M-VI

กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (Feeder Fund) คือ First Eagle Amundi International Fund (กองทุนหลัก) ในชนิดหน่วยลงทุน (share class) “IU2-C share class USD” ในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ ซึ่งเป็นกองทุนที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ UCITS ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบันในทวีปเอเชีย และจดทะเบียนในประเทศ Luxembourg โดยมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อหาผลตอบแทนจากการเติบโตของเงินลงทุนผ่านการกระจายการลงทุนในทุกประเภทของสินทรัพย์ ซึ่งใช้หลักการลงทุนแบบเน้นคุณค่า (Value) โดยจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในตราสารทุน ตราสารที่จ่ายผลตอบแทนเชื่อมโยงกับตราสารทุน (equity-linked instruments) และตราสารหนี้ สำหรับเงินส่วนที่เหลือ อาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่สามารถลงทุนได้ เช่น ตราสารในตลาดเงิน หุ้นกู้แปลงสภาพ หน่วยลงทุน เงินฝาก หลักทรัพย์ที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม สำหรับเงินส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ทั้งนี้ ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี แวลู อินเวสติง จะทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่ประเทศลักเซมเบิร์ก โดยใช้สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ และกองทุนหลักจะลงทุนในหลายสกุลเงิน เช่น ดอลล่าร์สหรัฐ เยน ยูโร ปอนด์ เป็นต้น และกองทุนเปิดเอ็มเอฟซี แวลู อินเวสติง จะเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราที่อาจเกิดขึ้นได้จากการลงทุนในต่างประเทศ ตามความเหมาะสมและสภาวการณ์ในแต่ละขณะขึ้นอยู่กับดุลยพินิจที่ผู้จัดการกองทุนเห็นเหมาะสม ยกตัวอย่างเช่น กรณีผู้จัดการกองทุนคาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่มากขึ้น หรือกรณีที่ผู้จัดการกองทุนคาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มแข็งค่า ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อยลง หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยง ดังนั้น กองทุนจึงยังมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินเหลืออยู่ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ อีกทั้งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น นอกจากนี้ กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี แวลู อินเวสติง อาจจะเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) ได้ โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ สภาวะอัตราแลกเปลี่ยนและค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น แต่กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (issue/issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น และจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนตามประกาศ บลจ. อาจไม่นับช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ กรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน First Eagle Amundi International Fund นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่ระบุหรือสัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือเมื่อกองทุนต่างประเทศดังกล่าวกระทำผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน โดยกองทุนจะดำรงอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ โดยการทยอยโอนย้ายเงินลงทุน จึงอาจส่งผลให้ในช่วงระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ตามที่ระบุไว้ในโครงการข้างต้น ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ข้อมูลสำคัญของกองทุน First Eagle Amundi International Fund ชื่อกองทุนรวมต่างประเทศ First Eagle Amundi International Fund โดยกองทุนM-VI จะลงทุนใน IU2-C share class ซึ่งเป็นหน่วยลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบันในทวีปเอเชีย บริษัทที่เกี่ยวข้องในการจัดการกองทุนในต่างประเทศ Management Company Amundi Luxembourg S.A. 5, allée Scheffer L-2520 Luxembourg Investment Manager First Eagle Investment Management LLC 1345 Avenue of the Americas New York, N.Y. 10105, United States of America โครงสร้างกองทุน เป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งภายใต้Umbrella Fund ชื่อ First Eagle Amundi (ตามหนังสือชี้ชวนของ First Eagle Amundi จะเรียกลักษณะของกองทุนย่อยแต่ะละกองทุนย่อยว่า “sub-funds”) ทั้งนี้ กองทุน First Eagle Amundiจัดตั้งในลักษณะของ “Société d'Investissement à Capital Variable” หรือ “SICAV” ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศ Luxembourg (Grand Duchy of Luxembourg และ Part I of the law of December 17, 2010 on Undertakings for Collective Investment) โดยภายใต้กองทุน First Eagle Amundi จะประกอบด้วยกองทุนย่อยหลายๆ กองทุน วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อหาผลตอบแทนจากการเติบโตของเงินลงทุนผ่านการกระจายการลงทุนในทุกประเภทของสินทรัพย์ ซึ่งใช้หลักการลงทุนแบบเน้นคุณค่า (Value)โดยจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในตราสารทุน ตราสารที่จ่ายผลตอบแทนเชื่อมโยงกับตราสารทุน (equity-linked instruments) และตราสารหนี้ สำหรับเงินส่วนที่เหลือ อาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่สามารถลงทุนได้ เช่น ตราสารในตลาดเงิน หุ้นกู้แปลงสภาพ หน่วยลงทุนของกองทุนรวม UCITs และ/หรือ UCIs อื่นๆ ในอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สิน เงินฝาก ตราสารอื่นๆที่เปลี่ยนมือได้ และตราสารตลาดเงิน เป็นต้น Benchmark ไม่มี Comparative benchmark MSCI WORLD INDEX นโยบายจ่ายเงินปันผล ไม่มี วันที่จัดตั้งกองทุน 12 สิงหาคม 2539 อายุกองทุน ไม่กำหนด ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) สูงสุดไม่เกิน 1.00% ต่อปี ค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการปฏิบัติการกองทุน (Administrative Fee) สูงสุดไม่เกิน 0.10% ต่อปี ค่าธรรมเนียมที่อ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (Performance Fee) 15% ของส่วนต่างระหว่างมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนและมูลค่าหน่วยลงทุนอ้างอิง * ค่าใช้จ่ายการดำเนินการ (Ongoing charges) 1.11% ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian) Société Générale Bank & Trust S.A. Bloomberg Code AMIFI2C LX ISIN Code LU0433182259 แหล่งข้อมูล www.amundi.com *หมายเหตุ การคำนวณค่าธรรมเนียมที่อ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (Performance Fee) กองทุนหลักจะคิดคำนวณและจ่ายเงินค่าธรรมเนียมที่อ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (Performance Fee) ให้แก่บริษัทจัดการตามรอบระยะเวลาที่ใช้ในการคำนวณ ซึ่งจะเริ่มตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม ถึงวันทำการสุดท้ายของเดือนกุมภาพันธ์ของทุกปี ต่อไปจะเรียกว่า “ช่วงเวลาสังเกตการณ์ (observation period)” โดยกองทุนหลักจะคำนวณค่าธรรมเนียมที่อ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (Performance Fee) ทุกสิ้นวันทำการ ดังนี้ Performance Feet = 15% x [(NAV before Performance Feet) – (Reference Asset NAVt)] Reference Asset NAVt = Reference Asset NAVt-1 + ผลการดำเนินงานเป้าหมาย (performance objective) + จำนวนการซื้อขายหน่วยลงทุนในวันทำการซื้อขาย โดยที่ NAV before Performance Fee = มูลค่าหน่วยลงทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมที่อ้างอิงกับผลการดำเนินงาน Reference Asset NAV = มูลค่าหน่วยลงทุนอ้างอิงที่คำนวณจากผลการดำเนินงานเป้าหมาย ทั้งนี้ เมื่อสิ้นช่วงเวลาสังเกตการณ์ปีใด หากมีการจ่ายค่าธรรมเนียมที่อ้างอิงกับผลการดำเนินงานจริง มูลค่าหน่วยลงทุนอ้างอิงจะถูกปรับให้เท่ากับมูลค่าหน่วยลงทุน (NAV) แต่ถ้าหากในช่วงเวลาสังเกตการณ์ปีใด ไม่มีการเก็บค่าธรรมเนียมที่อิงกับผลการดำเนินงาน มูลค่าหน่วยลงทุนอ้างอิงจะใช้ดัชนีอ้างอิงของสิ้นงวดปีบัญชีก่อนหน้า ผลการดำเนินงานเป้าหมาย (performance objective) = อัตราผลตอบแทนของ Libor USD 3 เดือน + 400 bps โดยจะคำนวณเป็นรายวัน High Water Mark = มูลค่าหน่วยลงทุน (NAV) ที่สูงที่สุดในรอบสังเกตการณ์ก่อนหน้าที่ได้ถูกคำนวณเป็นค่าธรรมเนียมที่อ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (Performance Fee) และได้มีการจ่ายค่าธรรมเนียมนั้นออกจากกองทุนหลักเรียบร้อยแล้ว เงื่อนไขการจ่ายค่าธรรมเนียมที่อ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (Performance Fee) กองทุนจะสามารถจ่ายค่าธรรมเนียมที่อ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (Performance Fee) ได้ก็ต่อเมื่อ (1) มูลค่าหน่วยลงทุน (NAV before Performance Fee) สูงกว่า มูลค่าหน่วยลงทุนที่คำนวณจากดัชนีอ้างอิง (Reference Asset NAV) และ (2) มูลค่าหน่วยลงทุน (NAV before Performance Fee) สูงกว่า High Water Mark ดังนั้น หากเป็นไปตามเงื่อนไขทั้งข้อ (1) และ (2) ข้างต้น กองทุนก็จะจ่ายค่าธรรมเนียมที่อ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (Performance Fee) ได้ตามสูตรการคำนวณข้างต้น อนึ่ง ค่าธรรมเนียมที่อ้างอิงกับผลการดำเนินงานดังกล่าวจะถูกตั้งสะสมเป็นรายวัน โดยจะสะท้อนอยู่ในมูลค่าหน่วยลงทุนในแต่ละวัน และจะตัดจ่ายจริงในวันสุดท้ายของช่วงเวลาสังเกตการณ์ กองทุน First Eagle Amundi International Fund (กองทุนหลัก) อาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตรา และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) ได้ เช่น การทำสัญญาสวอป และ/หรือสัญญาออปชั่น และ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับหลักทรัพย์/ตัวแปรอ้างอิงที่กองทุนลงทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักไม่ได้เป็นกองทุนประเภท hedge fund ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุน : ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ : ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป ประเภทของตราสาร ได้แก่ 1. ตราสารทุน 1.1 หุ้น 1.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (share warrants) 1.3 ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ (Transferable Subscription Right : TSR) 1.4 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นหุ้นหรือ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (share warrants) 1.5 ตราสารทุนอื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารทุนตาม 1.1 - 1.4 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 2. ตราสารหนี้ 2.1 พันธบัตร 2.2 ตั๋วเงินคลัง 2.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 2.4 ตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange : B/E) 2.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน (Promissory Note : ตั๋วสัญญาใช้เงิน) 2.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 2.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 2.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 2.1 - 2.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 3. ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน 4. ตราสาร Basel III 5. ศุกูก 6. ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants : DW) ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (หน่วย CIS) ตราสารหนี้/ตราสารทุน เป็นไปตามประกาศ ทั้งนี้ จะไม่ลงทุนในหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (listed fund) ซึ่งมีคุณสมบัติของตราสารเช่นเดียวกันกับตราสาร transferable securities ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives ทั้งนี้ ส่วนที่ 3 - ส่วนที่ 6 เป็นไปตามประกาศ ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ : ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป ประเภทของตราสาร ได้แก่ 1. ตราสารทุน 1.1 หุ้น 1.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (share warrants) 1.3 ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ (Transferable Subscription Right : TSR) 1.4 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นหุ้นหรือ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (share warrants) 1.5 ตราสารทุนอื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารทุนตาม 1.1 - 1.4 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 2. ตราสารหนี้ 2.1 พันธบัตร 2.2 ตั๋วเงินคลัง 2.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 2.4 ตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange : B/E) 2.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน (Promissory Note : ตั๋วสัญญาใช้เงิน) 2.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 2.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 2.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 2.1 - 2.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 3. ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน 4. ตราสาร Basel III 5. ศุกูก 6. ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants : DW) ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หน่วย CIS) ตราสารทุนต่างประเทศ/กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) เป็นไปตามประกาศ ทั้งนี้ จะไม่ลงทุนในหน่วย CIS ต่างประเทศที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WTE ซึ่งมีคุณสมบัติของตราสารเช่นเดียวกันกับตราสาร transferable securities ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภท derivatives ในต่างประเทศ ทั้งนี้ ส่วนที่ 3 - ส่วนที่ 4 เป็นไปตามประกาศ