ASP-CHINA

1. เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Fullgoal China A Share Fund (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ โดยกองทุนหลักอยู่ภายใต้การบริหารจัดการของ Fullgoal Asset Management (HK) Limited ซึ่งเป็นผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager) และได้แต่งตั้งให้ Lemanik Asset Management S.A. เป็นบริษัทจัดการกองทุน (Management Company) ทั้งนี้ กองทุนหลักจัดตั้งตามระเบียบของ UCITS จดทะเบียนที่ประเทศลักเซมเบิร์ก และมีหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Secutities Commission (IOSCO) บริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกลงทุนใน Class I สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภท (Class) ของหน่วยลงทุนตามความเหมาะสมในภายหลังได้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ในการบริหารจัดการให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว (รายละเอียดของประเภทของ Share classes สามารถดูเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลักจากเว็บไซต์ของกองทุนหลัก) ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะเปิดเผยข้อมูลสำคัญของกองทุนหลักไว้ในหนังสือชี้ชวน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ที่จะเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุน โดยลงทุนในตราสารทุนหรือสินทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทที่เน้นการดำเนินธุรกิจหรือมีรายได้ ในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญจากสาธารณรัฐประชาชนจีน เขตบริหารพิเศษฮ่องกง หรือเขตบริหารพิเศษมาเก๊า และเป็นบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของสาธารณรัฐประชาชนจีนและเขตบริหารพิเศษฮ่องกง โดยจะเน้นลงทุนเกินกว่าร้อยละ 70 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในหลักทรัพย์ประเภท China A-Shares กองทุนสามารถทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากการลงทุนตามที่สำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต.กำหนด นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อนึ่ง กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุน แต่ต่อมามีการเปลี่ยนแปลงเป็น Non-Investment Grade หรือ Unlisted Securities เท่านั้น 2. ในกรณีที่กองทุนหลัก มีการลงทุนในหลักทรัพย์ และ/หรือตราสาร ของบริษัทที่มิได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) และ/หรือตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และหรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) ในอัตราส่วนที่มากกว่าร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก บริษัทจัดการจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลัก เพื่อให้อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ และ/หรือตราสาร ดังกล่าว มีอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดแอสเซทพลัสไชน่า ทั้งนี้ การปรับลดสัดส่วนการลงทุนดังกล่าวจะดำเนินการภายใน 15 วันทำการนับแต่วันที่รับทราบข้อมูลการลงทุนในหลักทรัพย์ และ/หรือตราสารดังกล่าว เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก ยกเว้นกรณีที่เกิดจากปัจจัยที่ควบคุมไม่ได้หรือกรณีจำเป็นและสมควรที่ทำให้ไม่สามารถดำเนินการได้ภายในระยะเวลาข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า หากการดำเนินการปรับสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลักดังกล่าวข้างต้น มีผลทำให้การลงทุนในกองทุนหลัก โดยเฉลี่ยในรอบระยะเวลาบัญชีน้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) บริษัทจัดการจะคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ดังกล่าว จะมีนโยบายการลงทุนในตราสารทุน และมีคุณสมบัติตามแนวทางหรือหลักเกณฑ์สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า และจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบต่อไป (2) หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็น กองทุนหลักแทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยนกองทุนหลัก จะยกเว้นไม่นำเรื่องการดำรงสัดส่วนการลงทุนในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุนในกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิม หรือช่วงระยะเวลาไม่เกิน 30 วันก่อนเลิกกองทุน 3. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารแห่งหนี้ในประเทศ หรือเงินฝากในสถาบันการเงินตามกฎหมายไทย ที่มีอายุของตราสารหรือสัญญาหรือระยะเวลาการฝากเงินแล้วแต่กรณีต่ำกว่า 1 ปี เพื่อสำรองไว้สำหรับค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานของกองทุนรอการลงทุน หรือเพื่อรักษาสภาพคล่องของกองทุน ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นในประเทศ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 4. บริษัทจัดการจะลงทุนใน Class I สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยบริษัทจัดการจะซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) ทั้งนี้ กรณีที่บริษัทจัดการเปลี่ยนแปลง Class ที่ลงทุน บริษัทจัดการจะซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเดียวกันกับ Class ที่ลงทุน กองทุนอาจจะพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามสภาวการณ์ตลาด ตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควร ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีบริษัทจัดการคาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ มีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น บริษัทจัดการอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่า การป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ 5. กรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Fullgoal China A Share Fund ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือลักษณะสำคัญของกองทุน การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน โดยกองทุนจะดำรงอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ 6. บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม หรือในกรณีที่ไม่สามารถสรรหากองทุนรวมต่างประเทศที่เหมาะสมได้ 7. ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในประเทศ และ/หรือต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน Fullgoal China A Share Fund ไม่เหมาะสม เช่น ภาวะที่ตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน หรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบซึ่งมีผลกระทบต่อการลงทุน ทำให้อาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่ระบุไว้ข้างต้นได้ 8. ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ 9. ในกรณีที่กองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นที่กองทุนมีการลงทุนเป็นมูลค่าไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักนั้น มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นดังกล่าว (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่น เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงาน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน ข้อมูลของกองทุนต่างประเทศ (แหล่งที่มาของข้อมูล : PROSPECTUS as of March 2023) ชื่อกองทุน Fullgoal China A Share Fund ชนิดหน่วยลงทุน (Class) I สกุลเงิน USD วันที่จัดตั้งกองทุนและชนิดหน่วยลงทุน (Fund Launch) 1 มีนาคม 2566 ประเทศที่จดทะเบียน ประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) บริษัทจัดการกองทุน (Management Company) Lemanik Asset Management S.A. ผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager) Fullgoal Asset Management (HK) Limited ISIN Code LU2568635531 Bloomberg Code FLCHSIU LX วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน ทุกวันทำการซื้อขาย โดยต้องส่งคำสั่งล่วงหน้า 1 วันทำการ การจ่ายเงินปันผล (Dividend policy) อาจมีการจ่ายเงินปันผลเป็นรายปี ณ สิ้นรอบปีบัญชี หรือขึ้นกับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน วัตถุประสงค์ นโยบาย และกลยุทธ์การลงทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ที่จะเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุน โดยลงทุนในตราสารทุนหรือสินทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทที่เน้นการดำเนินธุรกิจหรือมีรายได้ในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญจากสาธารณรัฐประชาชนจีน เขตบริหารพิเศษฮ่องกง หรือเขตบริหารพิเศษมาเก๊า และเป็นบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของสาธารณรัฐประชาชนจีนและเขตบริหารพิเศษฮ่องกง กองทุนหลักเน้นลงทุนเกินกว่าร้อยละ 70 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในหลักทรัพย์ประเภท China A-Shares ผ่านโครงการเชื่อมต่อระบบการซื้อขายและการชำระราคาหลักทรัพย์เพื่อเข้าถึงการซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างตลาดหลักทรัพย์สาธารณรัฐประชาชนจีน และเขตบริหารพิเศษฮ่องกง (ได้แก่ โครงการ Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ โครงการ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect ซึ่งในที่นี้เรียกรวมกันว่า “Stock Connect”) โดยผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager) ของกองทุนหลักมีฐานะเป็น “Qualified Foreign Investor” (“QFI”) ในโครงการดังกล่าว หุ้นที่ลงทุนเหล่านี้ อาจประกอบด้วยหุ้นที่จดทะเบียนในตลาด ChiNext Market ของตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น (Shenzhen Stock Exchange: “SZE”) และ/หรือ Science and Technology Innovation Board หรือ STAR Board ของตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ (Shanghai Stock Exchange: “SSE”) ทั้งนี้ สัดส่วนการลงทุนดังกล่าวอาจเปลี่ยนแปลงในระยะ 6 เดือนแรกหลังจากเริ่มจัดตั้งกองทุน แต่จะมีการยึดมั่นในหลักการกระจายความเสี่ยงอย่างเคร่งครัด กองทุนหลักมีเป้าหมายที่จะสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนที่สูงกว่าดัชนีชี้วัดผลการดำเนินงาน ซึ่งได้แก่ ดัชนี MSCI China A Onshore Index (“Benchmark Index”) และใช้ Benchmark Index เพื่อวัตถุประสงค์ในการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานเท่านั้น อย่างไรก็ตาม Investment Manager จะบริหารกองทุนหลักด้วยวิธีการลงทุนในเชิงรุก โดยมีอิสระในการใช้ดุลยพินิจของตนทั้งในแง่ของการกระจายสัดส่วนการลงทุนของสินทรัพย์ในพอร์ต การลงทุนและการลงทุนโดยรวมในตลาด งานวิจัยด้านการลงทุนและวิธีการคัดเลือกหุ้นที่ลงทุนที่ทีมผู้จัดการกองทุนของ Investment Manager ใช้เพื่อบรรลุเป้าหมายของผลตอบแทนจากการลงทุนที่สม่ำเสมอและยั่งยืนในระยะยาวที่สำคัญจะประกอบด้วยแต่ไม่จำกัดเพียง (ก) กระบวนการคัดเลือกหุ้นโดย การวิเคราะห์จากล่างขึ้นบน (bottom-up) สำหรับการลงทุนในระยะปานกลางถึงระยะยาวและ (ข) การวิเคราะห์ทั้งในเชิงปริมาณและคุณภาพ ซึ่งมีเป้าหมายในการคัดเลือกหุ้นที่มีอัตราการเติบโตที่สูงกว่าหรือมีเสถียรภาพและในราคาที่น่าลงทุน เพื่อให้ได้ผลตอบแทนส่วนเกินเมื่อเทียบกับ Benchmark Index กองทุนหลักอาจใช้ตราสารอนุพันธ์เพื่อเป็นเครื่องมือในการเพิ่มประสิทธิภาพของการบริหารกองทุนและเพื่อป้องกันความเสี่ยง กองทุนหลักจะลงทุนในบริษัทที่มีขนาดแตกต่างกัน และอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในบริษัทขนาดเล็ก กองทุนหลักอาจถือครองสินทรัพย์สภาพคล่องที่เป็น Ancillary Liquid Assets ได้แก่ เงินฝากธนาคารที่มีการชำระเงินทันที เช่น เงินฝากในบัญชีกระแสรายวัน ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ เพื่อบรรลุเป้าหมายการลงทุนและเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารเงิน กองทุนหลักอาจลงทุนในเงินฝากธนาคาร ตราสารในตลาดเงิน หรือกองทุนตลาดเงินที่เป็นไปตามข้อจำกัดในการลงทุน เพื่อปกป้องไม่ให้กองทุนมีความผันผวน กองทุนหลักอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 100 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารเหล่านี้เป็นการชั่วคราวในบางครั้ง เว็บไซต์กองทุนหลัก https://www.fullgoal.com.hk ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานของกองทุนหลัก Ongoing charge: 2.80% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิถัวเฉลี่ยของกองทุน หากมีส่วนที่เกินเพดานดังกล่าว ผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager) จะเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายดังกล่าว และจะไม่เรียกเก็บจากกองทุน ทั้งนี้ ได้รวมค่าใช้จ่ายตามที่กำหนดไว้ดังต่อไปนี้ Management fee: ไม่เกิน 0.07% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน, ค่าธรรมเนียมรายปีขั้นต่ำไม่เกิน EUR 15,000 Investment Management fee: 1.00% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน Depositary fee: 0.0125% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน, ขั้นต่ำ USD 12,000 ต่อปี Administration fee: ไม่เกิน 0.04% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน, ขั้นต่ำ USD 48,000 ต่อปี หมายเหตุ : สรุปข้อมูลสำคัญของกองทุนหลัก ค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่าย ของกองทุน Fullgoal China A Share Fund (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไข เพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้น บริษัทจัดการจะประกาศให้ทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และจะปรับปรุงข้อมูลดังกล่าวในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ บริษัทจัดการจะลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป 1. ประเภทของตราสาร ได้แก่ 1.1 ตราสารหนี้ 1.1.1 พันธบัตร 1.1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.4 B/E 1.1.5 P/N 1.1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1.1 - 1.1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 2. คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุน เป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายไทย ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้ 1. มีคุณสมบัติและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในการลงทุนเช่นเดียวกับข้อกำหนดสำหรับตราสารทางการเงินทั่วไปในส่วนที่ 1 ข้อ 2.1 - 2.3 2. ในกรณีที่กองทุนไปลงทุนในหน่วย CIS ของ MF MF ดังกล่าวต้องมีนโยบายการลงทุนดังนี้ (ไม่ใช้กับการลงทุนในหน่วย CIS ของกองทุนรวมทองคำที่ลงทุนในทองคำแท่ง) 2.1 มีการลงทุนในทรัพย์สินซึ่งเป็นประเภทและชนิดเดียวกับที่กองทุนสามารถลงทุนได้ 2.2 มีการลงทุนในทรัพย์สินเมื่อใช้วิธีคำนวณตามสัดส่วน (pro rata) แล้วได้ผลเป็นไปตามหลักเกณฑ์ single entity limit ของกองทุนนั้น 2.3 มีการลงทุนในทรัพย์สินเมื่อใช้วิธีคำนวณตามสัดส่วน (pro rata) แล้วได้ผลเป็นไปตามหลักเกณฑ์ product limit สำหรับทรัพย์สินที่เป็น SIP ของกองทุนนั้น 2.4 มีการลงทุนใน derivatives ที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ global exposure limit ของกองทุนนั้น 3. ในกรณีที่กองทุนรวมฟีดเดอร์ไปลงทุนในหน่วย CIS ของ MF MF ดังกล่าวต้องไม่ใช่กองทุนรวมฟีดเดอร์ ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก เป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) เป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) เป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives ตามหลักเกณฑ์การลงทุนดังนี้ 1. ประเภท underlying derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้ 1.1 ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ 1.2 หลักทรัพย์หรือดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ 1.3 อัตราดอกเบี้ย 1.4 อัตราแลกเปลี่ยนเงิน 1.5 เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น 1.6 ทองคำ 1.7 น้ำมันดิบ 1.8 ดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นสินค้าหรือตัวแปรตาม 1.1-1.7 หรือ 1.10 1.9 ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นดัชนีตาม 1.8 1.10 underlying อื่นตามที่สำนักงานกำหนด ในกรณีที่ derivatives อ้างอิงกับราคาของ underlying ข้างต้น ราคาที่อ้างอิงดังกล่าวต้องเป็นราคาปัจจุบัน (spot price) หรือราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) เท่านั้น ทั้งนี้ ราคาของ underlying อื่นที่ไม่ใช่ดัชนี หรือ underlying ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีดังกล่าว ต้องเป็นที่ยอมรับอย่างกว้างขวางและเปิดเผยไว้อย่างแพร่หลายด้วย 2. เงื่อนไขการลงทุนและหลักเกณฑ์ เป็นไปตามประกาศ ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ บริษัทจัดการจะลงทุนในหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ทั้งนี้ การลงทุนในตราสารหรือสัญญาในต่างประเทศ ตราสารหรือสัญญาดังกล่าวต้องเสนอขายหรือเป็นการทำสัญญาในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรือที่มีการซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE หรือเป็นตราสารของบริษัทที่จัดตั้งและเสนอขายใน GMS อาทิเช่น ราชอาณาจักรกัมพูชา สาธารณรัฐประชาธิปไตยประชาชนลาว สาธารณรัฐแห่งสหภาพเมียนมาร์ สาธารณรัฐสังคมนิยมเวียดนาม และสาธารณรัฐประชาชนจีน (เฉพาะมณฑลยูนนาน) (GMS) เป็นต้น ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป 1. ประเภทของตราสารต่างประเทศ ได้แก่ 1.1 ตราสารหนี้ต่างประเทศ 1.1.1 พันธบัตร 1.1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.4 B/E 1.1.5 P/N 1.1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1.1 - 1.1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 2. คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุน เป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายต่างประเทศ ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้ 1. มีคุณสมบัติและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในการลงทุนเช่นเดียวกับข้อกำหนดสำหรับตราสารทางการเงินทั่วไปในส่วนที่ 1 ข้อ 2.1 - 2.3 2. เป็นหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศที่มีลักษณะดังนี้ 2.1 การออกและการเสนอขายอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรือเป็นหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศที่มีการซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE 2.2 CIS operator ของกองทุนดังกล่าวอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO 2.3 ในกรณีที่ MF ไปลงทุนในหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศ กองทุน CIS ต่างประเทศดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้หลักเกณฑ์การกำกับดูแล การออก การเสนอขาย และการจัดการสำหรับกองทุนเพื่อผู้ลงทุนรายย่อยของประเทศนั้น 3. ประเทศที่กำกับดูแลการเสนอขายหน่วยดังกล่าวมีมาตรการให้ความคุ้มครองผู้ลงทุนอย่างเพียงพอ ทั้งนี้ ตามรายชื่อประเทศที่สำนักงานกำหนด 4. ในกรณีเป็นการลงทุนของ MF ในหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศ กองทุนดังกล่าวต้องมีการจำกัดการกู้ยืมไว้เฉพาะกรณีมีเหตุจำเป็นในการบริหารสภาพคล่องเป็นการชั่วคราวเท่านั้น และมีนโยบายการลงทุนดังนี้ (ไม่ใช้กับการลงทุนในหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศซึ่งเป็นกองทุนรวมทองคำที่ลงทุนในทองคำแท่ง) 4.1 มีการลงทุนในทรัพย์สินซึ่งเป็นประเภทและชนิดเดียวกับที่ MF สามารถลงทุนได้ในสัดส่วน ≥ 80% ของ NAV ของกองทุน CIS ต่างประเทศนั้น 4.2 มีการลงทุนในทรัพย์สินเมื่อใช้วิธีคำนวณตามสัดส่วน (pro rata) แล้วได้ผลเป็นไปตามหลักเกณฑ์ single entity limit ของ MF นั้น ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ดังกล่าวไม่ใช้กับกรณีทรัพย์สินที่เป็น SIP 4.3 มีการลงทุนในทรัพย์สินเมื่อใช้วิธีคำนวณตามสัดส่วน (pro rata) แล้วได้ผลเป็นไปตามหลักเกณฑ์ product limit สำหรับทรัพย์สินที่เป็น SIP ของ MF นั้น 4.4 มีการลงทุนใน derivatives ที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ global exposure limit ของ MF นั้น 5. ในกรณีที่กองทุนรวมฟีดเดอร์ไปลงทุนในหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศ กองทุน CIS ต่างประเทศดังกล่าวต้องไม่ใช่กองทุนที่มีลักษณะทำนองเดียวกับกองทุนรวมฟีดเดอร์ เว้นแต่เป็นกรณีที่มีความจำเป็นและเป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน โดยก่อนการลงทุน บลจ. ต้องจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูล เหตุผลความจำเป็นและค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในลักษณะดังกล่าวไว้ในหนังสือชี้ชวนด้วย ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก เป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) เป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) เป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives ตามหลักเกณฑ์การลงทุนดังนี้ 1. ประเภท underlying derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้ 1.1 ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ 1.2 หลักทรัพย์หรือดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ 1.3 อัตราดอกเบี้ย 1.4 อัตราแลกเปลี่ยนเงิน 1.5 เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น 1.6 ทองคำ 1.7 น้ำมันดิบ 1.8 ดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นสินค้าหรือตัวแปรตาม 1.1-1.7 หรือ 1.10 1.9 ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นดัชนีตาม 1.8 1.10 underlying อื่นตามที่สำนักงานกำหนด ในกรณีที่ derivatives อ้างอิงกับราคาของ underlying ข้างต้น ราคาที่อ้างอิงดังกล่าวต้องเป็นราคาปัจจุบัน (spot price) หรือราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) เท่านั้น ทั้งนี้ ราคาของ underlying อื่นที่ไม่ใช่ดัชนี หรือ underlying ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีดังกล่าว ต้องเป็นที่ยอมรับอย่างกว้างขวางและเปิดเผยไว้อย่างแพร่หลายด้วย 2. เงื่อนไขการลงทุนและหลักเกณฑ์ เป็นไปตามประกาศ อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit) ข้อ ประเภททรัพย์สิน อัตราส่วน (% ของ NAV) 1 1.1 หน่วย CIS ในประเทศ ไม่เกิน 10% 1.2 หน่วย CIS ต่างประเทศ ไม่จำกัดอัตราส่วน อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ข้อ ประเภททรัพย์สิน อัตราส่วน (% ของ NAV) 1 ทรัพย์สินดังนี้ 1.1 B/E หรือ P/N ที่มีเงื่อนไขห้ามเปลี่ยนมือแต่ MF ได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้ MFสามารถขายคืนผู้ออกตราสารได้ 1.2 เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่มีระยะเวลาการฝากเกิน 12 เดือน 1.3 total SIP ตามข้อ 2 ของส่วนนี้ แต่ไม่รวมถึงตราสารหนี้ ที่มีลักษณะครบถ้วนดังนี้ 1.3.1 มีลักษณะตามอัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit) 1.3.2 มี credit rating อยู่ในระดับต่ำกว่า investment grade หรือไม่มี credit rating (ข้อนี้ไม่ใช้กับการลงทุนของกองทุนรวมปิด และกองทุน buy & hold ที่ลงทุนใน B/E หรือP/N เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ที่มีอายุไม่เกินอายุกองทุนหรือรอบการลงทุนของ MF หรือมีการลงทุนใน derivatives เพื่อให้ทรัพย์สินดังกล่าวมีอายุสอดคล้องกับอายุกองทุน) รวมกันไม่เกิน 25% 2 total SIP ซึ่งได้แก่ 2.1 ทรัพย์สินตามอัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit) 2.2 ตราสารหนี้หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและ/หรือผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated) รวมกันไม่เกิน 15% 3 หน่วย CIS ในประเทศ ไม่เกิน 20%