Strategy LC ซึ่งเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป (retail fund) ซึ่งจัดตั้งและบริหารจัดการโดย DWS Investment S.A. (จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก) โดยมอบหมายให้ DWS Investment GmbH เป็นผู้บริหารกองทุน (จดทะเบียนในประเทศเยอรมนี) ซึ่งมีนโยบายการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน DWS Invest Enhanced Commodity Strategy LC โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยส่วนที่เหลือจะลงทุนในทรัพย์สินตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอย่างตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่จะเกิดขึ้น (Hedging) เท่านั้น แต่จะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน DWS Invest Enhanced Commodity Strategy LC ได้ หรือในกรณีที่กองทุน DWS Invest Enhanced Commodity Strategy LC มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนหรือข้อมูลที่มีนัยสำคัญอื่นๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียงซึ่งเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยแล้ว โดยในการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศนั้น บริษัทจัดการจะพิจารณาโดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยเป็นหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะมีหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วย และสำนักคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วันนับตั้งแต่วันที่กองทุนลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินนั้น แต่ในกรณีที่จะเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนที่มิใช่การลงทุนดังกล่าว บริษัทจัดการจะขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนทุกครั้ง ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้ 1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ 2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อมข้อ 1 3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ ลักษณะสำคัญของกองทุน DWS Invest Enhanced Commodity Strategy LC (กองทุนหลัก) ชื่อกองทุน : DWS Invest Enhanced Commodity Strategy LC บริษัทจัดการ : (Management Company) DWS Investment S.A. (จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก) โดยมอบหมายให้ DWS Investment GmbH เป็นผู้บริหารกองทุน (จดทะเบียนในประเทศเยอรมนี) วันที่จัดตั้ง DWS Invest Enhanced Commodity Strategy Class LC : 7 พฤษภาคม 2562 ประเภทโครงการ : กองทุนทรัพย์สินทางเลือก วัตถุประสงค์และนโยบาย การลงทุน : กองทุนหลักมุ่งสร้างการเติบโตของเงินลงทุน (Capital Appreciation) และสร้างผลตอบแทนให้สูงกว่า Benchmark ของกองทุนโดยลงทุนในตลาดสินค้าโภคภัณฑ์ซึ่งรวมถึงสินค้าโภคภัณฑ์ทางการเกษตร, โลหะที่มีค่า (Precious Metal) และพลังงาน กองทุนหลักจะกระจายการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความเกี่ยวข้องกับสินค้าโภคภัณฑ์โดยใช้กลยุทธ์ Relative Value Strategy, Tactical Strategy และ Roll Enhancement Strategy 1. Relative Value Strategy ผู้จัดการกองทุนจะลงทุนจะพิจารณาสัดส่วนการลงทุนเทียบเคียงกับ Benchmark ตามเกณฑ์ที่ระบุไว้อย่างชัดเจน (Rule-based) และการปรับสมดุลสัดส่วนการลงทุนในแต่ละกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์หากราคาสินค้าโภคภัณฑ์เพิ่มขึ้นหรือลดลงเมื่อเทียบกับราคาสินค้าดังกล่าวในอดีตหรือเทียบกับสินค้าโภคภัณฑ์ประเภทอื่นๆ โดยจะเพิ่มสัดส่วนการลงทุนในกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ที่เชื่อว่าราคาจะสูงขึ้นในอนาคต และลดสัดส่วนการลงทุนในกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ที่เชื่อว่าราคาจะถูกลง 2. Tactical Strategy เน้นติดตามทิศทางการเคลื่อนไหวของตลาดสินค้าโภคภัณฑ์โดยรวม โดยจะพิจารณาผลตอบแทนย้อนหลัง 12 เดือนของกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์เพื่อเป็นตัวกำหนด (Indicators) น้ำหนักและสัดส่วนการลงทุนในสินค้าโภคภัณฑ์เมื่อเปรียบเทียบกับ Benchmark โดยจะคงสัดส่วนการลงทุนตั้งแต่ 50-100% ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน ทั้งนี้เกณฑ์ดังกล่าวไม่รวมสินค้าโภคภัณฑ์ในกลุ่มการเกษตรและกลุ่มปศุสัตว์ 3. Roll Enhancement Strategy โดยเน้นลงทุนในสัญญา (Future contract) ที่มีวันหมดอายุเกินระยะเวลาที่กำหนดตาม Commodity Curve เพื่อลดการจ่าย Premium เพื่อทดแทนสัญญาที่หมดอายุลงไป โดยผู้จัดการกองทุนอาจลดสัดส่วนการลงทุนในกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์เมื่อกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์นั้นราคาสูงเกินไป (Overvalued) เพื่อที่จะบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอายุตราสารโดยเฉลี่ยไม่เกิน 3 ปี และมีอันดับความน่าเชื่อถืออย่างน้อย BBB (S&P และ FITCH) หรือ Baa (Moody’s) หรือเทียบเท่า ณ ขณะที่ลงทุน ซึ่งเป็นตราสารหนี้ประเภท (1) พันธบัตรรัฐบาล ตราสารหนี้ที่ออกโดยสถาบันการเงิน องค์กรภาคเอกชน รวมถึง Inflation-linked bond (2) ตราสารหนี้ตลาดเงิน (3) เงินฝาก เงินสดและหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าเงินสด ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง : ประเทศลักเซมเบิร์ก วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก อายุโครงการ : ไม่กำหนด การจ่ายเงินปันผล : ไม่มี ผู้ดูแลผลประโยชน์/ ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน ของกองทุน : State Street Bank Luxembourg S.C.A. Bloomberg Ticker : Bloomberg Benchmark Ticker : - BCOMTR Index Website : https://funds.dws.com/lu ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศ ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุน ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อ ไม่เกิน 5.00% ค่าธรรมเนียมการสั่งขาย - ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุน ค่าธรรมเนียมการจัดการรายปี ไม่เกิน 1.20% ต่อปี ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมด (Flat fee) ไม่เกิน 1.35% ต่อปี อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้ ทั้งนี้ หากมีการคืนค่าธรรมเนียม (Rebate) จากกองทุน DWS Invest Enhanced Commodity Strategy LC (Master Fund) ผลประโยชน์ดังกล่าวจะเข้าสู่กองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท คอมโมดิตี้เท่านั้น ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการโดยพลัน เงื่อนไขอื่นๆ (1) ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป และ/หรือ Class หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน อัตราค่าธรรมเนียม เป็นต้น และ/หรือ กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท คอมโมดิตี้ ทั้งนี้ เมื่อปรากฏกรณีดังกล่าวข้างต้นบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ โดยเป็นไปตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลัก และ/หรือการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด โดยจะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดย DWS Investment S.A. หรือไม่ก็ได้ และ/หรือขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท คอมโมดิตี้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยพลัน (2) ในกรณีที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุน รวมถึงกฎเกณฑ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือประกาศอื่นใดที่กระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน DWS Invest Enhanced Commodity Strategy LC ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ กองทุนจะไม่ลงทุนในหน่วย property และทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ที่แตกต่างไปจากประกาศ ข้อ ประเภททรัพย์สิน อัตราส่วน (% ของ NAV) 1 หน่วย infra ไม่เกิน 20% 2 ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated) ไม่เกิน 20%