TLUS500-H

1. กองทุนเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ที่เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน iShares Core S&P 500 ETF (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว โดยกองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม และลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ กองทุนหลักเป็นกองทุนประเภท Exchange Traded Fund (ETF) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ค (New York Stock Exchange, NYSE ARCA) ประเทศสหรัฐอเมริกา โดยกองทุนหลักจัดตั้งและจัดการโดย BlackRock Fund Advisors มีนโยบายลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี S&P 500 โดยมีเป้าหมายสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P 500 (ดัชนีอ้างอิง) 2. สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือในต่างประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนใน หรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้หรือเงินฝาก หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นในต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. สำหรับการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขายในประเทศ ได้แก่ เงินฝาก ตราสารทางการเงินและลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. เพื่อการดำเนินการของกองทุน รอจังหวะการลงทุนในต่างประเทศ รักษาสภาพคล่องของกองทุน หรือสำหรับการอื่นใดอันมีลักษณะทำนองเดียวกัน 3. ในสภาวการณ์ปกติกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยกองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (fully hedged) ทั้งนี้ กองทุนยังอาจมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนในส่วนที่ไม่ได้ทำการป้องกันความเสี่ยงไว้ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ นอกจากนี้ การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนดังกล่าวอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น และทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารจัดการลงทุน (Efficient portfolio management) 4. กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมถึงหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด (unlisted securities) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non - investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่มีสามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น 5. ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนหลักนี้ไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่าง ๆ หรือมีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่น ๆ ของกองทุนหลักนี้ เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียมการลงทุน หรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต. กำหนดหรือผลตอบแทน/ผลการดำเนินงานของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทน/ผลการดำเนินงานของกองทุนอื่น ๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน หรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือขนาดของกองทุนต่างประเทศลดลง จนอาจมีผลกระทบต่อกองทุน หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวน หรือโครงการหรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบหรือสิ่งอื่นใดที่ส่งผลต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่อาจส่งผลกระทบหรืออาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อกองทุนกล่าวคือในกรณีที่เกิดการเปลี่ยนแปลงซึ่งอาจมีผลต่อกองทุนหลัก และ/หรือบริษัทจัดการหรือในกรณีที่มีกองทุนอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียงกัน และบริษัทเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุน หรือเอื้อประโยชน์ต่อการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน และเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศหรือก่องทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่นได้ ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุน ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนนี้เป็นสำคัญ ทั้งนี้บริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าว ข้อมูลทั่วไปของกองทุน iShares Core S&P 500 ETF (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ วันที่ 1 สิงหาคม 2567) ชื่อกองทุน iShares Core S&P 500 ETF วันที่จัดตั้ง 15 พฤษภาคม 2543 (15 May 2000) อายุโครงการ ไม่กำหนด Fund Ticker IVV ISIN Code US4642872000 สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) หน่วยงานที่กำกับดูแล The U.S. Securities and Exchange Commission ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย NYSE Arca วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca การจ่ายเงินปันผล จ่าย บริษัทจัดการ (Investment Adviser) BlackRock Fund Advisors (BFA) ผู้ปฏิบัติการจัดการกองทุน (Administrator), ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Custodian), ตัวแทนโอนเงิน (Transfer Agent) JPMorgan Chase Bank, N.A. ดัชนีชี้วัด S&P 500 Index วัตถุประสงค์การลงทุน เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานจากการลงทุนของดัชนีที่ประกอบด้วยตราสารทุนของบริษัทขนาดใหญ่ (large-capitalization) ในประเทศสหรัฐอเมริกา กลยุทธ์การลงทุน กองทุนหลักเป็น Exchange Trade Fund (ETF) มีเป้าหมายสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P 500 (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งวัดผลการดำเนินงานของกลุ่มหุ้นขนาดใหญ่ในตลาดหุ้นสหรัฐฯ ตามที่กำหนดโดย S&P Dow Jones Indices LLC (SPDJI) กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรับ (Passive หรือ Indexing approach) โดยมุ่งเน้นการเลียนแบบการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิง แทนที่จะพยายามทำผลตอบแทนให้เหนือกว่าดัชนีอ้างอิง และกองทุนหลักจะไม่ใช้กลยุทธ์ป้องกันความเสี่ยงในช่วงตลาดขาลง แม้ว่ากลยุทธ์การลงทุนเชิงรับจะลดโอกาสที่กองทุนหลักจะทำผลตอบแทนได้สูงกว่าดัชนีอ้างอิง แต่อาจช่วยลดความเสี่ยงจากการเลือกหลักทรัพย์ผิดพลาด และช่วยควบคุมต้นทุนการลงทุนให้อยู่ในระดับต่ำได้ กองทุนหลักใช้กลยุทธ์ “Representative Sampling" ซึ่งหมายถึงการเลือกลงทุนในกลุ่มหลักทรัพย์ที่มีลักษณะการลงทุนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง โดยพิจารณาจากปัจจัย เช่น ขนาดตลาด (Market Capitalization) น้ำหนักอุตสาหกรรม (Industry Weighting) ความผันผวนของผลตอบแทน (Return Variability) และสภาพคล่อง (Liquidity) ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนหรือไม่ได้ลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของทรัพย์สินของกองทุนหลักในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง และอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures), ออปชัน (Options), สวอป (Swaps), เงินสดหรือตราสารเทียบเท่าเงินสด รวมถึงหลักทรัพย์อื่นที่ไม่ได้เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ซึ่งจะช่วยให้กองทุนหลักสามารถสร้างผลตอบแทนได้ใกล้เคียงดัชนีอ้างอิงมากขึ้น กองทุนหลักอาจทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมด (รวมหลักประกัน) เพื่อสร้างผลตอบแทนเพิ่มเติม กองทุนหลักจะลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง ได้ไม่เกินร้อยละ 25 ของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก ตามสัดส่วนที่ดัชนีอ้างอิงมีการกระจุกตัว อย่างไรก็ตาม หลักทรัพย์ของรัฐบาลสหรัฐฯ และธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (repurchase agreement) จะไม่ถูกนับรวมเป็นอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง ข้อมูลดัชนีอ้างอิง ดัชนี S&P 500 เป็น Market capitalization-weighted index ซึ่งประกอบด้วยหุ้นขนาดใหญ่ที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศสหรัฐอเมริกา โดยเป็นหุ้นของบริษัทชั้นนำจำนวน 500 บริษัท ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 มีนาคม 2567 ดัชนีอ้างอิงครอบคลุมประมาณร้อยละ 86.44 ของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของบริษัทจดทะเบียนทั้งหมดในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศสหรัฐอเมริกา โดยหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงได้รับการจัดสรรน้ำหนักโดยอ้างอิงจากมูลค่าตลาดของบริษัทจดทะเบียนที่ปรับด้วยสัดส่วนของผู้ถือหุ้นรายย่อย (float-adjusted market value of outstanding shares) ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์ในหลากหลายอุตสาหกรรม โดย ณ วันที่ 31 มีนาคม 2567 ดัชนีอ้างอิงมีสัดส่วนที่มีนัยสำคัญในหลักทรัพย์ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจหรืออุตสาหกรรมด้านเทคโนโลยี อย่างไรก็ตามองค์ประกอบของดัชนีอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ในแต่ละช่วงเวลา ดัชนีอ้างอิงจัดทำโดย S&P Dow Jones Indices LLC (SPDJI) ซึ่งเป็นอิสระจากกองทุนหลักและบริษัทจัดการผู้บริหารกองทุน โดยมีหลักเกณฑ์การคัดเลือกหุ้นจากมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Cap), สภาพคลองที่เพียงพอ (Liquidity Adequate) และราคาที่เหมาะสม (Reasonable Price), จำนวนหุ้นที่บุคคลทั่วไปสามารถเข้าถึงเพื่อการซื้อขายได้ปกติ (Public Float), ความมั่นคงทางการเงิน (Financial Viability), ตัวแทนของกลุ่มอุตสาหกรรม (Sector Representation) และประเภทของบริษัท (Company Type) เป็นต้น ทั้งนี้ SPDJI เป็นผู้พิจารณาดัชนี กำหนดองค์ประกอบและสัดส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ของดัชนีอ้างอิง รวมถึงเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตามราคาตลาดของดัชนีอ้างอิง ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fees) : 0.03% ค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่ายและบริการ (Distribution and Service (12b-1) Fees) : ไม่มี ค่าใช้จ่ายอื่น (Other Expenses) : 0.00% เว็บไซต์ www.ishares.com/us/products/239726/ishares-core-sp-500-etf รายละเอียดของกองทุนหลัก แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Prospectus) ของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นภาษาอังกฤษ ดังนั้นในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับ ให้ถือตามต้นฉบับเป็นเกณฑ์