USDAILY

1. กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ ชื่อ State Street USD Liquidity LVNAV Fund (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน “Select Accumulating” เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักจดทะเบียนจัดตั้งภายใต้กฎหมายของประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) กองทุนหลักบริหารจัดการโดย State Street Global Advisors Europe Limited ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland (CBI) ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนที่เป็นสมาชิกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) ทั้งนี้ กองทุนมีนโยบายการลงทุน ซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน 2. บริษัทจัดการจะทําการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) โดยกองทุนหลักจะนําเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) ไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดโดยเร็ว นับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว 3. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากการลงทุนโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน เช่น การทำสัญญาสวอป และ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับตราสารหนี้ และ/หรือ อัตราดอกเบี้ย เป็นต้น ซึ่งอาจพิจารณาจากสภาวการณ์ในแต่ละขณะ และ/หรือปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ การใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยอาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ในกรณีที่กองทุนลงทุนในตราสารที่เป็นสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) กองทุนจะเข้าทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (Fully Hedged) เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด ทั้งนี้ หากราคาหลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลาอาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม ในส่วนของแนวทางการบริหารความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์รวมถึงจะทำการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์อ้างอิงและจะพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมโดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ 4. ส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสาร Basel lll สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มี underlying เป็นตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนและตราสาร Basel III รวมกันไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ดี กองทุนอาจทําธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) โดยหลักทรัพย์ที่ให้ยืมเป็นตราสารหนี้ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ รวมถึงอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใด หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และ/หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และ/หรือตามหลักเกณฑ์ และเงื่อนไขที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด รวมถึงที่จะแก้ไขในอนาคต ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทางได้ (Circle inverstment) อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีการขอมติ ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง 5. ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมี มูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้ (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทําการใดติดต่อกัน คิดเป็นจํานวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1. แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทาง การดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ 2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อมข้อ 1 3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ 4. รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ 6. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม (3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ ลักษณะสำคัญของกองทุน State Street USD Liquidity LVNAV Fund - Select Accumulating (กองทุนหลัก) ชื่อกองทุน State Street USD Liquidity LVNAV Fund ชนิดหน่วยลงทุน Select Accumulating สกุลเงินของกองทุน ดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) ประเทศที่จดทะเบียน ไอร์แลนด์ (Ireland) หน่วยงานที่กำกับดูแล Central Bank of Ireland (CBI) บริษัทจัดการกองทุน State Street Global Advisors Europe Limited (SSGA Europe) (SSGA เป็นสมาชิกของ The Institutional Money Market Funds Association (IMMFA)) วันที่จัดตั้งกองทุน 26 มีนาคม ค.ศ. 1997 วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน 25 มีนาคม ค.ศ. 2024 วันทำการขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการ (Daily) ประเภทโครงการ - Money Market fund ประเภท Low-Volatility NAV Money Market Fund หรือจัดอยู่ในประเภทกองทุนรวมตลาดเงินที่มี NAV ซึ่งมีความผันผวนต่ำ (regulated MMF regulations*) - SFDR Fund classification (SFDR-Article 8) ตามหลักเกณฑ์ที่ CBI และ Article 29 of the MMF Regulations โดยเป็นการลงทุนที่ - ระยะเวลาครบกำหนดหรืออายุคงเหลือน้อยกว่า 75 วัน - มูลค่าตามราคาตลาด (Mark-to-market) ไม่เกิน 10 จุด (basis points) ของมูลค่าต้นทุนตามวิธีตัดจำหน่ายหรือ amotised วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุน เพื่อรักษาสภาพคล่อง บริหารและรักษาเงินลงทุน และสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สอดคล้องกับอัตราดอกเบี้ยในตลาดเงินสหรัฐอเมริกา นโยบายและกลยุทธ์การลงทุน กองทุนหลักมีนโยบายการลงทุนในตราสารตลาดเงิน และ/หรือตราสารหนี้ที่มีการจ่ายดอกเบี้ยทั้งในอัตราดอกเบี้ยคงที่และ อัตราดอกเบี้ยปรับเปลี่ยนได้ (Fixed and Adjustable) ตราสารเหล่านี้ เป็นตราสารหรือหลักทรัพย์ที่สามารถโอนหรือเปลี่ยนมือได้ (Transferable securities) และส่วนใหญ่จะอยู่ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา โดยผลตอบแทนหลักของกองทุนมาจากอัตราดอกเบี้ยที่ได้รับจากการลงทุนในตราสารหรือหลักทรัพย์ดังกล่าว กองทุนหลักกำหนดกรอบการลงทุนในตราสารหนี้ที่ออกโดยรัฐบาล ธนาคาร องค์กร และสถาบันการเงินอื่นๆ รวมถึงอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือระยะสั้นสูงสุด โดยผู้จัดการกองทุนอาจทำการวิเคราะห์การลงทุนเพื่อให้เชื่อได้ว่าเป็นการลงทุนที่สามารถรักษาสภาพคล่องและสร้างผลตอบแทนที่มั่นคงจนกระทั่งครบกำหนดได้ และ/หรืออาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (Financial Derivative Instruments) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารจัดการลงทุน (Efficient Portfolio Management) รวมถึงตราสารหรือหลักทรัพย์อื่นๆ ที่สอดคล้องและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ UCITS และ/หรือ MMF Regulations กำหนด นอกจากนี้ กองทุนหลักกำหนดหลักเกณฑ์การลงทุนเพื่อส่งเสริมและให้ความสำคัญด้านสิ่งแวดล้อมหรือสังคมตามมาตรา 8 ภายใต้กรอบอนุสัญญาว่าด้วยการพัฒนาที่ยั่งยืนด้านสิ่งแวดล้อม และสังคม (“SFDR”) รวมไปถึงการลงทุนในตราสารที่ผู้ออกตราสารมีผลการดำเนินงานที่ดีและคำนึงถึง ESG และหลีกเลี่ยงการลงทุนในตราสารที่ผู้ออกตราสารไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หรือมาตรฐาน ESG ของผู้จัดการกองทุนหลัก เช่น การละเมิดหลักการหรือข้อตกลงแห่งสหประชาชาติ (UN Global Compact) การมีส่วนร่วมในอาวุธที่ก่อให้เกิดข้อพิพาทหรือความขัดแย้ง (ไม่รวมถึงผู้ออกตราสารที่เกี่ยวข้องกับถ่านหินเพื่อก่อให้เกิดความร้อน การขุดเจาะน้ำมันในอาร์กติก และทาร์แซนด์) ตลอดจนที่มีข้อโต้แย้งด้าน ESG ที่รุนแรง เป็นต้น ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนหลักจะพิจารณาหลักเกณฑ์และแนวทางด้าน ESG ที่ดีและเหมาะสมที่สุดเพื่อคัดเลือกตราสารหรือหลักทรัพย์ที่เหมาะสมในการลงทุน โดยผู้ออกตราสารหรือหลักทรัพย์เหล่านั้นอาจได้แก่ ผู้ออกที่เป็นภาครัฐบาลหรือตราสารภาครัฐต่างประเทศ สูงสุด 2 อันดับแรกของการจัดอันดับด้าน ESG (ESG rating) โดยบุคคลที่สาม เป็นต้น อายุโครงการ ไม่กำหนด การจ่ายเงินปันผล ไม่มี ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน State Street Custodial Services (Ireland) Limited ดัชนีชี้วัด (Benchmark) FTSE 1 MONTH US TREASURY BILL Bloomberg Ticker SSGSAUS ID ISIN Code IE00BBT33R47 Website https://www.ssga.com/ch/en_gb/institutional/cash/state-street-usd-liquidity-lvnav-fund-select-accumulating-ie00bbt33r47 ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก อัตราส่วนค่าใช้จ่ายของกองทุนโดยรวม (Total Expenses Ratio) 0.12% ต่อปี (ข้อมูลกองทุนหลัก ณ วันที่ 10 กรกฎาคม 2567) อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้ ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลัก ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์