B-US2000P

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ iShares Russell 2000 ETF (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund (ETF)) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca) ประเทศสหรัฐอเมริกา และลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ กองทุนหลักบริหารจัดการโดย BlackRock Fund Advisors รวมถึงเป็นกองทุนที่จดทะเบียนภายใต้ Securities and Exchange Commission ซึ่งเป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ประเทศสหรัฐอเมริกา และเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commissions (IOSCO) กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Russell 2000 และมีวัตถุประสงค์ให้ผลการดำเนินงานเป็นไปตามดัชนี Russell 2000 ซึ่งเป็นดัชนีที่วัดผลการดำเนินงานของกลุ่มหุ้นขนาดเล็กของประเทศสหรัฐอเมริกา กองทุนมี net exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ส่วนที่เหลือ อาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก ตลอดจนหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งในและ/หรือต่างประเทศ อื่นๆ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non - investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) และ/หรือหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน (unlisted securities) กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น เช่น กองทุน CIS กองทุน Infra กองทุน Property/ REITs เป็นต้น ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ โดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนรวมปลายทางสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด กองทุนอาจทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือตามที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. กองทุนจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ทั้งเพื่อลดความเสี่ยง (hedging) และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) โดยกองทุนจะไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ดังนั้น กองทุนจึงมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured note) ข้อมูลของกองทุนหลัก ชื่อกองทุน iShares Russell 2000 ETF วันที่จัดตั้งกองทุน 22 พฤษภาคม 2543 ประเทศที่จดทะเบียน ประเทศสหรัฐอเมริกา ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca) ประเทศสหรัฐอเมริกา สกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขาย USD (ดอลลาร์สหรัฐ) หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแล Securities and Exchange Commission ISIN Code US4642876555 Bloomberg Code IWM ประเภทโครงการ กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) อายุโครงการ ไม่กำหนด วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ให้ผลการดำเนินงานเป็นไปตามดัชนีที่ประกอบด้วยหุ้นที่มีมูลค่าตลาดขนาดเล็กของบริษัทที่จดทะเบียนในสหรัฐอเมริกา นโยบายการลงทุน กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Russell 2000 และมีวัตถุประสงค์ให้ผลการดำเนินงานเป็นไปตามดัชนี Russell 2000 โดยมีเป้าหมายให้ผลตอบแทนของกองทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้เป็นไปตามดัชนีดังกล่าว ทั้งนี้ ดัชนี Russell 2000 เป็นดัชนีที่วัดผลการดำเนินงานของกลุ่มหุ้นขนาดเล็กของประเทศสหรัฐอเมริกา ตามคำนิยามของ FTSE Russell หรือ Russell โดยเป็นส่วนหนึ่ง (subset) ของดัชนี Russell 3000 ที่วัดผลการดำเนินงานของหุ้นสหรัฐอเมริกาทั่วไป ทั้งนี้ ดัชนี Russell 2000 เป็นดัชนีถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทที่มีขนาดเล็กที่สุดประมาณ 1,945 ราย ที่อยู่ในดัชนี Russell 3000 กองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Russell 2000 อย่างน้อย 80% ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน และอาจลงทุนในสัญญาฟิวเจอร์ ออปชั่น สวอป เงินสด และตราสารเทียบเท่าเงินสด รวมถึงหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงิน และหลักทรัพย์ที่ไม่ได้อยู่ดัชนีอ้างอิงที่จะทำให้กองทุนหลักมีผลการดำเนินงานใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ไม่เกิน 20% ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน กลยุทธ์การลงทุน กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบสุ่มตัวอย่าง (Representative Sampling) คือ กลยุทธ์การจัดทำดัชนีที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในตัวอย่างหลักทรัพย์ที่ได้รับการคัดเลือกเป็นตัวแทน โดยเลือกหลักทรัพย์ที่มีลักษณะและคุณสมบัติที่ใกล้เคียงกับดัชนี Russell 2000 ซึ่งหลักทรัพย์ที่ได้รับการเลือกคาดว่าจะมีลักษณะการลงทุนโดยอิงจากปัจจัยต่างๆ เช่น มูลค่าตลาด (market capitalization) น้ำหนักของอุตสาหกรรม (industry weightings) ลักษณะพื้นฐานอื่นๆ (เช่น ความผันผวนของผลตอบแทนและอัตราผลตอบแทน) และมาตรการสภาพคล่องที่ใกล้เคียงกับดัชนี Russell 2000 ทั้งนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนหรือไม่มีการลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Russell 2000 นโยบายการจ่ายปันผล อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง บริษัทจัดการ BlackRock Fund Advisors administrator custodian (ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน) และ transfer agent JPMorgan Chase Bank, N.A. ผู้สอบบัญชี PricewaterhouseCoopers LLP วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการซื้อขาย เว็บไซต์ https://www.ishares.com/us/products/239710/ishares-russell-2000-etf ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย (เรียกเก็บจริง ณ 31 ธ.ค. 67) - ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fees): 0.19% - ค่าใช้จ่ายอื่นๆ (Other Expenses): 0.00% - รวมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Annual Fund Operating Expenses): 0.19% ข้อมูลเกี่ยวกับดัชนี Russell 2000 ผู้จัดทำ: บริษัท FTSE Russell An LSEG Business เป็นบริษัทในเครือของ London Stock Exchange Group (LSEG) ส่วนประกอบของดัชนี: ดัชนี Russell 2000 ประกอบไปด้วยหุ้นที่มีมูลค่าตลาดขนาดเล็กในสหรัฐอเมริกาประมาณ 2,000 บริษัท โดยหุ้นที่อยู่ในดัชนีนี้จะพิจารณาจากทั้งมูลค่าตลาด (market cap) และสถานะการเป็นสมาชิกของดัชนีในปัจจุบันรวมกัน รอบการพิจารณาทบทวนดัชนี: รายปี (ในวันศุกร์สัปดาห์ที่ 4 ของเดือนมิถุนายน และจะมีผลในวันจันทร์ถัดไป) เกณฑ์การคัดเลือกหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี: ดัชนี Russell 2000 ใช้วัดผลการดำเนินงานของหุ้นที่มีมูลค่าตลาดขนาดเล็กในสหรัฐอเมริกา และเป็นดัชนีที่แยกย่อยออกมาจากดัชนี Russell 3000 โดยดัชนี Russell 2000 ประกอบไปด้วยหุ้นที่มีมูลค่าตลาดขนาดเล็กประมาณ 2,000 บริษัท ซึ่งหุ้นที่อยู่ในดัชนีนี้จะพิจารณาจากทั้งมูลค่าตลาด (market capitalization) และสถานะการเป็นสมาชิกในดัชนี Russell 2000 ในปัจจุบันรวมกัน ทั้งนี้ ดัชนี Russell 2000 เป็นดัชนีที่ถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ที่ปรับตามการหมุนเวียน (float-adjusted capitalization-weighted index) โดยใช้การผสมผสานของมูลค่าตลาด (market capitalization) และดัชนีอื่นๆ ที่หุ้นที่เป็นสมาชิกของดัชนี Russell 2000 จดทะเบียนอยู่ ซึ่งหมายความว่า ราคาการขายล่าสุดของหุ้น จำนวนหุ้นที่สามารถซื้อขายได้ และการที่หุ้นที่เป็นสมาชิกของดัชนี Russell 2000 อยู่ในดัชนีอื่นๆ มีผลต่อการจัดอันดับในดัชนี Russell 2000 ทั้งนี้ ดัชนี Russell 2000 ถูกออกแบบมาเพื่อใช้เป็นมาตรวัดที่คลอบคลุมเพียงพอ ไม่เอนเอียง ดัชนีจะมีการพิจารณา/ประเมินหุ้นใหม่ทั้งหมดปีละครั้งเพื่อให้แน่ใจว่าหุ้นขนาดเล็กเมื่อเติบโตเป็นหุ้นขนาดใหญ่จะไม่ถูกนำมาคำนวณในดัชนี ทั้งนี้ เพื่อให้ดัชนี Russell 2000 มีลักษณะเป็นหุ้นมูลค่าตลาดขนาดเล็กอย่างแท้จริง ความถี่ในการคำนวณดัชนี: ทุกขณะ (real time) มีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องผ่านสื่อที่นักลงทุนสามารถเข้าถึงได้ที่ https://www.lseg.com/en/ftse-russell/indices/russell-us#t-factsheets ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์