ES-CHILL

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองเดียว คือ กองทุน Invesco Dynamic Leisure and Entertainment ETF (กองทุนหลัก) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca, Inc.) ประเทศสหรัฐอเมริกา ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักมุ่งหวังให้ผลตอบแทนเคลื่อนไหวตามดัชนี Dynamic Leisure & Entertainment Intellidex SM Index โดยกองทุนหลักจะลงทุนไม่ต่ำกว่าร้อยละ 90 ของสินทรัพย์ทั้งหมด ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนในประเทศสหรัฐอเมริกาจำนวน 30 บริษัท ที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับการพักผ่อนและความบันเทิง ซึ่งรวมถึงบริษัทที่ดำเนินธุรกิจหลักในการออกแบบการผลิตหรือการจัดจำหน่ายสินค้าหรือบริการในอุตสาหกรรมสันทนาการและความบันเทิง ซึ่งบริษัทดังกล่าวถูกคัดเลือกตามเกณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย อาทิ โมเมนตั้มของราคา โมเมนตั้มของผลประกอบการ การบริหารธุรกิจ การวิเคราะห์เชิงคุณภาพ และการประเมินมูลค่า กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดย Invesco Capital Management LLC และลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ ทั้งนี้ กองทุนหลัก มีการระดมเงินจากนักลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ และนำไปลงทุนในรูปสกุลเงินประเทศตามแต่ละประเทศที่กองทุนหลักลงทุน ส่วนที่เหลือบริษัทจัดการจะลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็น Feeder Fund ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านเว็บไซต์บริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว ทั้งนี้ การลงทุนของกองทุนใน กองทุนหลักจะอยู่ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงในอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) บางส่วน อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงในกรณีที่ค่าเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ มีแนวโน้มแข็งค่า กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management (EPM)) ได้ หรืออาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทั้งอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมถึงลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใด หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) และ/หรือกองทุนรวมต่างประเทศตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (class) หรือกองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป หรืออาจสืบเนื่องจากการที่ชนิดของหน่วยลงทุน (class) หรือกองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน เป็นต้น และ/หรือได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่างๆ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอื่นๆ ที่กระทบต่อการลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนต่างประเทศ หรือในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวต่ำกว่าตัวชี้วัด (Benchmark) ร้อยละ 5 ต่อปีปฏิทิน หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศหรือมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินการของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือมีการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าว หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักจากตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca, Inc.) ประเทศสหรัฐอเมริกา เป็นตลาดหลักทรัพย์ของประเทศอื่น โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนและความเหมาะสมในทางปฏิบัติเป็นสำคัญ รวมถึงขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินซื้อขายในกองทุนหลักจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ เป็นสกุลเงินอื่นได้ตามความเหมาะสม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน และคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยไม่ถือว่าเป็นการดำเนินงานที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ และถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว รายละเอียดกองทุนหลัก : กองทุน Invesco Dynamic Leisure and Entertainment ETF ซึ่งบริหารและจัดการโดย Invesco Capital Management LLC โดยกองทุนดังกล่าวเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับ ผู้ลงทุนต่างๆ ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป (retail investors) และผู้ลงทุนสถาบัน (institutional investors) ปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญ ของกองทุนหลักได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมแล้ว และผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลกองทุน Invesco Dynamic Leisure and Entertainment ETF เพื่อศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ https://www.invesco.com/us/financial-products/etfs ชื่อ กองทุน Invesco Dynamic Leisure and Entertainment ETF โครงสร้างของกองทุน Invesco Dynamic Leisure and Entertainment ETF ISIN Code : US46137V7203 Bloomberg Code : PEJ : US วันจัดตั้งกองทุน (Inception Date) : 23 มิถุนายน 2548 สกุลเงินฐาน (base currency) : ดอลลาร์สหรัฐ (USD) ตัวชี้วัด (Benchmark) : Dynamic Leisure & Entertainment Intellidex Index ตลาดหลักทรัพย์ : New York Stock Exchange วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน กองทุน Invesco Dynamic Leisure and Entertainment ETF มีนโยบายการลงทุนไม่ต่ำกว่าร้อยละ 90 ของสินทรัพย์ทั้งหมด ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนในประเทศสหรัฐอเมริกาจำนวน 30 บริษัท ที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับการพักผ่อนและความบันเทิง ซึ่งรวมถึงบริษัทที่ดำเนินธุรกิจหลักในการออกแบบการผลิตหรือการจัดจำหน่ายสินค้าหรือบริการในอุตสาหกรรมสันทนาการและความบันเทิง ซึ่งบริษัทดังกล่าวถูกคัดเลือกตามเกณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย อาทิ โมเมนตั้มของราคา โมเมนตั้มของผลประกอบการ การบริหารธุรกิจ การวิเคราะห์เชิงคุณภาพ และการประเมินมูลค่า ภายหลังจากที่กองทุนลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 90 ของสินทรัพย์ในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนอาจลงทุนสินทรัพย์ที่ไม่รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง และอาจลงทุนในตราสารตลาดเงิน รวมทั้งธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน กองทุนอื่น ๆ หลักทรัพย์แปลงสภาพ และหุ้นกู้อนุพันธ์ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อแสวงหาผลการดำเนินงานที่สอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง และเพื่อบริหารกระแสเงินสด รายละเอียดของดัชนี ดัชนี Dynamic Leisure & Entertainment IntellidexSM Index ซึ่งประกอบด้วย หุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนในประเทศสหรัฐอเมริกาจำนวน 30 บริษัท ที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับการพักผ่อนและความบันเทิง ซึ่งรวมถึงบริษัทที่ดำเนินธุรกิจหลักในการออกแบบการผลิตหรือการจัดจำหน่ายสินค้าหรือบริการในอุตสาหกรรมสันทนาการและความบันเทิง ซึ่งบริษัทดังกล่าวถูกคัดเลือกตามเกณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย อาทิ โมเมนตั้มของราคา โมเมนตั้มของผลประกอบการ การบริหารธุรกิจ การวิเคราะห์เชิงคุณภาพ และการประเมินมูลค่า กองทุนและดัชนีได้รับการปรับสมดุลและทบทวนเป็นรายไตรมาสในเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายน กลยุทธ์ในการลงทุน กองทุนลงทุนโดยใช้วิธีการ full replication (full replication หมายถึง การลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบในดัชนีอ้างอิงในอัตราส่วนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงดังกล่าว) กับดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม ภายใต้สถานการณ์ที่กองทุนไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีในสัดส่วนการลงทุนตามดัชนีอ้างอิง กองทุนอาจจะลงทุนในตัวอย่างหลักทรัพย์ (sample of securities) ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ วิธีการ "sampling" คือ การที่กองทุนใช้การวิเคราะห์เชิงปริมาณเพื่อเลือกหลักทรัพย์จาก universe ของดัชนีอ้างอิงเพื่อให้ได้ตัวอย่างหลักทรัพย์ (sample of securities) ที่มีลักษณะการลงทุนโดยรวมคล้ายกับดัชนีอ้างอิง ในแง่ของปัจจัยเสี่ยง ผลตอบแทน และคุณสมบัติอื่น ๆ ซึ่งรวมถึงการถ่วงน้ำหนักอุตสาหกรรม มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด ความแปรปรวนของผลตอบแทน การประเมินผลกำไรผลตอบแทน และลักษณะทางการเงินอื่น ๆ ของหลักทรัพย์ อายุกองทุน ไม่กำหนด นโยบายจ่ายเงินปันผล มี (จ่ายทุกๆ 3 เดือน) วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน ทุกวันทำการ บริษัทจัดการกองทุนหลัก(Management company of the Master Fund ) Invesco Capital Management LLC 3500 Lacey Road, Suite 700, Downers Grove, IL 60515 ผู้รักษาทรัพย์สินของกองทุน (Custodian and Transfer Agent) BNYM 240 Greenwich Street, New York, New York 10286 ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุน (Fund Auditor) PricewaterhouseCoopers LLP One North Wacker Drive, Chicago, Illinois 60606 ค่าธรรมเนียมการจัดการ(Management Fee) ร้อยละ 0.50 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หมายเหตุ : 1.ในกรณีที่กองทุนรวมต่างประเทศ (กองทุนหลัก) คืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน 2.อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ : เป็นไปตามที่ประกาศ ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ : เป็นไปตามที่ประกาศ อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ : เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด