DAOL-GTECH

1. กองทุนเปิด ดาโอ โกลบอล เทคโนโลยี จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ POLAR CAPITAL FUNDS PLC - GLOBAL TECHNOLOGY FUND (กองทุนหลัก) Class I US Dollar ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ เพียงกองทุนเดียวเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักบริหารจัดการโดย Polar Capital Funds public limited company จัดตั้งตามกฎเกณฑ์ของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้แก่เงินลงทุนในระยะยาวจากการกระจายการลงทุนในบริษัทเทคโนโลยีทั่วโลก ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (Equity Participation) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของมูลค่าสินทรัพย์รวมของกองทุน กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของสินทรัพย์ทั้งหมดในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีทั่วโลก โดยอาจกระจายการลงทุนในหลายประเทศและในสินทรัพย์ที่หลากหลาย ทั้งที่จดทะเบียนซื้อขาย หรือไม่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดซื้อขาย (Regulated Market) อนึ่ง กองทุนหลักมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของสกุลเงิน นโยบายการจ่ายเงินปันผล ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บ มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุน และมูลค่าการถือครองหน่วยลงทุนขั้นต่ำ เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนใน “Class I US Dollar” ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ของกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนในอนาคตตามความเหมาะสมเพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วโดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศสิงคโปร์ ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าร์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศสิงคโปร์ และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว 2. ส่วนที่เหลือจากการลงทุนในกองทุนหลัก กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ 3. กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น รวมทั้งกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดในขณะนั้น 4. ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 5. บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน POLAR CAPITAL FUNDS PLC - GLOBAL TECHNOLOGY FUND Class I US Dollar (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสม เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้ 6. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 7. อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว 8. เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุน ต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของ NAV แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ประกาศที่ ทน. 87/2558 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ซึ่งในกรณีนี้คือกองทุนรวมตราสารทุน โดยบริษัทจัดการได้เปิดเผยความแตกต่างระหว่างเกณฑ์การจัดประเภทกองทุนของต่างประเทศกับของไทยไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วน Q&A ตามที่หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 3/2560 กำหนดแล้ว 9. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1 และ 2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 3 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 3.1 3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ 10. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด รายละเอียดของกองทุน POLAR CAPITAL FUNDS PLC - GLOBAL TECHNOLOGY FUND Class I US Dollar (กองทุนหลัก) : ชื่อกองทุนหลัก POLAR CAPITAL FUNDS PLC - GLOBAL TECHNOLOGY FUND Class I US Dollar วันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก 19 ตุลาคม 2544 วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้แก่เงินลงทุนในระยะยาวจากการกระจายการลงทุนในบริษัทเทคโนโลยีทั่วโลก นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก - กองทุนหลักจะลงทุนในตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (Equity Participation) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของมูลค่าสินทรัพย์รวมของกองทุน - กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของสินทรัพย์ทั้งหมดในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีทั่วโลก โดยอาจกระจายการลงทุนในหลายประเทศและในสินทรัพย์ที่หลากหลาย ทั้งที่จดทะเบียนซื้อขาย หรือไม่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดซื้อขาย (Regulated Market) โดยกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง หุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และหลักทรัพย์ประเภทอื่นๆ เช่น หุ้นบุริมสิทธิ หลักทรัพย์ที่แปลงสภาพเป็นหุ้น ทั้งที่จดทะเบียนซื้อขาย หรือไม่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดซื้อขาย (Regulated Market) ซึ่งออกโดยบริษัทเอกชนและรัฐบาล - กองทุนหลักอาจลงทุนโดยตรงและมีไว้ซึ่งหุ้นจีน A Shares ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ (Shanghai Stock Exchange) และตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น (Shenzhen Stock Exchange) ผ่านโครงการเชื่อมโยง Shanghai-Hong Kong Stock Connect scheme และโครงการเชื่อมโยง Shenzhen-Hong Kong Stock Connect scheme ทั้งนี้ สัดส่วนการลงทุนในหุ้นจีน A Shares ผ่านโครงการเชื่อมโยงดังกล่าวจะไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน - กองทุนหลักอาจมีไว้ซึ่งหุ้นจีน A Shares โดยอ้อมผ่านการซื้อตราสารที่มีความเชื่อมโยงหรืออ้างอิงกับตราสารทุน (equity related instruments), participation notes และ participatory certificates - กองทุนหลักอาจลงทุนในกองทุนปิดหรือกองทุนเปิด ทั้งที่จดทะเบียนซื้อขาย หรือไม่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดซื้อขาย (Regulated Market) รวมถึงมีการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ตามที่ระบุไว้ข้างต้น - นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนใน global American depository receipts และ global European depository receipts - เพื่อเพิ่มผลตอบแทนแก่พอร์ตการลงทุน กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยน หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุนตามความเหมาะสม การขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการ อายุกองทุน ไม่กำหนด สกุลเงิน(Fund Currency) สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ นโยบายการจ่ายเงินปันผล จ่าย ทั้งนี้ กองทุนมุ่งหวังที่จะสร้างการเพิ่มขึ้นของมูลค่าเงินลงทุนมากกว่าการสร้างผลตอบแทนจากการจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน อย่างไรก็ตาม สำหรับผู้ถือหน่วยลงทุนที่ต้องการผลตอบแทนจากรายได้จากการลงทุนนอกเหนือจากการเพิ่มขึ้นของมูลค่าเงินลงทุน กองทุนมีนโยบายจ่ายเงินปันผลปีละครั้ง โดยจะจ่ายจากผลตอบแทนจากการลงทุนสุทธิของกองทุนสำหรับรอบระยะเวลาบัญชีนั้นๆ (เช่น เงินปันผล ดอกเบี้ย หรือรายได้อื่นใดที่กองทุนได้รับจากการลงทุนในช่วงเวลานั้น หักค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นของกองทุนในช่วงเวลานั้น) โดยกองทุนจะจ่ายเงินปันผลในเดือนมกราคมของปีถัดจากรอบระยะเวลาบัญชีนั้น เว้นแต่ผู้ถือหน่วยลงทุนได้แจ้งให้จ่ายเงินปันผลเป็นเงินสด กองทุนจะนำเงินปันผลที่จ่ายให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนกลับไปลงทุนในกองทุน ดัชนีชี้วัด Dow Jones Global Technology Net Total Return Index (Bloomberg: W1TECN) สัดส่วน 100.00% ISIN Code IE00B42NVC37 Investment Manager, Promoter and Global Distributor Polar Capital LLP 16 Palace Street London SW1E 5JD United Kingdom Depositary Northern Trust Fiduciary Service (Ireland) Limited George’s Court 54-62 Townsend Street Dublin 2 Ireland Administrator, Registrar and Transfer Agent and Secretary Northern Trust International Fund Administration Services (Ireland) Limited George’s Court 54-62 Townsend Street Dublin 2 Ireland Auditors Deloitte Earlsfort Terrace Dublin 2 Ireland มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุน 1,000,000 ดอลล่าร์สหรัฐ (หรือเทียบเท่าในสกุลเงินต่างประเทศอื่นใด) อย่างไรก็ตาม มูลค่าขั้นต่ำดังกล่าวอาจได้รับยกเว้น หรือปรับลดการเรียกเก็บขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัท มูลค่าการถือครองหน่วยลงทุนขั้นต่ำ 1,000,000 ดอลล่าร์สหรัฐ (หรือเทียบเท่าในสกุลเงินต่างประเทศอื่นใด) อย่างไรก็ตาม มูลค่าขั้นต่ำดังกล่าวอาจได้รับยกเว้น หรือปรับลดการเรียกเก็บขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัท ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน - Subscription Fee: ไม่เกิน 5.00% ของมูลค่าหน่วยลงทุน ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัท - Investment Management Fee: 1.00% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของชนิดหน่วยลงทุนนั้นๆ (ก่อนหักค่าธรรมเนียม performance fees) ณ วันที่คำนวณมูลค่า รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม (ถ้ามี) - Performance Fee: บริษัทจัดการจะเรียกเก็บค่าธรรมเนียม performance fee (จากสินทรัพย์ของกองทุน) โดยค่าธรรมเนียม performance fee ดังกล่าวจะทยอยรับรู้เป็นรายวันและสะท้อนอยู่ในมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยค่าธรรมเนียม Performance Fee จะเท่ากับร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนที่มากกว่าดัชนีชี้วัด ทั้งนี้ ค่าธรรมเนียม performance fee จะถูกเรียกเก็บเมื่อกองทุนมีผลการดำเนินงานสูงกว่าดัชนีชี้วัด โดยระหว่างระยะเวลาการคิดค่าธรรมเนียม performance fee หากผลการดำเนินงานของกองทุนต่ำกว่าดัชนีชี้วัด จะไม่มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมดังกล่าว - Depositary Fees: ค่าธรรมเนียมรายปีเท่ากับ 0.015% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของบริษัท โดยอัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำในแต่ละเดือนของแต่ละกองทุนเท่ากับ 1,200 ดอลล่าร์สหรัฐ - Administration Fees: ตามอัตราดังนี้ อัตรา 0.09% ของ 1,500,000,000 ดอลลาร์สหรัฐแรก ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของบริษัท อัตรา 0.07% ของ 3,500,000,000 ดอลลาร์สหรัฐถัดไป ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของบริษัท อัตรา 0.04% ของ 5,000,000,000 ดอลลาร์สหรัฐถัดไป ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของบริษัท อัตรา 0.02% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของบริษัทที่มากกว่าจำนวนที่ระบุข้างต้น โดยอัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำในแต่ละเดือนของแต่ละกองทุนเท่ากับ 3,500 ดอลล่าร์สหรัฐ Website www.polarcapital.co.uk หมายเหตุ (1) ข้อความในส่วนของกองทุน POLAR CAPITAL FUNDS PLC - GLOBAL TECHNOLOGY FUND ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ (2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว