UBOT

(1) กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศชื่อ Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนหลักเป็นกองทุนรวมประเภท ETF (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ประเทศสหรัฐอเมริกา โดยมี Global X Management Company LLC เป็นผู้บริหารจัดการกองทุนหลัก ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนในกองทุนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Indxx Global Robotics & Artificial Intelligence Thematic Index โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ต่างๆ ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ตามที่กำหนดโดย INDXX, LLC. ซึ่งเป็นผู้ให้บริการดัชนีอ้างอิง ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน Indxx Global Robotics & Artificial Intelligence Thematic Index ได้รับการออกแบบมาเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่คาดว่าจะได้รับประโยชน์จากการใช้หุ่นยนต์และปัญญาประดิษฐ์ (AI) ตามที่กำหนดโดย INDXX, LLC. ซึ่งเป็นผู้ให้บริการดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศสหรัฐอเมริกา (United States of America) ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยกองทุนหลักจะนำเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐ ไปลงทุนต่อในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และ/หรือ ในรูปสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิแก้ไขรายละเอียดโครงการและแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ (2) กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) หรือตราสารที่ได้รับการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (listed securities) แล้วแต่กรณี ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น ทั้งนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (FX Hedging) ทั้งหมด (fully hedged) ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยอาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น และ/หรือ อาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) (3) ส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์อื่นหรือทรัพย์สินอื่น และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีการอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ (4) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้ 1. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ 2. ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อมข้อ 1 3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ (5) ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ดังกล่าวข้างต้น หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด ณ ขณะนั้น และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ หากมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนการแก้ไขโครงการผ่านการประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นตามความเหมาะสม ลักษณะสำคัญของกองทุน Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF (กองทุนหลัก) ชื่อกองทุน : Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF บริษัทจัดการ : (Investment Advisor) Global X Management Company LLC วันที่จัดตั้งกองทุน : 9 ธันวาคม 2559 ประเภทโครงการ : ตราสารทุน วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน : เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนในกองทุนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Indxx Global Robotics & Artificial Intelligence Thematic Index โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ต่างๆ ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ตามที่กำหนดโดย INDXX, LLC. ซึ่งเป็นผู้ให้บริการดัชนีอ้างอิง ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน โดยทั่วไปกองทุนจะใช้กลยุทธ์ Replication ซึ่งเป็นการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงนั้น อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจใช้กลยุทธ์ลงทุนในหลักทรัพย์ตัวอย่างเพื่อเป็นตัวแทนที่เกี่ยวข้องกับดัชนีอ้างอิง (Representative Sampling Strategy) เมื่อกลยุทธ์ Replication อาจส่งผลกระทบหรือสร้างความเสียเปรียบต่อผู้ถือหุ้น เช่น เมื่อมีปัญหาในทางปฏิบัติหรือมีต้นทุนจำนวนมากที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อให้สัดส่วนการลงทุนใกล้เคียงดัชนีอ้างอิง เช่น ในกรณีที่หลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงไม่มีสภาพคล่องชั่วคราว ไม่สามารถลงทุนได้หรือสภาพคล่องน้อยลง หรือเป็นผลมาจากข้อจำกัดหรือข้อจำกัดทางกฎหมาย (เช่น ข้อกำหนดด้านภาษี) ที่ใช้กับกองทุนแต่ไม่ใช่ดัชนีอ้างอิง ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย : NASDAQ (ประเทศสหรัฐอเมริกา) วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการ อายุโครงการ : ไม่กำหนด การจ่ายเงินปันผล : มีการจ่ายเงินปันผล ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนและนายทะเบียน : Brown Brothers Harriman & Co Bloomberg Ticker : BOTZ US Bloomberg Benchmark Ticker : IBOTZNT Website : Index provider : https://www.globalxetfs.com/funds/botz/ INDXX, LLC. ข้อมูลดัชนีชี้วัด : Indxx Global Robotics & Artificial Intelligence Thematic Index Indxx Global Robotics & Artificial Intelligence Thematic Index ได้รับการออกแบบมาเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่คาดว่าจะได้รับประโยชน์จากการใช้หุ่นยนต์และปัญญาประดิษฐ์ (AI) ตามที่กำหนดโดย INDXX, LLC. ซึ่งเป็นผู้ให้บริการดัชนีอ้างอิง ขั้นแรก : กรอบการคัดเลือกหลักทรัพย์ • บริษัทที่คาดว่าจะได้รับประโยชน์จากการใช้หุ่นยนต์และปัญญาประดิษฐ์ (AI) ซึ่งรวมถึงบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการพัฒนาและการผลิตในด้าน - หุ่นยนต์ที่ใช้ในเชิงอุตสาหกรรมและระบบอัตโนมัติ : ผลิตภัณฑ์และบริการหุ่นยนต์ที่ใช้ในเชิงอุตสาหกรรมและระบบอัตโนมัติ ที่ใช้ในเชิงอุตสาหกรรมการผลิต - ยานยนต์และโดรนไร้คนขับ : ยานยนต์ไร้คนขับ (รวมทั้ง Hardware และ Software สำหรับรถยนต์ขับเคลื่อนอัตโนมัติ) โดรน และหุ่นยนต์ที่ใช้ในทางการทหารและตลาดผู้บริโภคทั่วไป - หุ่นยนต์ที่ไม่ได้ใช้ในเชิงอุตสาหกรรม : หุ่นยนต์ และปัญญาประดิษฐ์ (AI) ที่ใช้ในเชิงการเกษตร การบริการทางการแพทย์ ผู้บริโภคทั่วไป และการบันเทิง สันทนาการ เป็นต้น - ปัญญาประดิษฐ์ (AI) : Application เทคโนโลยี และผลิตภัณฑ์ซึ่งนำนวัตกรรมปัญญาประดิษฐ์มาใช้ในการวิเคราะห์ข้อมูล การคาดการณ์, ระบบการทำงานโดยอัตโนมัติ และอื่นๆ • บริษัทที่มีรายได้ส่วนใหญ่มาจากอุตสาหกรรมหรือหมวดธุรกิจข้างต้น หรือบริษัทที่แสดงได้ว่าอุตสาหกรรมหรือหมวดธุรกิจข้างต้นเป็นธุรกิจหลัก ขั้นที่สอง : หลักทรัพย์ที่จะผ่านการคัดเลือกมารวมอยู่ในดัชนี • บริษัทที่จะได้รับการพิจารณา จะต้อง - มีมูลค่าตามราคาตลาด (Market Capitalization) ไม่น้อยกว่า 300 ล้านเหรียญสหรัฐฯ - เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดของประเทศที่พัฒนาแล้ว - มีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยรายวันในรอบ 6 เดือนล่าสุดไม่น้อยกว่า 2 ล้านเหรียญสหรัฐฯ (หรือตั้งแต่วันเสนอขายหุ้นทั่วไปครั้งแรก (IPO) ในกรณีของการเสนอขายหุ้นครั้งแรกที่มีนัยสำคัญ (Significant IPOs) ตามที่ผู้ให้บริการออกดัชนีกำหนดไว้) - ในกรณีที่หลักทรัพย์นั้น ไม่มีประวัติการซื้อขายเป็นเวลา 6 เดือน สำหรับในกรณีของการเสนอขายหุ้นครั้งแรกที่มีนัยสำคัญ (Significant IPOs) ตามที่ผู้ให้บริการดัชนีกำหนดไว้ จะนำหลักทรัพย์นั้นมารวมพิจารณาได้ หลักทรัพย์นั้นต้องจดทะเบียนแล้วอย่างน้อย 10 วัน ก่อนวันคัดเลือกหลักทรัพย์ และอย่างน้อย 3 เดือน สำหรับการเสนอขายหุ้นครั้งแรกในกรณีอื่น - มีจำนวนหุ้นที่ถือโดยผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายแล้วทั้งหมด • หลักทรัพย์ที่จะยังคงอยู่ในดัชนีอ้างอิงต่อไปได้นั้น จะต้องมีมูลค่าตามราคาตลาด (Market Capitalization) ไม่น้อยกว่า 240 ล้านเหรียญสหรัฐฯ และมีมูลค่าการซื้อขายต่อวันไม่น้อยกว่า 1.4 ล้านเหรียญสหรัฐฯ ทั้งนี้ ยังคงต้องเป็นไปตามข้อกำหนดอื่นๆ ด้วย • การเสนอขายหุ้นครั้งแรก (IPO) ที่จะถือว่าเป็น Significant IPO ก็ต่อเมื่อบริษัทนั้น มีมูลค่าตามราคาตลาด สูงกว่าร้อยละ 50 ของมูลค่าตามราคาตลาดของบริษัทที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี ณ วันที่คำนวณเพื่อทบทวนองค์ประกอบของดัชนี (Reconstitution Selection Day) น้ำหนักของหลักทรัพย์ซึ่งเป็นส่วนประกอบในดัชนี • องค์ประกอบของดัชนีมีการคำนวณน้ำหนักตามมูลค่าตามราคาตลาด โดยมีข้อกำหนดดังต่อไปนี้ - หลักทรัพย์แต่ละตัวจะมีน้ำหนักอย่างน้อยร้อยละ 0.3 และสูงสุดร้อยละ 8 - หลักทรัพย์แต่ละตัวที่มีน้ำหนักเกินร้อยละ 5 เมื่อรวมกันแล้วน้ำหนักจะต้องไม่เกินร้อยละ 40 ของน้ำหนักของดัชนี และหลักทรัพย์ที่เหลือจะมีน้ำหนักได้ไม่เกินร้อยละ 4.5 การปรับน้ำหนัก (Rebalancing) • การปรับน้ำหนักและอาจมีการคัดหุ้นเข้า/ออก ในส่วนประกอบของดัชนี ซึ่งจะทำเป็นรายปี ในวันทำการซื้อขายสุดท้ายของเดือนมิถุนายน • จะทบทวนดัชนี ทุกครึ่งปี เพื่อพิจารณาบริษัทที่มีการ IPO ใหม่ รวมถึงเพื่อพิจารณาการดำเนินงานขององค์กร (Corporate Action) ที่อาจส่งผลกระทบต่อหลักทรัพย์นั้นๆ ด้วยเช่นกัน ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศ ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน) ค่าธรรมเนียมการจัดการ 0.68 ค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่ายและบริการ (12b-1) ไม่มี ค่าใช้จ่ายอื่นๆ 0.00 ค่าใช้จ่ายรวมในการดำเนินงานประจำปีของกองทุน 0.68 อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้ ความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนหลัก 1. ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารทุน (Equity Securities Risk) คือความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาหลักทรัพย์ที่กองทุนเข้าไปลงทุน ที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงในสถานการณ์ทางเศรษฐกิจ อัตราดอกเบี้ย และ Investor perception ซึ่ง อาจส่งผลให้ราคาหลักทรัพย์ที่ลงทุนปรับเพิ่มขึ้นหรือลดลง 2. ความเสี่ยงของการลงทุนในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับ Robotics & Artificial Intelligence บริษัทที่เกี่ยวข้องกับ Robotics & Artificial Intelligence อาจมีข้อจำกัดด้าน กลุ่มผลิตภัณฑ์ ตลาด ทรัพยากรทางการเงิน หรือบุคลากร บริษัทเหล่านี้มักเผชิญกับการแข่งขันที่รุนแรงและผลิตภัณฑ์อาจล้าสมัยอย่างรวดเร็ว บริษัทเหล่านี้ยังต้องพึ่งพาสิทธิ์ในทรัพย์สินทางปัญญาเป็นอย่างมาก และอาจได้รับผลกระทบจากการสูญเสียหรือการด้อยค่าของสินค้าเหล่านั้น และไม่สามารถรับประกันได้ว่าบริษัทเหล่านี้จะสามารถปกป้องทรัพย์สินทางปัญญาของตนได้จากการใช้เทคโนโลยีในทางที่ผิด หรือคู่แข่งจะไม่พัฒนาเทคโนโลยีที่คล้ายคลึงหรือเหนือกว่าเทคโนโลยีของบริษัท บริษัทเหล่านี้มักใช้จ่ายเงินลงทุนจำนวนมากในการวิจัยและพัฒนา และไม่มีการรับประกันว่าผลิตภัณฑ์หรือบริการที่ผลิตโดยบริษัทเหล่านี้จะประสบความสำเร็จเสมอไป บริษัทที่เกี่ยวข้องกับ Robotics & Artificial Intelligence เป็นเป้าหมายของการโจมตีทางไซเบอร์ ซึ่งอาจส่งผลเสียอย่างมากต่อบริษัทเหล่านี้ บริษัทที่เกี่ยวข้องกับ Robotics & Artificial Intelligence โดยเฉพาะบริษัทขนาดเล็ก มีแนวโน้มที่จะผันผวนมากกว่าบริษัทที่ไม่พึ่งพาเทคโนโลยีมากนัก นอกจากนี้ วิทยาการหุ่นยนต์และเทคโนโลยีปัญญาประดิษฐ์อาจต้องเผชิญกับการกฎระเบียบที่เข้มงวดเพิ่มขึ้นในอนาคตซึ่งอาจจำกัดการพัฒนาเทคโนโลยี และเป็นอุปสรรคต่อการเติบโตของบริษัทที่พัฒนาและ/หรือใช้เทคโนโลยีเหล่านี้ ในทำนองเดียวกัน การรวบรวมข้อมูลจากผู้บริโภคและแหล่งข้อมูลอื่นๆ อาจต้องเผชิญกับการตรวจสอบที่เพิ่มขึ้น บริษัทในภาคอุตสาหกรรมต้องเผชิญกับความเสี่ยงที่เพิ่มขึ้นจากข้อตกลงทางการค้าระหว่างประเทศที่พัฒนาเทคโนโลยีเหล่านี้และประเทศที่ลูกค้าของเทคโนโลยีเหล่านี้อาศัยอยู่ การขาดศักยภาพทางการค้า ภาษีศุลกากรอาจขัดขวางความสามารถของบริษัทในการบริหารจัดการสินค้าคงคลังได้เช่นกัน ลูกค้าและ/หรือซัพพลายเออร์ของบริษัทเหล่านี้ อาจกระจุกตัวอยู่ในประเทศ ภูมิภาค หรืออุตสาหกรรมเฉพาะ ซึ่งเหตุการณ์ไม่พึงประสงค์ใดๆ ที่ส่งผลกระทบต่อหนึ่งในประเทศ ภูมิภาค หรืออุตสาหกรรมเหล่านี้อาจส่งผลกระทบในทางลบต่อบริษัท กองทุนจะมีความเสี่ยงทางเศรษฐกิจในทวีปเอเชียและในทวีปยุโรปมากกว่าภูมิภาคอื่น 3. ความเสี่ยงของการลงทุนในบริษัทที่มีเงินทุนขนาดใหญ่ ขนาดกลาง และขนาดย่อม บริษัทที่มีเงินทุนขนาดใหญ่อาจมีผลการดำเนินงานล้อไปในทิศทางเดียวกันกับตลาดหุ้น ซึ่งโดยทั่วไปหุ้นของบริษัทขนาดใหญ่มีแนวโน้มที่จะสร้างผลตอบแทนได้ดีกว่าหรือแย่กว่าตลาดหุ้นในแต่ละช่วงเวลา และในอดีตที่ผ่านมา แต่ละช่วงเวลาอาจครอบคลุมระยะเวลายาวนานหลายปีด้วยเช่นกัน บริษัทที่มีเงินทุนขนาดกลางและขนาดย่อมอาจมีความผันผวนมากกว่าและมีแนวโน้มที่จะมีสายผลิตภัณฑ์ที่แคบกว่ามีทรัพยากรทางการเงินน้อยกว่า ความชำนาญและประสบการณ์ในการจัดการ และมีความได้เปรียบในการแข่งขันน้อยกว่าเมื่อเปรียบเทียบกับบริษัทที่มีเงินทุนขนาดใหญ่ นอกจากนี้ บริษัทเหล่านี้มักมีความผันผวนของราคามากกว่า ปริมาณการซื้อขายน้อยกว่าและมีสภาพคล่องน้อยกว่าบริษัทที่มีขนาดใหญ่และเป็นที่ยอมรับมากกว่า อย่างไรก็ดี ผลตอบแทนจากการลงทุนในบริษัทที่มีเงินทุนขนาดกลางและขนาดย่อมสามารถสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนเหมือนกับบริษัทที่มีเงินทุนขนาดใหญ่ได้ 4. ความเสี่ยงของการลงทุนในภาคอุตสาหกรรม บริษัทในภาคอุตสาหกรรมอาจมีความผันผวนของอุปสงค์และอุปทานสำหรับผลิตภัณฑ์หรือบริการที่มีลักษณะเฉพาะทาง ผลิตภัณฑ์ของบริษัทผู้ผลิตอาจเผชิญกับสินค้าล้าสมัยเนื่องจากการพัฒนาทางเทคโนโลยีที่รวดเร็ว กฎระเบียบของรัฐบาล เหตุการณ์ต่างๆ ที่เกิดขึ้นในโลก และภาวะเศรษฐกิจส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานของบริษัทในภาคอุตสาหกรรม บริษัทอาจได้รับผลกระทบในทางลบจากความเสียหายต่อสิ่งแวดล้อมและการเรียกร้องความรับผิดชอบต่อผลิตภัณฑ์ บริษัทในภาคอุตสาหกรรมต้องเผชิญกับความเสี่ยงที่เพิ่มขึ้นจากข้อตกลงทางการค้าระหว่างประเทศที่พัฒนาเทคโนโลยีเหล่านี้และประเทศที่ลูกค้าของเทคโนโลยีเหล่านี้อาศัยอยู่ การขาดศักยภาพทางการค้า ภาษีศุลกากรอาจขัดขวางความสามารถของบริษัทในการบริหารจัดการสินค้าคงคลังได้เช่นกัน 5. ความเสี่ยงของการลงทุนในภาคธุรกิจ IT บริษัทในภาคเทคโนโลยีสารสนเทศอาจเผชิญการเปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็วในวงจรผลิตภัณฑ์เทคโนโลยี สินค้าล้าสมัยอย่างรวดเร็ว ระเบียบราชการ และการแข่งขันที่เพิ่มขึ้นทั้งในประเทศและต่างประเทศ รวมทั้งการแข่งขันจากคู่แข่งจากต่างประเทศด้วยต้นทุนการผลิตที่ต่ำลง บริษัทที่ต้องพึ่งพาเทคโนโลยีมีแนวโน้มที่จะผันผวนมากกว่าตลาดโดยรวมและประเด็นการจดสิทธิบัตรและทรัพย์สินทางปัญญามีผลกระทบต่อบริษัทเหล่านี้เช่นกัน นอกจากนี้ บริษัทเทคโนโลยีสารสนเทศอาจมีข้อจำกัดด้านกลุ่มผลิตภัณฑ์ ตลาด ทรัพยากรทางการเงิน หรือบุคลากร 6. ความเสี่ยงของการลงทุนในภาคธุรกิจ เครื่องจักรอุตสาหกรรม (Machinery) ภาคธุรกิจ เครื่องจักรอุตสาหกรรม (Machinery) เป็นภาคที่ใช้เงินทุนสูง เงินทุนหมุนเวียนและการจัดการบริหารกระแสเงินสดเป็นสิ่งสำคัญและมีผลต่อความสำเร็จของบริษัทเพราะการลงทุนในการวิจัยและพัฒนาและการครอบครองกิจการเป็นสิ่งสำคัญที่จะรักษายอดขายและรายได้ วัฎจักรการลงทุนที่ยาวนานเพิ่มความท้าทายให้กับการตัดสินใจของฝ่ายบริหารเกี่ยวกับการขยายกำลังการผลิต ซึ่งอาจจำกัดความสามารถของบริษัทในการเติบโตในช่วงที่มีความต้องการเพิ่มขึ้น และอาจส่งผลให้มีกำลังการผลิตส่วนเกินในช่วงเวลาที่มีความต้องการลดลง ประสิทธิภาพของภาคธุรกิจนี้อาจขึ้นอยู่กับวัฏจักรธุรกิจอย่างมากและมีความสัมพันธ์กับผลการดำเนินงานของตลาดค่อนข้างสูง บริษัทที่อยู่ในภาคธุรกิจที่มีอุปสรรคในการเข้าถึงเทคโนโลยีอาจเผชิญกับความล้าสมัยของผลิตภัณฑ์อย่างรวดเร็ว ในทางกลับกัน บริษัทที่ผลิตสินค้าที่มีลักษณะเหมือนสินค้าโภคภัณฑ์มีแนวโน้มที่จะมีอัตรากำไรขั้นต้นที่น้อย และต้องรักษาเครือข่ายการจัดจำหน่ายและ Network เพื่อรักษายอดขายให้เพียงพอ 7. ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เนื่องจากทรัพย์สินของกองทุนอาจถูกนำไปลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นสกุลเงินต่างประเทศ ดังนั้นโดยปกติแล้ว รายได้ที่กองทุนได้รับจากการลงทุนเหล่านี้จะเป็นสกุลเงินต่างประเทศ การที่กองทุนเปิดรับเงินตราต่างประเทศและการเปลี่ยนแปลงมูลค่าของสกุลเงินต่างประเทศเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐอาจส่งผลให้ผลตอบแทนของกองทุนลดลงและมูลค่าของเงินตราต่างประเทศบางสกุลอาจมีความผันผวนในระดับสูง นอกจากนี้ กองทุนอาจมีค่าใช้จ่ายในการแปลงค่าเงินระหว่างดอลลาร์สหรัฐและสกุลเงินต่างประเทศ 8. ความเสี่ยงด้านการดูแลรักษาหลักทรัพย์ต่างประเทศ กองทุนอาจถือหลักทรัพย์ต่างประเทศ รวมถึงเงินสดกับธนาคารต่างประเทศ, ตัวแทนและศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ที่ได้รับการแต่งตั้งจากผู้ดูแลของกองทุน การลงทุนในตลาดเกิดใหม่อาจมีความเสี่ยงในการดูแลรักษาหลักทรัพย์มากกว่าการลงทุนในตลาดที่พัฒนาแล้ว ตลาดของประเทศที่ด้อยพัฒนามีแนวโน้มที่จะประสบปัญหากับการหักบัญชี, การชำระเงินและการถือหลักทรัพย์โดยธนาคารท้องถิ่น ตัวแทน และผู้รับฝากเงิน 9. ความเสี่ยงของการลงทุนในต่างประเทศ อาจเกิดภัยพิบัติทางธรรมชาติ ชีวภาพ หรือภัยอื่น ๆ อาจเกิดขึ้นในภูมิภาคที่กองทุนลงทุน ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อเศรษฐกิจหรือการประกอบธุรกิจเฉพาะของบริษัทในภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่ง ส่งผลกระทบต่อกองทุนจากการลงทุนในภูมิภาคที่ได้รับผลกระทบหรือในภูมิภาคที่เชื่อมโยงทางเศรษฐกิจกับภูมิภาคที่ได้รับผลกระทบ 10. ความเสี่ยงจากการซื้อขายในตลาดปิดระหว่างประเทศ กองทุนอาจเข้าทำการซื้อขายในตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่อาจปิด ในขณะที่ตลาดหลักทรัพย์ที่กองทุนเข้าลงทุนยังคงเปิดซื้อตามปกติ การดำเนินธุรกรรมดังกล่าวอาจก่อให้เกิดความคลาดเคลื่อนระหว่างราคาปัจจุบันของหลักทรัพย์อ้างอิงดังกล่าวกับราคาล่าสุดของหลักทรัพย์นั้น (เช่น ราคาของกองทุนจากตลาดต่างประเทศที่ปิด) ความคลาดเคลื่อนเหล่านี้อาจส่งผลให้เกิด Premium หรือ Discount ในมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนที่อาจสูงกว่ามูลค่าของ ETF กองอื่น 11. ความเสี่ยงของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ ผลการดำเนินงานของกองทุนขึ้นอยู่กับผลการดำเนินงานของแต่ละบริษัทที่กองทุนลงทุน การเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขทางการเงินของบริษัทดังกล่าวอาจทำให้มูลค่าหลักทรัพย์ของบริษัทดังกล่าวปรับลดลงได้ 12. ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสาร ปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสาร ได้แก่ การเปลี่ยนแปลงของสภาวะเศรษฐกิจ ลักษณะการบริโภค ความคาดหวังของนักลงทุน และอื่นๆ ซึ่งอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อมูลค่าการลงทุน โดยทั่วไปแล้ว ตลาดเกิดใหม่จะมีความผันผวนมากกว่าตลาดที่พัฒนาแล้ว และอาจมีความผันผวนทางราคาอย่างมาก ตราสารอนุพันธ์ ออปชั่น และใบสำคัญแสดงสิทธิ์ (Warrants) ที่อยู่ในกองทุนหลักอาจทำให้กองทุนหลักได้รับผลกระทบอย่างมากจากความผันผวนของตลาด ความเคลื่อนไหวในตลาดอาจส่งผลให้เกิดความผันผวนของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนอย่างมาก 13. ความเสี่ยงจากการไม่กระจายการลงทุน กองทุนจัดอยู่ในประเภทการลงทุนที่ "ไม่กระจายการลงทุน" ภายใต้ Investment Company Act of 1940 ("1940 Act") ส่งผลให้กองทุนมีความเสี่ยงที่อาจเผชิญความผันผวนมากกว่ากองทุนที่กระจายการลงทุน เนื่องจากกองทุนอาจลงทุนในจำนวนบริษัทที่น้อยกว่าหรืออาจลงทุนในบริษัทผู้ออกรายเดียว ผลที่ได้คือกำไรและขาดทุนจากการลงทุนครั้งเดียวอาจมีผลกระทบต่อ NAV ของกองทุนมากกว่าและอาจทำให้กองทุนผันผวนมากกว่ากองทุนที่ลงทุนกระจายตัวมากกว่า 14. ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ กองทุนมีความเสี่ยงด้านปฏิบัติการที่เกิดจากปัจจัยหลายประการซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงความผิดพลาดของคน ความผิดพลาดในการประมวลผลและการสื่อสาร ความผิดพลาดของผู้ให้บริการของกองทุน คู่สัญญา หรือบุคคลภายนอกอื่น ๆ กระบวนการและเทคโนโลยีเกิดความล้มเหลวหรือไม่มีประสิทธิภาพ หรือความล้มเหลวของระบบ 15. ความเสี่ยงของการบริหารแบบเชิงรับ การลงทุนในกองทุนมีความเสี่ยงคล้ายกับการลงทุนในกองทุนที่ลงทุนในตราสารทุนที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ เช่น ความผันผวนของตลาดที่เกิดจากปัจจัยต่าง ๆ เช่น การพัฒนาด้านเศรษฐกิจและการเมือง การเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย และการรับรู้แนวโน้มของราคาหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตาม เนื่องจากกองทุนไม่ได้มีการจัดการแบบ “เชิงรุก” ดังนั้นผลการดำเนินงานของกองทุนอาจต่ำกว่ากองทุนที่มีการเปลี่ยนสินทรัพย์ในพอร์ตการลงทุนในรูปแบบเชิงรุก ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการโดยพลัน เงื่อนไขอื่นๆ (1) ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป และ/หรือ Class หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน อัตราค่าธรรมเนียม เป็นต้น และ/หรือ กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิด ยูไนเต็ด โรโบติกส์ & อาร์ติฟิเชียล อินเทลลิเจนซ์ อีทีเอฟ ทั้งนี้ เมื่อปรากฏกรณีดังกล่าวข้างต้นบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ โดยเป็นไปตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลัก และ/หรือการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด โดยจะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดย Global X Management Company LLC หรือไม่ก็ได้ และ/หรือขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนเปิด ยูไนเต็ด โรโบติกส์ & อาร์ติฟิเชียล อินเทลลิเจนซ์ อีทีเอฟ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยพลัน (2) ในกรณีที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุน รวมถึงกฎเกณฑ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือประกาศอื่นใดที่กระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์