K-US500X-A(A)

กองทุนมีนโยบายที่จะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ โดยจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน iShares Core S&P 500 ETF (กองทุนหลัก) ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักมุ่งสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P 500 ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนการเคลื่อนไหวของราคาหุ้นบริษัทขนาดใหญ่ในสหรัฐอเมริกา กองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนอีทีเอฟ จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca) ประเทศสหรัฐอเมริกา จัดตั้งและจัดการโดย iShares Trust โดยเป็นกองทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ United States Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund) สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารแห่งหนี้ เงินฝาก หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นทั้งในและต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note หรือ SN) และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) รวมถึงกองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ทั้งในและต่างประเทศได้ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ประเทศสหรัฐอเมริกา โดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆ นอกเหนือจากประเทศสหรัฐอเมริกา และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินในภายหลัง และ/หรือเปลี่ยนแปลงตลาดหลักทรัพย์ที่ซื้อขายกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน iShares Core S&P 500 ETF (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ 1) กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือ 2) ขนาดของกองทุนหลักลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือต่อค่าใช้จ่าย หรือส่งผลให้กองทุนเปิดเค หุ้นยูเอส พาสซีฟ มีสัดส่วนการถือครองหน่วยลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ 3) การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือ 4) เมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนหลัก หรือ 5) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือ 6) กองทุนหลักเลิกกองทุน หรือ 7) กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่ากลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมกับสภาวะตลาด หรือการย้ายไปลงทุนในกองทุนอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันและตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน จะเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุน รวมถึงเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินลงทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน และอาจทำให้สัดส่วนการลงทุนในกองทุนใดกองทุนหนึ่งไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนหลักกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ ซึ่งการเปลี่ยนกองทุนหลักหรือเลิกกองทุนดังกล่าวถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ลักษณะสำคัญของกองทุน iShares Core S&P 500 ETF ชื่อกองทุนหลัก iShares Core S&P 500 ETF วันที่จดทะเบียนกองทุน 15 พฤษภาคม 2543 ประเภทกองทุน กองทุนอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐ (USD) นโยบายการจ่ายเงินปันผล มีนโยบายจ่ายเงินปันผล บริษัทจัดการ iShares Trust ที่ปรึกษาการลงทุน BlackRock Fund Advisors ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย NYSE Arca ISIN US4642872000 Bloomberg Code IVV:US ตัวชี้วัด ดัชนี S&P 500 Website https://www.ishares.com/us/products/239726/?referrer=tickerSearch วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P 500 นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมุ่งสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P 500 (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนการเคลื่อนไหวของราคาหุ้นบริษัทขนาดใหญ่ในสหรัฐอเมริกา (Large-capitalization U.S. equities) จำนวน 500 บริษัท จัดทำโดย S&P Dow Jones Indices LLC และใช้มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยข้อมูลการกระจายหุ้นให้แก่ผู้ถือหุ้นรายย่อยในการคำนวณ (Float-adjusted market capitalization) กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรับ (Passive or Indexing Approach) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน โดยมิได้มุ่งหวังเอาชนะดัชนีอ้างอิง และไม่ปรับสถานะการลงทุนให้ปลอดภัยเมื่ออยู่ในภาวะตลาดขาลง กลยุทธ์ดังกล่าวอาจส่งผลให้กองทุนหลักเสียโอกาสในการสร้างผลตอบแทนที่มากกว่าดัชนีอ้างอิง แต่ก็อาจเป็นการลดความเสี่ยงจากการลงทุนที่ใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรุก (Active management) ได้ เช่น ความเสี่ยงจากการเลือกหุ้น กลยุทธ์นี้จะช่วยลดค่าใช้จ่ายและมีผลการดำเนินงานหลังหักภาษีที่ดีกว่า จากการที่มีปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์หมุนเวียนต่ำกว่าเมื่อเทียบกับกองทุนที่ใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรุก (Active management) กองทุนหลักจะเลือกลงทุนในหลักทรัพย์บางตัวที่เป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง เพื่อให้การลงทุนโดยรวมเหมือนดัชนีอ้างอิง (Representative Sampling Indexing Strategy) ซึ่งหลักทรัพย์ดังกล่าวจะมีลักษณะการลงทุน (ตามปัจจัยต่างๆ เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด และสัดส่วนอุตสาหกรรม) ลักษณะพื้นฐาน (เช่น ความผันผวนของผลตอบแทน และผลตอบแทน) และการวัดสภาพคล่อง คล้ายกับดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้กองทุนหลักอาจไม่ได้มีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 90 ของทรัพย์สินของกองทุนหลัก ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง และตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary receipts) ของหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาฟิวเจอร์ส สัญญาออปชั่น สัญญาสวอป เงินสดและตราสารเทียบเท่าเงินสด รวมถึงหน่วยลงทุนของกองทุนตลาดเงินที่แนะนำโดย BlackRock Fund Advisors (ที่ปรึกษาการลงทุนของกองทุนหลัก) หรือบริษัทที่เกี่ยวข้อง และหลักทรัพย์อื่นที่ไม่ได้เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง แต่คาดว่าจะทำให้กองทุนหลักสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงได้ กองทุนหลักอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ได้ไม่เกินหนึ่งในสามของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก (รวมมูลค่าของหลักประกันที่ได้รับ) ดัชนีอ้างอิงของกองทุนหลักจัดทำโดย S&P Dow Jones Indices LLC ซึ่งเป็นอิสระจากกองทุนหลักและ BlackRock Fund Advisors (ที่ปรึกษาการลงทุนของกองทุนหลัก) โดย S&P Dow Jones Indices LLC จะกำหนดส่วนประกอบและสัดส่วนของหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงและเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตลาดของดัชนีอ้างอิง กองทุนหลักมีการลงทุนกระจุกตัวในบางอุตสาหกรรมหรือบางกลุ่มอุตสาหกรรม (เช่น ลงทุนมากกว่าร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก) ซึ่งจะเป็นไปตามดัชนีอ้างอิง ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี S&P 500 (ข้อมูล ณ วันที่ 31 พฤษภาคม 2564) - เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยหุ้นบริษัทขนาดใหญ่ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกาจำนวน 500 บริษัท ซึ่งครอบคลุมประมาณ 80% ของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของหุ้นทั้งหมดที่มีอยู่ - มีเกณฑ์ในการคัดเลือกหุ้น โดยพิจารณาจากมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Cap) สัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Public Float) ฐานะทางการเงิน (Financial Viability) สภาพคล่อง (Liquidity) และตัวแทนของกลุ่มอุตสาหกรรม (Sector Representation) - คำนวณแบบถ่วงน้ำหนักด้วยด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยข้อมูลการกระจายหุ้นให้แก่ผู้ถือหุ้นรายย่อย (Float-adjusted market cap weighted) - พิจารณาปรับรายการหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีทุกๆ 3 เดือน (มีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม) - จัดทำโดย S&P Dow Jones Indices LLC ค่าธรรมเนียมของกองทุน iShares Core S&P 500 ETF (ข้อมูล ณ วันที่ 31 มีนาคม 2564) : • ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee): ร้อยละ 0.03 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน • ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Expense Ratio): ร้อยละ 0.03 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ความเสี่ยงของกองทุนหลัก 1) ความเสี่ยงจากการลงทุนแบบกระจุกตัว (Concentration Risk) กองทุนหลักอาจมีความเสี่ยงเพิ่มขึ้นที่จะขาดทุน รวมถึงความสูญเสียอันเนื่องมาจากเหตุการณ์ที่ไม่ปกติ ที่อาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนของกองทุนหลักมากกว่าภาพรวมของตลาด ในกรณีที่กองทุนหลักมีการลงทุนกระจุกตัวในหลักทรัพย์ ผู้ออกหลักทรัพย์รายใดรายหนึ่งหรือหลายราย ประเทศ กลุ่มประเทศ ภูมิภาค ตลาด อุตสาหกรรม กลุ่มอุตสาหกรรม หมวดอุตสาหกรรม หรือกลุ่มสินทรัพย์ที่ลงทุน 2) ความเสี่ยงของตราสารทุน (Equity Securities Risk) กองทุนหลักมีการลงทุนในตราสารทุน ซึ่งอาจมีการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าที่มีความผันผวนมากกว่าการลงทุนในกลุ่มสินทรัพย์อื่น โดยดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหุ้นสามัญ ซึ่งมีความเสี่ยงมากกว่าหุ้นบุริมสิทธิและตราสารหนี้ เนื่องจากผู้ถือหุ้นสามัญด้อยสิทธิกว่าผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิและตราสารหนี้ในการเรียกร้องเมื่อผู้ออกหลักทรัพย์ล้มละลาย 3) ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับดัชนี (Index-Related Risk) ไม่มีการรับประกันว่าการลงทุนของกองทุนหลักจะให้ผลที่สัมพันธ์สูงกับดัชนีอ้างอิง หรือบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน การก่อกวนตลาด (Market Disruption) และข้อจำกัดด้านกฎระเบียบอาจส่งผลในทางลบต่อความสามารถของกองทุนหลักในการจัดการความเสี่ยงเพื่อให้สอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง ความผิดพลาดของข้อมูลดัชนี การคำนวณดัชนี หรือโครงสร้างของดัชนีอาจเกิดขึ้นเป็นครั้งคราว และไม่สามารถระบุหรือแก้ไขโดยบริษัทจัดทำดัชนี (Index Provider) ซึ่งจะส่งผลกระทบทางลบกับกองทุนหลักและผู้ถือหน่วยลงทุน เงื่อนไขของตลาดที่ไม่ปกติอาจส่งผลกระทบให้บริษัทจัดทำดัชนีเลื่อนกำหนดการปรับสัดส่วน (Rebalance) ทำให้ดัชนีอ้างอิงจะเปลี่ยนแปลงไปจากปกติหรือที่คาดหวังไว้ 4) ความเสี่ยงของบริษัทที่มีมูลค่าตามราคาตลาดขนาดใหญ่ (Large-Capitalization Companies Risk) บริษัทที่มีมูลค่าตามราคาตลาดขนาดใหญ่อาจมีความสามารถในการปรับตัวตามสภาวะตลาดได้น้อยกว่า และมีศักยภาพในการเติบโตที่จำกัดกว่าบริษัทที่มีมูลค่าตามราคาตลาดขนาดเล็กกว่า ความแตกต่างของวัฏจักรตลาดอาจส่งผลให้บริษัทที่มีมูลค่าตามราคาตลาดขนาดใหญ่มีผลการดำเนินงานตามผลตอบแทนโดยรวมของตลาด 5) ความเสี่ยงจากการจัดการกองทุน (Management Risk) กองทุนหลักไม่ได้ลงทุนตามดัชนีอ้างอิงอย่างสมบูรณ์ จึงมีความเสี่ยงจากกลยุทธ์การลงทุนของ BlackRock Fund Advisor ที่อาจจะไม่สามารถสร้างผลตอบแทนให้เป็นไปตามที่คาดหวังได้ 6) ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาหลักทรัพย์ (Market Risk) กองทุนหลักอาจสูญเสียเงินในช่วงระยะเวลาสั้นๆ จากการเคลื่อนไหวของตลาดระยะสั้นและอาจนานขึ้นในช่วงภาวะตลาดตกต่ำ เหตุการณ์ระดับท้องถิ่น ภูมิภาค หรือโลก อาทิ สงคราม การก่อการร้าย การแพร่ระบาดของโรค หรือปัญหาด้านสาธารณสุข ภาวะเศรษฐกิจถดถอย หรือเหตุการณ์อื่นที่อาจมีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญกับกองทุนหลักและการการลงทุนของกองทุนหลัก โดยส่งผลต่อการปรับตัวเพิ่มขึ้นหรือลดลงของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก 7) ความเสี่ยงจากการลงทุนเชิงรับ (Passive Investment Risk) กองทุนหลักไม่ได้ใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรุก และ BlackRock Fund Advisor ไม่พยายามปรับสถานะการลงทุนตามสภาวะตลาด รวมถึงช่วงขาลงของตลาด 8) ความเสี่ยงจากการลงทุนในสหรัฐอเมริกา (Risk of Investing in the U.S.) มาจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพเศรษฐกิจสหรัฐอเมริกา อาทิ ความอ่อนแอของสภาพเศรษฐกิจ หรือช่วงขาลงของตลาดการเงิน อาจส่งผลในเชิงลบกับหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุน การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน iShares Core S&P 500 ETF (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก