ONE-ELITE11-RE

กองทุนมีนโยบายลงทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารทุนและ/หรือหุ้นสามัญ โดยมีสัดส่วนหรือน้ำหนักการลงทุนใกล้เคียง (Full Replication) กับดัชนี Bloomberg Global Industry Elite 55 Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ซึ่งประกอบด้วยหุ้นจาก 11 อุตสาหกรรม (Sector) ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เสนอขายในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงจำนวนหุ้นและ/หรือจำนวนอุตสาหกรรม (Sector) ที่กองทุนจะลงทุนเพื่อให้มีสัดส่วนหรือน้ำหนักการลงทุนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง หากดัชนีอ้างอิงมีการเปลี่ยนแปลงการลงทุน และ/หรือเปลี่ยนแปลงหลักเกณฑ์การคัดเลือกหุ้น และ/หรือเปลี่ยนแปลงองค์ประกอบของดัชนี ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงดัชนีอ้างอิงที่กองทุนใช้ในการสร้างผลตอบแทนเป็นดัชนีอ้างอิงอื่นใดแทน ในกรณีที่ดัชนีอ้างอิงดังกล่าวถูกยกเลิกหรือไม่มีการคำนวณ โดยจะต้องเป็นดัชนีอ้างอิงที่ใช้วัดผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารทุนทั่วโลกตามวัตถุประสงค์ของกองทุน ส่วนที่เหลือจากการลงทุนข้างต้น กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารหนี้ และ/หรือ เงินฝากในสถาบันการเงิน ทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ รวมทั้งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. และ/หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และ/หรือที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมถึงหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ได้ กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ซึ่งอยู่ภายใต้การบริหารของบริษัทจัดการได้ไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนปลายทางนั้นมีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด ๆ ที่บริษัทจัดการเดียวกันเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ในกรณีที่กองทุนปลายทางเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน กองทุนจะลงทุนสูงสุดได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนปลายทาง โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สํานักงาน ก.ล.ต. กําหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทางได้ (circle investment) กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมทั้งกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ ทรัพย์สินต่าง ๆ ที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน เครดิต และ/หรือ สินค้าโภคภัณฑ์ ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ รวมถึงสินทรัพย์อ้างอิงอื่น ๆ ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ ซึ่งหากทรัพย์สินอ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงได้ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม สําหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนจะป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง (ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น) เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน เช่น ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก หรือในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อยหรืออาจพิจารณาไม่ลงทุน อย่างไรก็ตาม หากผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วว่าการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทําให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ทําการป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ อนึ่ง การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนที่ทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลง ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน และ/หรือได้รับเงินลงทุนคืนต่ำกว่าที่ลงทุนเริ่มแรกได้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน รวมถึงการดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศ จะไม่บังคับใช้ในช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม หรือช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม หรือช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนในอนาคตเป็นกองทุนรวม Feeder Fund หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือเปลี่ยนกลับมาลงทุนโดยตรงในตราสารและ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน รายละเอียดของ Bloomberg Global Industry Elite 55 Net Return Index (ดัชนีชี้วัด) องค์ประกอบของดัชนี (Index Composition) ดัชนีประกอบด้วยหุ้นขนาดใหญ่และขนาดกลางทั่วโลก (ยกเว้นภูมิภาคเอเชียแปซิฟิก) ที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Cap) อัตรากำไร (Profit Margin) และอัตราผลตอบแทนจากสินทรัพย์ (Return on Asset) สูงสุด 5 อันดับแรก จาก 11 อุตสาหกรรม (Sector) ได้แก่ อุตสาหกรรมเทคโนโลยีสารสนเทศ การบริการด้านการสื่อสาร การแพทย์ การเงิน สินค้าอุปโภคบริโภค อสังหาริมทรัพย์ พลังงาน สินค้าอุตสาหกรรม สินค้าฟุ่มเฟือย สาธารณูปโภค และวัสดุพื้นฐาน รวมจำนวน 55 บริษัท สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) Ticker BGIE55N วันที่เริ่มใช้ดัชนี 10 ตุลาคม 2565 ผู้จัดทำดัชนี Bloomberg ซึ่งเป็นบริษัทในประเทศสหรัฐอเมริกาที่ให้บริการข้อมูลทางการเงินและการวิเคราะห์ทางธุรกิจระดับโลก จึงเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและทำหน้าที่ได้อย่างอิสระจากบริษัทจัดการ หลักเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ และวิธีการคำนวณดัชนี (Index Methodology) 1) จัดอันดับหุ้นที่อยู่ใน Bloomberg Developed Markets ex-APAC Large-Mid Cap ตาม 3 ปัจจัย ดังนี้ 1.1) มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Cap) 1.2) อัตรากำไร (Profit Margin) 1.3) อัตราผลตอบแทนจากสินทรัพย์ (Return on Asset) 2) นำหุ้นทั้งหมดตามข้อ 1) มาจัดอันดับโดยรวม (Composite Rank) โดยคำนวณจาก (2 x อันดับ Market Cap) + อันดับ Profit Margin + อันดับ Return on Asset 3) นำหุ้นทั้งหมดมาแบ่งกลุ่มตาม 11 อุตสาหกรรม อ้างอิงจาก Bloomberg Industry Classification Standard (BICS) และจัดอันดับหุ้นรายตัวในแต่ละอุตสาหกรรมโดยใช้อันดับโดยรวม (Composite Rank) 4) คัดเลือกหุ้นที่มีอันดับโดยรวม (Composite Rank) สูงสุด 5 อันดับแรกในแต่ละ 11 อุตสาหกรรม รวมทั้งหมด 55 บริษัท 5) จัดสรรน้ำหนักการลงทุนในหุ้นแต่ละตัว ดังนี้ 5.1) จัดอันดับ 11 อุตสาหกรรมตามผลตอบแทนที่ปรับด้วยความเสี่ยง (Risk Adjusted Return) 5.2) จัดสรรน้ำหนักการลงทุนตาม Market Cap และ Tilt Factor โดยคำนวณจาก (Market Cap ของหุ้นแต่ละตัว / Market Cap รวมของหุ้น 55 ตัว) x Tilt Factor โดย Tilt Factor กำหนดจากอันดับของอุตสาหกรรมตามข้อ 5.1) ดังนี้ อันดับที่ 1 – 3: Tilt Factor เท่ากับ 2 อันดับที่ 4 – 8: Tilt Factor เท่ากับ 1 อันดับที่ 9 – 11: Tilt Factor เท่ากับ 0.5 5.3) จัดสรรน้ำหนักการลงทุนในหุ้นแต่ละตัว โดยกำหนดน้ำหนักสูงสุดไม่เกินร้อยละ 15 และต่ำสุดไม่น้อยกว่าร้อยละ 0.5 ซึ่งคำนวณจาก น้ำหนักการลงทุนในหุ้นแต่ละตัวตามข้อ 5.2) / น้ำหนักการลงทุนรวมของหุ้น 55 ตัว ตามข้อ 5.2) รอบการทบทวนองค์ประกอบของดัชนี (Rebalance) ทุกไตรมาส (เดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม) ช่องทางการเข้าถึงข้อมูลของดัชนี https://www.bloomberg.com/quote/BGIE55N:IND ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลของ Bloomberg Global Industry Elite 55 Net Return Index ตามที่ดัชนีดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขในอนาคต โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว