PRINCIPAL GEDTECH-A

1.กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียวคือ iShare Digital Entertainment and Education UCITS ETF (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน (Share Class) USD โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (Feeder Fund) ซึ่งจดทะเบียนในประเทศไอร์แลนด์ โดยกองทุนบริหารและจัดการโดย BlackRock Asset Management Ireland Limited กองทุน iShares Digital Entertainment and Education UCITS ETF (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน (Share Class) USD กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี STOXX Global Digital Entertainment and Education ซึ่งเป็นดัชนีอ้างอิงของกองทุน โดยจะลงทุนในหุ้นทั้งหมดของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกัน เพื่อให้ผลตอบแทนของกองทุนสอดคล้องไปกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้กองทุนอาจลงทุนในหุ้นที่ออกโดยผู้ออกเดียวกันได้ถึง 20% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และอาจเพิ่มเป็น 35% เมื่อมีเงื่อนไขเป็นกรณีพิเศษ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงที่เป็นไปตามข้อกำหนดด้าน ESG อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจถือหลักทรัพย์ที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดด้าน ESG ได้จนกว่าจะถูกยกเลิกการเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง 2. บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน โดยใช้เงินสกุลดอลล่าร์สหรัฐ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ในขณะที่กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในหลายสกุลเงิน เช่น ยูโร (USD) ดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นต้น และบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงสกุลเงินในภายหลัง โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนและความเหมาะสมในทางปฏิบัติเป็นสำคัญ โดยถือว่าผู้ถือหน่วยลงทุนรับทราบและยินยอมให้ดำเนินการแล้ว ส่วนที่เหลือจะพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ทั้งในประเทศและต่างประเทศลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ ตราสารทางการเงิน ที่ออกโดยภาครัฐบาล รัฐวิสาหกิจ สถาบันการเงิน และ/หรือ ภาคเอกชนที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือจากสถาบันการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.โดยมีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารอยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการหรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์, ทิศทางอัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น ในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกัน ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของค่าเงิน, ค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่า การป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วย หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนหรือมีไว้ซึ่ง ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) รวมถึงตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) เฉพาะในกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือคณะกรรมการตลาดทุนมีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุนซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนทั้งในและ/หรือต่างประเทศไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติ เกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ การเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ ราคาตลาดลงอย่างรุนแรงที่สุดในรอบปีบัญชี หรือกรณีอื่นใดที่จะก่อความเสียหายให้แก่กองทุนโดยรวม เป็นต้น และ/หรือ กรณีเกิดเหตุสุดวิสัยหรือมีเหตุผลที่จำเป็นและสมควร และ/หรือในช่วงระยะเวลาประมาณ 10 วันทำการ กรณีที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนจำนวนมาก ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดได้ และบริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนตามสัดส่วนการลงทุนต่อสำนักงาน ก.ล.ต.โดยไม่ถือว่าผิดเงื่อนไขโครงการ ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือคณะกรรมการตลาดทุนมีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุนซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว เงื่อนไขอื่นๆ 1. . ในกรณีที่กองทุนรวมหน่วยลงทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทาง*หากเกิดเหตุการณ์ที่กองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะใดดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV ของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฎเหตุ (2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย (3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ (4) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (3) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. *กองทุนปลายทาง หมายถึง กองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ไปลงทุน ซึ่งมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์โดยครบถ้วนดังนี้ (1) เป็นกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงกองทุนที่มีลักษณะเป็นการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุน ไม่ว่าจะจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศและไม่ว่ากองทุนดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื่นใด เช่น กองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศ (REIT) หรือโครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) เป็นต้น (2) เป็นกองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ มีการลงทุนในกองทุนตาม (1) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของ NAVของกองทุนตาม (1) นั้น 2. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก (classes หรือ sub-classes) หรือขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศที่ลงทุนที่แตกต่างไปจากที่ระบุในรายละเอียดโครงการกองทุนนี้โดยขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งกองทุนรวมต่างประเทศที่พิจารณาเลือกทดแทนกองทุนเดิม จะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์และทรัพย์สินทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศได้ หรือกลับมาเป็นกองทุน Feeder Fund ได้โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการที่ www.principal.th หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว ในกรณีการดำเนินการดังกล่าวทำให้การลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหัวข้อ “อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม” ส่วนที่ 6: การดำเนินการเมื่อการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้ายกองทุนหลัก บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน ในกรณีที่อยู่ในระหว่างการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้ายกองทุนหลัก อาจส่งผลให้ระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงระยะเวลาดังกล่าว หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยไม่ชักช้า 4. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดมาลงทุนในประเทศไทย ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของกองทุนโดยรวม เช่น ในกรณีที่มีความผิดปกติของตลาด หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงของภาวะตลาดหรือการคาดการณ์ภาวะตลาดทำให้การลงทุนในต่างประเทศขาดความเหมาะสมในทางปฏิบัติ หรือกรณีอื่นใดที่เกิดจากสาเหตุที่ไม่สามารถควบคุมได้ เช่น การเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย หรือประกาศที่เกี่ยวข้อง หรือเกิดภาวะสงคราม เป็นต้น 5. ในกรณีที่กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในแต่ละวันทำการซื้อขาย เช่น ไม่เกิน 10% ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนหลัก ซึ่งในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักมีการไถ่ถอนหน่วยลงทุนรวมกันในวันทำการซื้อขายใดเกินกว่าอัตราที่กำหนดไว้ดังกล่าว จำนวนหน่วยลงทุนไถ่ถอนในส่วนที่เกิน 10% จะถูกนำไปทำรายการในวันทำการซื้อขายครั้งถัดไป (ตามข้อจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนที่สามารถทำรายการได้ตามที่กองทุนหลักกำหนด) อาจส่งผลทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนได้รับชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนล่าช้ากว่าที่กำหนดไว้ (ถ้ามี) รายละเอียดกองทุนหลัก ชื่อกองทุน : iShares Digital Entertainment and Education UCITS ETF Class : USD ประเภท : กองทุนรวมตราสารทุน อายุโครงการ : ไม่กำหนด วันจัดตั้งกองทุน : 28 มิถุนายน 2565 ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง : ไอร์แลนด์ สกุลเงินที่ลงทุน : USD วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก การจ่ายปันผล : ไม่มี บริษัทจัดการลงทุน : BlackRock Asset Management Ireland Limited ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน : State Street Custodial Services(Ireland) Limited วัตถุประสงค์การลงทุน : กองทุนหลักลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี STOXX Global Digital Entertainment and Education ซึ่งเป็นดัชนีอ้างอิงของกองทุน โดยจะลงทุนในหุ้นทั้งหมดของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกัน เพื่อให้ผลตอบแทนของกองทุนสอดคล้องไปกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้กองทุนอาจลงทุนในหุ้นที่ออกโดยผู้ออกเดียวกันได้ถึง 20% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และอาจเพิ่มเป็น 35% เมื่อมีเงื่อนไขเป็นกรณีพิเศษ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงที่เป็นไปตามข้อกำหนดด้าน ESG อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจถือหลักทรัพย์ที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดด้าน ESG ได้จนกว่าจะถูกยกเลิกการเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง (ตามมุมมองของผู้จัดการกองทุน) เพื่อให้เป็นไปตามเกณฑ์ ESG ของหน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงิน AMF สัดส่วนขั้นต่ำของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ไม่รวมเงินสด หรือกองทุนรวมตลาดเงินที่ซื้อขายรายวัน จะต้องได้รับการจัดอันดับหรือวิเคราะห์ตามเกณฑ์ ESG ของดัชนี โดยผู้ออกต้องมาจาก 1) ตลาดที่พัฒนาแล้ว (ตามที่กำหนดโดย Index Provider) อยู่ที่ 90% และ 2) ตลาดเกิดใหม่ (ตามที่กำหนดโดย Index Provider) อยู่ที่ 75% สำหรับการใช้ FDI การวิเคราะห์ดังกล่าวจะนำไปใช้กับหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying securities) เท่านั้น จากการใช้เกณฑ์ ESG ของดัชนีมาตรฐาน การจัดอันดับด้านสิ่งแวดล้อม โดยเฉลี่ยของกองทุนจะสูงกว่าดัชนีหลัก ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุน (Entry Charge) : ไม่มี ค่าธรรมเนียมการขายคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge) : ไม่มี ค่าธรรมเนียมรวม ((Total Expense Ratio) : 0.40% ต่อปี หมายเหตุ: กองทุนหลักอาจมีการเปลี่ยนแปลง หรือเพิ่มเติมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆของกองทุนได้ ตัวชี้วัด (benchmark) : STOXX Global Digital Entertainment and Education Index (USD) Bloomberg ticker : PLAY NA Equity ISIN : IE00023EZQ82 ดูข้อมูลกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.ishares.com/ch/professionals/en/products/326051/ishares-digital-entertainment-and-education-ucits-etf ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง STOXX Global Digital Entertainment and Education Index ดัชนี STOXX Global Digital Entertainment and Education Index (ดัชนีอ้างอิง) เป็นหนึ่งในกลุ่มดัชนี STOXX Global Total Market Index (ดัชนีหลัก) ซึ่งเป็นดัชนีที่ประกอบไปด้วยหุ้นของประเทศที่พัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่โดย ดัชนีอ้างอิง STOXX Global Digital Entertainment and Education Index ประกอบด้วยหุ้นของบริษัทประเทศที่พัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่ที่มีรายได้อย่างมีนัยสำคัญจาก Digital Entertainment และการศึกษา ซึ่งรวมถึง สื่อดิจิทัล เกมส์ การศึกษาบนโลกดิจิทัล และอุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ โดยผู้จัดทำดัชนีใช้ข้อมูลที่สร้างขึ้นจากผู้วิจัยอิสระเพื่อเฟ้นหาบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องด้าน Digital Entertainment และการศึกษามากที่สุด เกณฑ์ในการคัดเลือกของบริษัทที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง บริษัทเหล่านั้นจะต้องเกณฑ์ดังต่อไปนี้ 1) มีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันในช่วง 3 เดือนมากกว่า 1 ล้านยูโร 2) มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Free Float Market Capitalization) มากกว่า 200 ล้านยูโร 3) มีรายได้อย่างน้อย 50% ของรายได้ต่อปี มาจากภาคส่วนที่เกี่ยวข้องกับธีม Digital Entertainment (ซึ่งเป็น 45% ของส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง) และ 4) จดทะเบียนในประเทศที่พัฒนาแล้วหรือประเทศตลาดเกิดใหม่ที่กำหนดโดยผู้จัดทำดัชนี นอกจากนี้ บริษัทที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงจะไม่รวมถึงบริษัทที่ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ ESG โดยพิจารณาจากการมีส่วนร่วมในสายงานธุรกิจ/กิจกรรม หรือกิจกรรมที่เกี่ยวข้อง เช่นอาวุธ (เช่นอาวุธ หรือสัญญาทางทหาร) ยาสูบ พลังงานนิวเคลียร์ ถ่านหิน น้ำมันและก๊าซ ผู้จัดทำดัชนีจะกำหนดการมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ถูกจำกัด ซึ่งอาจขึ้นอยู่กับเปอร์เซ็นต์ของรายได้หรือเกณฑ์รายได้รวม หรือการมีส่วนเกี่ยวข้องในกิจกรรมที่ถูกจำกัดโดยไม่คำนึงถึงจำนวนรายได้ ทั้งนี้ดัชนีอ้างอิงจะไม่มีสัดส่วนในบริษัทที่มีส่วนร่วมในข้อขัดแย้งด้าน ESG ที่รุนแรง หรือมีความเสี่ยงในการจัดการด้าน ESG โดยจะไม่รวมบริษัทที่ไม่ปฏิบัติตามบรรทัดฐานและหลักสากลที่เกี่ยวข้องกับ ESG บริษัทที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงจะต้องเป็นบริษัทที่มีเกณฑ์อย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ 1) มีรายได้สุทธิขั้นต่ำเป็นบวก จากผลิตภัณฑ์หรือบริการที่พยายามมีส่วนร่วมในการแก้ไขปัญหาสิ่งแวดล้อมหรือสังคม หรือ 2) มีเป้าหมายลดการปล่อยก๊าซคาร์บอนที่ใช้อยู่อย่างน้อย 1 รายการที่ได้รับอนุมัติโดยโครงการ Science Based Targets initiative (SBTi) ดัชนีอ้างอิงจะรวมถึงหุ้นขนาดเล็ก กลาง ใหญ่ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีหลัก แต่ในการปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) แต่ละครั้ง ส่วนประกอบของดัชนีทั้งหมดจะถูกถ่วงน้ำหนักตามน้ำหนักที่เท่ากัน ซึ่งจะช่วยขจัดการมีอิทธิพลของขนาดของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดในแต่ละองค์ประกอบได้อย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งหมายความว่า ในการปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) แต่ละครั้ง ดัชนีอ้างอิงจะมีการถ่วงน้ำหนักที่มากขึ้นในหลักทรัพย์ที่มีขนาดเล็ก และขนาดกลางเมื่อเทียบกับดัชนีหลัก ดัชนีอ้างอิงจะมีการปรับถ่วงน้ำหนักที่เท่ากันและปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) เป็นประจำทุกเดือนมิถุนายนของทุกปี บริษัทที่ไม่ได้อยู่ในดัชนีหลักจะถูกตัดออกจากดัชนีอ้างอิงในช่วงการปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) นอกจากนี้หากบริษัทใดที่มีประเด็นความขัดแย้งทางด้าน ESG หรือมีความเสี่ยงทางด้าน ESG จะถูกคัดออกในรายไตรมาส โดยจะไม่มีการแทนที่ด้วยบริษัทใหม่ในดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตามดัชนีอ้างอิงมีเป้าหมายประกอบไปด้วยบริษัทขั้นต่ำ 80 บริษัท ดังนั้น ณ ช่วงที่ปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) หากกระบวนการคัดกรองหลักทรัพย์ข้างต้นส่งผลให้มีดัชนีอ้างอิงมีบริษัทน้อยกว่า 80 บริษัท เปอร์เซนต์ของเกณฑ์ด้านรายได้ที่อย่างน้อย 50% ของรายได้ต่อปี มาจากภาคส่วนที่เกี่ยวข้องกับธีม Digital Entertainment จะถูกปรับลดลง ตามวิธีการของผู้จัดทำดัชนี จนทำให้ดัชนีอ้างอิงประกอบไปด้วยบริษัททั้งหมด 80 บริษัท ดัชนีหลักเป็นดัชนีที่ประกอบไปด้วยหุ้นของบริษัทที่จดทะเบียนในประเทศที่พัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่ทั่วโลก ดัชนีหลัก จะคำนวณโดยถ่วงน้ำหนักมูลค่าตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนผู้ถือหลักทรัพย์รายย่อย (Free Float Market Capitalization Weight) คือมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบ Free Float ที่ถ่วงน้ำหนักและปรับพอร์ตการลงทุน (Rebalance) รายไตรมาส ทั้งนี้ สามารถดูข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีมาตรฐาน (Benchmark Index) และดัชนีหลัก (Parent Index) รวมถึงส่วนประกอบของดัชนีได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://www.stoxx.com/indices. ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องของกองทุนหลัก ความเสี่ยงด้านการลงทุน (Investment Risk) ผลการดำเนินงานในอดีตไม่สามารถชี้วัดผลการดำเนินงานในอนาคต ราคาหุ้นและรายได้จากหุ้นอาจลดลงหรือเพิ่มขึ้น และผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับเงินลงทุนกลับมาทั้งหมด ไม่สามารถรับประกันได้ว่ากองทุนจะบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน หรือผู้ลงทุนจะได้รับเงินลงทุนคืนเต็มจำนวน การคืนทุนและรายได้ของแต่ละกองทุนจะขึ้นอยู่กับการแข็งค่าของเงินทุนและรายได้ของหลักทรัพย์ที่ถืออยู่หักค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้น ดังนั้น ผลตอบแทนของกองทุนอาจมีความผันผวนตามการเปลี่ยนแปลงของการแข็งค่าของเงินทุนหรือรายได้ดังกล่าว ความเสี่ยงด้านตลาด (Market Risk) ความเสี่ยงด้านตลาดคือความเสี่ยงของตลาดใดตลาดหนึ่งหรือหลายตลาดที่กองทุนลงทุนมีมูลค่าลดลง รวมถึงความเป็นไปได้ที่ตลาดจะปรับตัวลงอย่างรวดเร็วและไม่อาจคาดเดาได้ มูลค่าของหลักทรัพย์หรือสินทรัพย์อื่นอาจลดลงเนื่องจากการเปลี่ยนแปลงของสภาวะตลาดโดยทั่วไป แนวโน้มทางเศรษฐกิจหรือเหตุการณ์ที่ไม่เกี่ยวกับโดยเฉพาะกับผู้ออกหลักทรัพย์ หรือปัจจัยที่ส่งผลกระทบกับผู้ออกหลักทรัพย์ การแลกเปลี่ยน ประเทศ กลุ่มประทศ ภูมิภาค ตลาด อุตสาหกรรม ภาคส่วน หรือประเภทสินทรัพย์ เหตุกรณ์ระดับท้องถิ่น/ภูมิภาค/ระดับโลก เช่น สงคราม การก่อการร้าย การแพร่กระจายของโรคติดต่อหรือปัญหาด้านสาธารณสุข ภาวะถดถอย หรือเหตุการณ์อื่น ๆ อาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อกองทุนและการลงทุน และอาจส่งผลให้มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเพิ่มขึ้นหรือลดลง ความเสี่ยงจากการลงทุนแบบเชิงรับ (Passive Management) กองทุนไม่ได้บริหารจัดการแบบเชิงรุกและอาจได้รับผลกระทบจากการปรับตัวลงในกลุ่มตลาดที่เกี่ยวข้องกับดัชนีเกณฑ์มาตรฐานที่เกี่ยวข้อง กองทุนลงทุนในหลักทรัพย์ที่รวมอยู่ในหรือเป็นตัวแทนของดัชนีเกณฑ์มาตรฐานและกองทุนจะไม่พยายามป้องกันไม่ว่าจะภายใต้สภาวะตลาดใด ๆ รวมถึงสถานะการณ์ที่ตลาดปรับตัวลง ข้อความในส่วนกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญซึ่งแปลมาจากฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้นกรณีที่มีความไม่สอดคล้องหรือแตกต่างกับทางต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่างๆ หรือมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไข/เพิ่มเติม/เปลี่ยนแปลงให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด