DAOL-CHIG

1. กองทุนเปิด ดาโอ ไชน่า โกรท จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ Matthews Asia Funds – China Innovators Fund (กองทุนหลัก) Class I (USD) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักบริหารจัดการโดย Carne Global Fund Managers (Luxembourg) S.A. และบริหารการลงทุนโดย Matthews International Capital Management, LLC โดยกองทุนหลักจัดตั้งภายใต้กฎหมายของประเทศลักเซมเบิร์กและมีคุณสมบัติเป็นไปตาม Société d’Investissement à Capital Variable (SICAV) ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุนในระยะยาว โดยจะเน้นลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนที่มีทุกขนาดมูลค่าหลักทรัพย์ในประเทศจีนหรือดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับประเทศจีน ซึ่งรวมถึงสาธารณรัฐประชาชนจีน เขตปกครอง และเขตอื่นๆ เช่น ฮ่องกง และไต้หวัน ของบริษัทที่มีนวัตกรรมในด้านผลิตภัณฑ์ บริการ กระบวนการดำเนินธุรกิจ รูปแบบธุรกิจ การบริหารจัดการ การใช้เทคโนโลยี หรือแนวทางในการสร้าง ขยาย หรือให้บริการตลาด ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวในสัดส่วนไม่น้อยกว่าร้อยละ 65 ของสินทรัพย์สุทธิ นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตอื่นๆ ทั่วโลก อนึ่ง กองทุนหลักมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของสกุลเงิน มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุน มูลค่าขั้นต่ำของการถือครองหน่วยลงทุน นโยบายการจ่ายเงินปันผล ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บ เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนใน “Class I (USD)” ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ ซึ่งเป็นชนิดหน่วยลงทุนที่ไม่จ่ายเงินปันผล อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ของกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนในอนาคตตามความเหมาะสมเพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วโดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศสิงคโปร์ ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าร์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศสิงคโปร์ และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว 2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ 3. กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น รวมทั้งกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดในขณะนั้น 4. ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 5. บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Matthews Asia Funds – China Innovators Fund (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสม เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ ผลการดำเนินงานของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้ 6. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 7. อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนดังกล่าว 8. เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 65 ของสินทรัพย์สุทธิทั้งหมด ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี ตามหลักเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุน ต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเพียงกองทุนเดียว ประกาศที่ ทน. 87/2558 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ซึ่งในกรณีนี้คือกองทุนรวมตราสารทุน โดยบริษัทจัดการได้เปิดเผยความแตกต่างระหว่างเกณฑ์การจัดประเภทกองทุนของต่างประเทศกับของไทยไว้ในหนังสือชี้ชวน ตามที่หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 3/2560 กำหนดแล้ว 9. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 9.1 และ 9.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 9.3 9.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 9.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 9.3 รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 9.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 9.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 9.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 9.3.1 9.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 9.3.1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 9.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 9.3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 9.3.3 แล้วเสร็จ 10. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด รายละเอียดของกองทุน Matthews Asia Funds – China Innovators Fund (กองทุนหลัก) : ชื่อกองทุนหลัก Matthews Asia Funds – China Innovators Fund ชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุน Class I Accumulation USD วันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก 29 กุมภาพันธ์ 2555 วันเปิดเสนอขายชนิดหน่วยลงทุน 29 กุมภาพันธ์ 2555 วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุนในระยะยาวผ่านการลงทุนในหุ้นของบริษัททุกขนาดมูลค่าหลักทรัพย์ที่มีการดำเนินการหรือมีความเกี่ยวข้องกับประเทศจีน นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักจะเน้นลงทุนทั้งทางตรงหรือทางอ้อมไม่น้อยกว่าร้อยละ 65 ของสินทรัพย์สุทธิทั้งหมดในหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทที่ตั้งอยู่ในประเทศจีน หรือมีความเกี่ยวข้องกับประเทศจีน ซึ่งรวมถึงสาธารณรัฐประชาชนจีน เขตปกครอง และเขตอื่นๆ เช่น ฮ่องกง และไต้หวัน ของบริษัทที่มีนวัตกรรมในด้านผลิตภัณฑ์ บริการ กระบวนการดำเนินธุรกิจ รูปแบบธุรกิจ การบริหารจัดการ การใช้เทคโนโลยี หรือแนวทางในการสร้าง ขยาย หรือให้บริการตลาด นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตอื่นๆ ทั่วโลก ผู้จัดการการลงทุนมุ่งลงทุนในบริษัทที่มีนวัตกรรม ซึ่งอาจสนับสนุนการเติบโตอย่างยั่งยืนและความสามารถในการปรับตัวกับวัฏจักรตลาดต่างๆ โดยในการคัดเลือกบริษัทนวัตกรรม ผู้จัดการการลงทุนคาดว่าจะมุ่งเน้นบริษัทที่สามารถสร้างหรือประยุกต์ใช้นวัตกรรมเพื่อแก้ไขเชิงโครงสร้างที่สำคัญ และมีศักยภาพในการสร้างมูลค่าให้ผู้ถือหุ้นในระยะยาว บริษัทดังกล่าวอาจรวมถึง บริษัทที่เป็นผู้สนับสนุนนวัตกรรม เช่น บริษัทที่จัดหาฮาร์ดแวร์, ซอฟต์แวร์, แพลตฟอร์ม และระบบต่างๆ ที่สนับสนุความก้าวหน้าทางเทคโนโลยี รวมถึง บริษัทที่ประยุกต์ใช้นวัตกรรม ซึ่งนำเทคโนโลยีใหม่มาใช้ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพ สร้างความแตกต่าง และส่งเสริมการเติบโตในหลายหลายอุตสาหกรรม โดยจะพิจารณาว่านวัตกรรมของบริษัทช่วยแก้ไขปัญหาเชิงโครงสร้างและสนับสนุนการสร้างมูลค่าในระยะยาวได้อย่างไร อย่างไรก็ตาม ปัจจุบันยังไม่มีมาตรฐานที่เป็นสากลและเป็นรูปธรรมในการประเมินความเป็นบริษัทนวัตกรรม โดย บริษัทนวัตกรรมสามารถเป็นได้ทั้งบริษัทเก่าและบริษัทใหม่ สามารถอยู่ในอุตสาหกรรมใดก็ได้ไม่ว่าจะเป็นอุตสาหกรรมดั้งเดิมหรืออุตสาหกรรมเกิดใหม่ รวมถึงอาจอยู่ในประเทศตลาดเกิดใหม่หรือประเทศพัฒนาแล้ว ทั้งนี้ บริษัทที่ได้รับการพิจารณาว่าเป็นบริษัทนวัตกรรมในประเทศหนึ่งหรืออุตสาหกรรมหนึ่ง อาจไม่ได้รับการพิจารณาเช่นเดียวกันในอีกประเทศหนึ่งหรืออุตสาหกรรมหนึ่ง ด้วยเหตุนี้ ผู้จัดการกองทุนจึงใช้ดุลยพินิจในการตีความคำว่า นวัตกรรม อย่างกว้างขวางและยืดหยุ่น และการตีความดังกล่าวอาจะเปลี่ยนแปลงได้ตามกาลเวลา กองทุนมุ่งลงทุนในบริษัทที่มีศักยภาพในการเติบโตได้อย่างยั่งยืน โดยพิจารณาจากปัจจัยพื้นฐานของบริษัท เช่น ข้อมูลด้านงบดุล จำนวนพนักงาน ขนาดและเสถียรภาพของกระแสเงินสด ความเชี่ยวชาญ ความสามารถในการปรับตัว และความน่าเชื่อถือของผู้บริหาร สายผลิตภัณฑ์ กลยุทธ์การตลาด การกำกับดูแลกิจการ สถานะทางการเงิน ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในบริษัททุกขนาด รวมถึงบริษัทขนาดเล็ก โดยจะประเมินขนาดของบริษัทจากปัจจัยพื้นฐานต่าง ๆ เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด มูลค่าทางบัญชี รายได้ กำไร กระแสเงินสด เงินปันผล และจำนวนพนักงาน เป็นต้น กองทุนจะมุ่งเน้นการลงทุนในหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทในกลุ่มอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับวิทยาศาสตร์และเทคโนโลยี รวมถึงธุรกิจ เช่น โทรคมนาคม อุปกรณ์โทรคมนาคม คอมพิวเตอร์ เซมิคอนดักเตอร์ อุปกรณ์การผลิตเซมิคอนดักเตอร์ ระบบเครือข่าย บริษัทอินเทอร์เน็ตและบริการออนไลน์ สื่อ ระบบสำนักงานอัตโนมัติ ผู้ผลิตฮาร์ดแวร์เซิร์ฟเวอร์ บริษัทซอฟต์แวร์ (เช่น ซอฟต์แวร์ด้านการออกแบบ ผู้บริโภค และอุตสาหกรรม) บริษัทเทคโนโลยีชีวภาพและเทคโนโลยีอุปกรณ์ทางการแพทย์ บริษัทยา ตลอดจนบริษัทที่ดำเนินธุรกิจด้านการจัดจำหน่ายและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ดังกล่าว ทั้งนี้ ดัชนีชี้วัดของกองทุนหลักคือ ดัชนี MSCI China All Shares Index ใช้สำหรับเปรียบเทียบผลการดำเนินงานเท่านั้น ทั้งนี้ กองทุนหลักใช้การบริหารจัดการกองทุนเชิงรุก (Actively Managed) และไม่ได้มุ่งหวังให้ผลการดำเนินงานเคลื่อนไหวตามดัชนีชี้วัด ดังนั้น ผู้จัดการลงทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการลงทุน รวมทั้งพอร์ตการลงทุนและผลการดำเนินงานของกองทุนหลักอาจเบี่ยงเบนจากดัชนีชี้วัดอย่างมีนัยสำคัญได้ กองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้นจีน A Shares ผ่านการลงทุนโดยตรง Qualified Foreign Investor (“QFI”) license หรือผ่าน the Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ/หรือ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect programs หรือผ่านการลงทุนโดยอ้อม ทั้งนี้ ภายใต้สถานการณ์ตลาดปกติ กองทุนหลักจะลงทุนในหุ้นจีน A Shares และ B Shares ไม่เกินร้อยละ 70 ของสินทรัพย์สุทธิรวม การขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการ อายุกองทุน ไม่กำหนด สกุลเงิน (Fund Currency) สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ นโยบายการจ่ายเงินปันผล ไม่จ่าย ดัชนีชี้วัด ดัชนี MSCI China All Shares Index สัดส่วน 100.00% ISIN Code LU0721876877 Investment Manager and Global Distributor Matthews International Capital Management, LLC Four Embarcadero Center, Suite 550 San Francisco, CA 94111 United States of America Sub-Investment Manager Matthews Global Investors (Hong Kong) Limited Two Pacific Place, Suite 3602 88 Queensway, Admiralty Hong Kong Management Company Carne Global Fund Managers (Luxembourg) S.A. 3, rue Jean Piret L-2350 Luxembourg Grand Duchy of Luxembourg Depositary Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. 80, route d’Esch L-1470 Luxembourg Grand Duchy of Luxembourg Administrative Agent, Domiciliary Agent, Registrar and Transfer Agent and Paying Agent Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. 80, route d’Esch L-1470 Luxembourg Grand Duchy of Luxembourg Auditors Deloitte Audit S.à r.l. 560, rue de Neudorf L-2220 Luxembourg Grand Duchy of Luxembourg Legal Advisors Arendt & Medernach S.A. 41A, Avenue J.F. Kennedy L-2082 Luxembourg Grand Duchy of Luxembourg มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก 1,000,000 USD มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มี มูลค่าขั้นต่ำของการถือครองหน่วยลงทุน 1,000,000 USD ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน - Management Fee: 1.00% - Administration Fee: ไม่เกิน 0.25% - Total Expense Ratio: ไม่เกิน 1.75% - Entry Charge : 0.00% - Exit Charge : 0.00% Website https://global.matthewsasia.com หมายเหตุ (1) ข้อความในส่วนของกองทุน Matthews Asia Funds – China Innovators Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ (2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว