K-ATECH

กองทุนมีนโยบายที่จะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ โดยจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน JPMorgan Pacific Technology - Class C (acc) - USD (กองทุนหลัก) ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยีในภูมิภาคเอเชียแปซิฟิกและญี่ปุ่น กองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนในกลุ่ม JPMorgan Funds ที่จดทะเบียนในฮ่องกง และจัดตั้งและจัดการโดย JPMorgan Funds (Asia) Limited รวมถึงเป็นกองทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Securities and Futures Commission (SFC) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของฮ่องกง ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund) กองทุน JPMorgan Pacific Technology (กองทุนหลัก) แบ่งหน่วยลงทุนที่เสนอขายออกเป็น Share Class ซึ่งจะแตกต่างกันที่รายละเอียดต่างๆ เช่น มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อและมูลค่าคงเหลือขั้นต่ำ โครงสร้างอัตราค่าธรรมเนียม สกุลเงิน นโยบายการจัดสรรกำไรและผลตอบแทน คุณสมบัติของผู้ลงทุน หรือลักษณะอื่นๆ ทั้งนี้ กองทุนเปิดเค เอเชีย เทคโนโลยี หุ้นทุน จะลงทุนใน Share Class C (acc) - USD ซึ่งเป็น Share Class สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน และซื้อขายเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลง Share Class รวมทั้งสกุลเงินที่ลงทุน โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญและไม่ถือว่าเป็นการดำเนินงานที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารแห่งหนี้ เงินฝาก หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นทั้งในและต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note หรือ SN) และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) รวมถึงกองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ทั้งในและต่างประเทศได้ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ฮ่องกง ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆนอกเหนือจากฮ่องกง โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน JPMorgan Pacific Technology - Class C (acc) - USD (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ 1) กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือ 2) ขนาดของกองทุนหลักลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือต่อค่าใช้จ่าย หรือส่งผลให้กองทุนเปิดเค เอเชีย เทคโนโลยี หุ้นทุน มีสัดส่วนการถือครองหน่วยลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ 3) การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือ 4) เมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนหลัก หรือ 5) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือ 6) กองทุนหลักเลิกกองทุน หรือ 7) กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่ากลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมกับสภาวะตลาด หรือการย้ายไปลงทุนในกองทุนอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันและตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน จะเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุน รวมถึงเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินลงทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน และอาจทำให้สัดส่วนการลงทุนในกองทุนใดกองทุนหนึ่งไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนหลักกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ ซึ่งการเปลี่ยนกองทุนหลักหรือเลิกกองทุนดังกล่าวถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ลักษณะสำคัญของกองทุน JPMorgan Pacific Technology - Class C (acc) - USD ชื่อกองทุนหลัก JPMorgan Pacific Technology Fund Share Class Class C (acc) - USD วันที่จดทะเบียนกองทุน 15 สิงหาคม 2540 วันที่จัดตั้ง Share Class 31 มีนาคม 2564 ประเภทกองทุน กองทุนตราสารทุน สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐ (USD) นโยบายการจ่ายเงินปันผล ไม่มีนโยบายจ่ายเงินปันผล บริษัทจัดการ JPMorgan Funds (Asia) Limited ISIN HK0000705282 ตัวชี้วัด MSCI AC Asia Pacific Tech 100 Equal Weighted Index (Total Return Net) Website https://am.jpmorgan.com/hk/en/asset-management/per/products/fund-documents/ วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนในระยะยาวจากการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยีในภูมิภาคเอเชียแปซิฟิกและญี่ปุ่น นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีนโยบายเน้นลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 70 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยี ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยี สื่อ และการสื่อสาร ในภูมิภาคเอเชียแปซิฟิกและญี่ปุ่น กองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้นจีน A-shares ได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยลงทุนผ่านโครงการ Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ/หรือ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect ทั้งนี้ กองหลักไม่ได้จำกัดมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของหุ้นที่กองทุนหลักจะลงทุน กองทุนหลักจะประเมินผลกระทบทางลบจากปัจจัยทางด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และระบบการจัดการของบริษัทที่กองทุนหลักอาจลงทุน อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่อาจได้รับผลกระทบทางลบดังกล่าวได้ นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น สัญญาฟอร์เวิร์ด ออปชั่น วอร์แรนท์ และสัญญาฟิวเจอร์ส เพื่อการลงทุน ค่าธรรมเนียมของกองทุน JPMorgan Pacific Technology - Class C (acc) - USD • ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน: ไม่เกินร้อยละ 5.00 ของมูลค่าหน่วยลงทุน เก็บจริง ยกเว้น • ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน: ไม่เกินร้อยละ 0.50 ของมูลค่าหน่วยลงทุน เก็บจริง ยกเว้น • ค่าธรรมเนียมการจัดการ: เก็บจริงร้อยละ 0.75 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน ความเสี่ยงของกองทุนหลัก 1) ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารทุน การลงทุนในตราสารทุนมีความเสี่ยงด้านตลาด โดยมูลค่าหุ้นอาจผันผวนได้จากหลายปัจจัย เช่น การเปลี่ยนแปลงของทัศนคติการลงทุน สภาวะทางเศรษฐกิจและการเมือง และปัจจัยเฉพาะของผู้ออกหลักทรัพย์แต่ละราย ตลาดหุ้นอาจผันผวนเป็นอย่างมากหากราคาเพิ่มขึ้นหรือลดลงอย่างรวดเร็ว ซึ่งส่งผลกระทบโดยตรงต่อมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุน ดังนั้น เมื่อตลาดหุ้นมีความผันผวนสูง มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนอาจเปลี่ยนแปลงได้อย่างมากเช่นกัน 2) ความเสี่ยงจากการลงทุนในบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยี ราคาหุ้นของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยีมีโอกาสที่จะผันผวนสูง จึงทำให้มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนอาจมีความผันผวนสูงกว่ากองทุนอื่น 3) ความเสี่ยงจากการลงทุนในตลาดเกิดใหม่ มาตรฐานการทำบัญชี การตรวจสอบบัญชี และรายงานทางการเงินในประเทศตลาดเกิดใหม่ที่กองทุนลงทุนอาจไม่มีความถูกต้องแม่นยำเท่ากับมาตรฐานสากล ทำให้ไม่มีการทำเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่ครบถ้วน 4) ความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัว เนื่องจากกองทุนมีการลงทุนเฉพาะเจาะจงในภูมิภาคและหมวดอุตสาหกรรม และลงทุนในหลักทรัพย์จำนวนจำกัด กองทุนจึงมีความผันผวนมากกว่ากองทุนที่มีการกระจายการลงทุน มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนจะเปลี่ยนแปลงตามเหตุการณ์ทางเศรษฐกิจ การเมือง นโยบาย การแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ สภาพคล่อง การจัดเก็บภาษี และกฎหมายของภูมิภาค หมวดอุตสาหกรรม และผู้ออกหลักทรัพย์นั้นๆ 5) ความเสี่ยงจากการลงทุนในบริษัทขนาดกลางและขนาดเล็ก ราคาหุ้นของบริษัทขนาดกลางและขนาดเล็กอาจมีความผันผวนสูงกว่าหุ้นขนาดใหญ่ เนื่องจากมีสภาพคล่องต่ำกว่า และมีความอ่อนไหวสูงต่อการเปลี่ยนแปลงของสภาวะเศรษฐกิจ อีกทั้งมีความไม่แน่นอนของการเติบโตในอนาคต 6) ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนและผลตอบแทนที่กองทุนได้รับอาจอยู่ในรูปสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินหลักของกองทุน ดังนั้นการควบคุมและการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนจึงมีผลต่อผลการดำเนินงานของกองทุน รวมถึงผู้ลงทุนที่ใช้สกุลเงินต่างจากสกุลเงินหลักของกองทุนจะมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเช่นกัน 7) ความเสี่ยงจากความผันผวน มูลค่าของทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนได้รับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง ตลาด และผู้ออกหลักทรัพย์ ซึ่งอาจเป็นผลกระทบทางลบ โดยแต่ละอุตสาหกรรม ตลาด และหลักทรัพย์อาจได้รับผลกระทบที่แตกต่างกันไป ทำให้มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนผันผวนและลดลงในระยะสั้น นอกจากนี้ ตลาดที่มีความผันผวนและมีความเสี่ยงด้านการชำระหนี้สูงจะทำให้มูลค่าหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดนั้นมีความผันผวนสูงตามไปด้วย ซึ่งส่งผลกระทบทางลบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุน 8) ความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้แก่ ความเสี่ยงของคู่สัญญาและการผิดนัดชำระหนี้ ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง ความเสี่ยงจากการประเมินราคาหลักทรัพย์ ความเสี่ยงจากความผันผวน และความเสี่ยงจากการทำธุรกรรม Over-the-counter โดยองค์ประกอบของการเพิ่มสถานะการลงทุนในทรัพย์สินให้มีมูลค่าสูงกว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (Leverage) และสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น อาจทำให้กองทุนขาดทุนเป็นจำนวนมากกว่าจำนวนเงินที่กองทุนลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ความเสี่ยงที่กองทุนอาจขาดทุนจะเพิ่มขึ้นตามสัดส่วนการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การลงทุนในสัญญาฟอร์เวิร์ด ออปชั่น วอร์แรนท์ และสัญญาฟิวเจอร์ส อาจทำให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทน รวมถึงมีความเสี่ยงเช่นกัน กองทุนจึงอาจได้รับทั้งผลดีหรือผลเสียโดยขึ้นอยู่กับทิศทางการเปลี่ยนแปลงของหลักทรัพย์หรือตลาดว่าเป็นไปตามการคาดการณ์ของผู้จัดการกองทุนหรือไม่ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน JPMorgan Pacific Technology Fund (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก