LHGREEN-A

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หรือ “กองทุนหลัก (Master fund)”) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ซึ่งกองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุนคือกองทุน Wellington Climate Strategy Fund (“กองทุนหลัก”) ในชนิดหน่วยลงทุน “Class USD S Accumulating Unhedged” สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) เป็นกองทุนที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก และอยู่ภายใต้ UCITS ซึ่งจัดตั้งและจัดการโดย Wellington Management Company LLP กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนเพื่อให้ผลตอบแทนรวมในระยะยาวที่เกินกว่าดัชนีตราสารทุนทั่วโลกของ MSCI (MSCI All Country World Index: MSCI ACWI) ที่มีส่วนสนับสนุนวัตถุประสงค์ด้านสิ่งแวดล้อมในการบรรเทาความเสี่ยงจากสภาพภูมิอากาศไปพร้อม ๆ กัน (จัดการกับสาเหตุและลดผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ) และการปรับตัว (มุ่งลดผลกระทบเชิงลบจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศหรือช่วยให้สังคมต่าง ๆ สามารถปรับตัวให้เข้ากับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ) โดยส่วนใหญ่จะผ่านการลงทุนในตราสารทุนที่ออกโดยบริษัทต่าง ๆ ทั่วโลก ทั้งนี้ กองทุนหลักมีการบริหารการลงทุนโดยคัดเลือกบริษัทที่จะลงทุนจากการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานและให้ความสำคัญกับความสามารถของบริษัทที่มีศักยภาพ โดยการประเมินผลตอบแทนด้านความยั่งยืน และผลตอบแทนจากการลงทุน โดยจะมุ่งเน้นที่ผลิตภัณฑ์ บริการ หรือเงินลงทุนของบริษัทที่เน้นลงทุนเพื่อการลดปริมาณการปล่อยคาร์บอน เพิ่มประสิทธิภาพด้านพลังงาน/ทรัพยากร และ การปรับตัวต่อการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ เป็นต้น โดยผู้จัดการกองทุนจะประเมินบริษัทที่ลงทุนอย่างต่อเนื่อง โดยอาศัยการวิเคราะห์ทั้งปัจจัยพื้นฐานและปัจจัยทางเศรษฐกิจมหาภาค กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) และ/หรือ เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 - 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Share Class) และ/หรือสกุลเงินที่จะลงทุนอื่นใด ตามความเหมาะสม เพื่อประโยชน์ในการบริหารจัดการให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ส่วนที่เหลือกองทุนไทยจะพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมถึง หลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ กองทุนไทยอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) และ/หรือ เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น นอกจากนี้กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ อนึ่ง ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน Wellington Climate Strategy Fund (“กองทุนหลัก”) ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าวซึ่งเป็นกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เกิดความผันผวนอันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือเกิดภัยพิบัติ หรือภาวะสงคราม และ/หรือกรณีที่กองทุนหลักดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุน หรือผู้จัดการกองทุน หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือผู้จัดการกองทุนเห็นว่าการลงทุนในกองทุนอื่นมีความเหมาะสมกว่า และ/หรือมีโอกาสให้ผลตอบแทนดีกว่า หรือความผันผวนต่ำกว่า และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนหลักขัดกับหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือมีการกระทำความผิดร้ายแรง โดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือการลงทุนในกองทุนหลักจะทำให้บริษัทจัดการปฎิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การลงทุนในหน่วย CIS บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ ของกองทุนเปิด แอล เอช กรีน เทคโนโลยี โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้า ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ยกเว้นกรณีที่กองทุนปลายทางเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ลงทุนสูงสุดได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนปลายทาง โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ.เดียวกันอีก (cascade investment) บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) หากปรากฏกรณีที่กองทุนต่างประเทศ และ/หรือกองทุนอื่นที่กองทุนไปลงทุนเป็นมูลค่าไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นนั้น มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สํานักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกําหนด 1. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นดังกล่าว 2. ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นดังกล่าวลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นนั้น เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุน เพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตาม (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานได้ โดยได้รับความเห็นชอบกับผู้ดูแลผลประโยชน์ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้ ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก ชื่อกองทุน กองทุน Wellington Climate Strategy Fund (“กองทุนหลัก”) ในชนิดหน่วยลงทุน “Class USD S Accumulating Unhedged” สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) เป็นกองทุนที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก และอยู่ภายใต้ UCITS ซึ่งจัดตั้งและจัดการโดย Wellington Management Company LLP นโยบายการลงทุน กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนเพื่อให้ผลตอบแทนรวมในระยะยาวที่เกินกว่าดัชนีตราสารทุนทั่วโลกของ MSCI (MSCI All Country World Index: MSCI ACWI) ที่มีส่วนสนับสนุนวัตถุประสงค์ด้านสิ่งแวดล้อมในการบรรเทาความเสี่ยงจากสภาพภูมิอากาศไปพร้อม ๆ กัน (จัดการกับสาเหตุและลดผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ) และการปรับตัว (มุ่งลดผลกระทบเชิงลบจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศหรือช่วยให้สังคมต่าง ๆ สามารถปรับตัวให้เข้ากับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ) โดยส่วนใหญ่จะผ่านการลงทุนในตราสารทุนที่ออกโดยบริษัทต่าง ๆ ทั่วโลก ทั้งนี้ กองทุนหลักมีการบริหารการลงทุนโดยคัดเลือกบริษัทที่จะลงทุนจากการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานและให้ความสำคัญกับความสามารถของบริษัทที่มีศักยภาพ โดยการประเมินผลตอบแทนด้านความยั่งยืน และผลตอบแทนจากการลงทุน โดยจะมุ่งเน้นที่ผลิตภัณฑ์ บริการ หรือเงินลงทุนของบริษัทที่มุ่งเน้นเน้นลงทุนเพื่อการลดปริมาณการปล่อยคาร์บอน เพิ่มประสิทธิภาพด้านพลังงาน/ทรัพยากร และ การปรับตัวต่อการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ เป็นต้น โดยผู้จัดการกองทุนจะประเมินบริษัทที่ลงทุนอย่างต่อเนื่อง โดยอาศัยการวิเคราะห์ทั้งปัจจัยพื้นฐานและปัจจัยทางเศรษฐกิจมหาภาค บริษัทจัดการ (Asset Management Company) Wellington Management Company LLP สกุลเงิน ดอลล่าร์สหรัฐฯ (US Dollar) วันที่จัดตั้งกองทุน พฤศจิกายน 2561 วันที่จัดตั้ง Share class พฤศจิกายน 2561 วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน ทุกวันทำการ อายุกองทุน ไม่กำหนด ค่าธรรมเนียม Management fee Ongoing charges ร้อยละ 0.65 ต่อปี ร้อยละ 0.80 ต่อปี ISIN number LU1889107428 Bloomberg ticker WELCLSS LX แหล่งข้อมูลกองทุนหลัก Website: www.wellingtonfunds.com หมายเหตุ : อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด สรุปความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนหลัก ความเสี่ยงต่อเงินลงทุน (Capital Risk): ตลาดการลงทุนต่าง ๆ อาจอยู่ภายใต้ความเสี่ยงด้านเศรษฐกิจ ระเบียบข้อบังคับ ภาวะตลาด และความเสี่ยงทางการเมือง โดยกองทุนอาจประสบกับความผันผวนสูงเป็นครั้งคราว ผู้ลงทุนทุกคนควรพิจารณาถึงความเสี่ยงต่าง ๆ ที่อาจส่งผลกระทบต่อเงินทุนก่อนทำการลงทุน มูลค่าการลงทุนมีมูลค่ามากกว่าหรือน้อยกว่าเงินลงทุนแรกเริ่ม ความเสี่ยงต่อการกระจุกตัวของการลงทุน (Concentration Risk): การกระจุกตัวของการลงทุนในหลักทรัพย์ของภาคธุรกิจหรืออุตสาหกรรม หรือทางภูมิภาค อาจส่งผลกระทบต่อผลการดำเนินงานได้ ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน (Currency Risk): มูลค่าของกองทุนอาจได้รับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนที่ไม่มีการป้องกันความเสี่ยงอาจทำให้กองทุนได้รับผลกระทบหรือมีความผันผวนมาก ความเสี่ยงด้านอนุพันธ์ (Derivatives Risk): การลงทุนหรือใช้ตราสารอนุพันธ์อาจมีความเสี่ยงสูงของการทำธุรกรรมการกู้ยืมเงินเพื่อการซื้อหรือลงทุนในหลักทรัพย์ (Leverage) ให้เพื่อเพิ่มความสามารถในการลงทุนในหลักทรัพย์เป็นจำนวนมากในกรณีขาดทุนของการทำธุรกรรมดังกล่าว ซึ่งอาจส่งผลให้เกิดการขาดทุนมากกว่าจำนวนเงินที่ลงทุนแต่แรกได้ และตราสารอนุพันธ์ดังกล่าวอาจประเมินมูลค่าได้ยากในบางกรณี แม้กองทุนหลักอาจใช้ตราสารอนุพันธ์เพื่อบริหารจัดการความเสี่ยงและพอร์ตการลงทุนที่มีประสิทธิภาพ แต่ก็อาจยังมีความเสี่ยงอยู่หากการลงทุนหรือใช้อนุพันธ์เป็นเครื่องมือป้องกันความเสี่ยงนั้นไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้ ความเสี่ยงของกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market Risk): กลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่อาจมีความเสี่ยงภายใต้การเปลี่ยนแปลงในภาวะต่าง ๆ และความเสี่ยงต่าง ๆ อาทิเช่น ความเสี่ยงด้านการเมือง ความผันผวนจากการลงทุนต่างประเทศมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือสกุลเงิน เป็นต้น ความเสี่ยงด้านหลักทรัพย์หรือตราสารทุน (Equities Risk): การลงทุนในหลักทรัพย์หรือตราสารทุน ต่าง ๆ อาจมีความผันผวนตามสภาวะตลาด ผลการดำเนินงานของแต่ละบริษัท และผลการดำเนินงานของตลาดการลงทุน ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนได้ ความเสี่ยงจากการบริหารของผู้จัดการการลงทุน (Manager Risk): ผลการดำเนินงานจากการลงทุนจะขึ้นอยู่กับทีมผู้จัดการการลงทุนและกลยุทธ์การลงทุนของทีมบริหารการลงทุน หากกลยุทธ์ไม่เป็นไปตามที่คาดหวังไว้ หรือหากทีมนำกลยุทธ์การลงทุนไปใช้งานอย่างไม่ประสบความสำเร็จ กองทุนหลักอาจมีผลการดำเนินงานที่ต่ำกว่าที่คาดหวังไว้ หรือประสบกับการขาดทุนได้ ความเสี่ยงของธรุกิจหรือบริษัทขนาดเล็กและขนาดกลาง (Small and Mid-Cap Company): การประเมินมูลค่าของบริษัทขนาดเล็กและขนาดกลางอาจมีความผันผวนมากกว่าการประเมินมูลค่าของบริษัทขนาดใหญ่ โดยยังอาจมีสภาพคล่องทางการเงินที่น้อยกว่าบริษัทขนาดใหญ่ ความเสี่ยงด้านความยั่งยืน (Sustainability): เป็นความเสี่ยงจากเหตุการณ์หรือสภาวะด้านสิ่งแวดล้อม สังคม หรือธรรมาภิบาลที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบเชิงลบที่เกิดขึ้นจริงหรืออาจเกิดขึ้นต่อมูลค่าของการลงทุนได้หากมีความเสี่ยงดังกล่าวเกิดขึ้น