P-CGREEN

กองทุนเปิดฟิลลิป ไชน่า กรีน เอ็นเนอร์จี แอนด์ เอ็นไวรอนเมนท์ จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF (กองทุนปลายทาง) ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนปลายทางดังกล่าวเป็นกองทุนอีทีเอฟซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) ประเทศสหรัฐอเมริกา ซึ่งบริหารจัดการลงทุนโดย Krane Funds Advisors, LLC KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF มีวัตถุประสงค์จะลงทุนอย่างน้อย 80% ของสินทรัพย์รวมในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี MSCI China IMI Environment 10/40 ซึ่งเป็นดัชนีที่ติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทในประเทศจีนที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยีสะอาดที่เป็นมิตรกับสิ่งแวดล้อม 5 กลุ่มธุรกิจ คือ กลุ่มพลังงานทางเลือก (Alternative Energy), การพัฒนาและการจัดการทรัพยากรน้ำอย่างยั่งยืน (Sustainable Water), การออกแบบอาคารที่คำนึงถึงสิ่งแวดล้อม (Green Building), การป้องกันมลพิษ (Pollution Prevention) และการใช้พลังงานอย่างมีประสิทธิภาพ (Energy Efficiency) ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาสภาวะของตลาดในขณะนั้น นอกจากนี้กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ(Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนปลายทางเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF (กองทุนปลายทาง) ไม่เหมาะสม เช่น เกิดความผันผวนอันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือเกิดภัยพิบัติ หรือภาวะสงคราม และ/หรือกรณีที่กองทุนปลายทางดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุน หรือผู้จัดการกองทุน หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ และ/หรือผลการดำเนินงานของกองทุนปลายทางไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือผู้จัดการกองทุนเห็นว่าการลงทุนในกองทุนอื่นมีความเหมาะสมกว่า และ/หรือมีโอกาสให้ผลตอบแทนดีกว่า หรือความผันผวนต่ำกว่า และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนปลายทางขัดกับหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือมีการกระทำความผิดร้ายแรง โดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือการลงทุนในกองทุนปลายทางจะทำให้บริษัทจัดการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การลงทุนในหน่วย CIS โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้ อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนดังกล่าว ทั้งนี้ ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ต้องมีลักษณะดังนี้ มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีน้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF ในกรณีที่เกิดเหตุการที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม สองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางและ/หรือกองทุนอื่นดังกล่าว (ข) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง และ/หรือกองทุนอื่นดังกล่าวลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนกองทุนปลายทาง และ/หรือกองทุนอื่นดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทาง การดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 7.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อมข้อ 1 3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4. รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ รายละเอียดของกองทุน KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF (กองทุนปลายทาง) : ชื่อกองทุนปลายทาง KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF ประเภท กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ISIN Code US5007678502 วันที่จดทะเบียนกองทุนปลายทาง 12 ตุลาคม 2560 วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนปลายทาง กองทุนปลายทางมีวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้สอดคล้องกับราคาและผลตอบแทนของดัชนีตราสารทุนต่างประเทศที่ได้คัดเลือกไว้ โดยดัชนีที่กองทุนเลือก คือ MSCI China lMl Environment 10/40 Index (ดัชนีอ้างอิง) กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนปลายทาง กองทุน KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF จะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของสินทรัพย์ทั้งหมดในองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง MSCI China lMl Environment 10/40 Index และตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ รวมถึงตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ของประเทศสหรัฐอเมริกา โดยหลักทรัพย์อ้างอิงของตราสารดังกล่าวจะอยู่ในองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ดัชนีอ้างอิงของกองทุนเป็นดัชนีที่มีน้ำหนักการลงทุนตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามตลาดของบริษัทและปรับด้วย Free float โดยดัชนีสร้างขึ้นเพื่อสะท้อนถึงผลการดำเนินงานของบริษัทในประเทศจีนที่มีรายได้ส่วนมากมาจากกลุ่มธุรกิจที่ผลิตสินค้าและบริการที่ได้รับประโยชน์จากการรักษาสิ่งแวดล้อม ภายใต้การตัดสินใจของ MSCI Inc. โดยหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีต้องมีรายได้อย่างน้อยร้อยละ 50 มาจากสินค้าและบริการอย่างน้อย 1 กลุ่มจาก 5 กลุ่มธุรกิจดังนี้ พลังงานทางเลือก, การใช้น้ำแบบยั่งยืน, อาคารที่เป็นมิตรต่อสิ่งแวดล้อม, การป้องกันมลพิษ, การใช้พลังงานอย่างมีประสิทธิภาพ โดยกลุ่มของหลักทรัพย์ข้างต้นรวมถึงกลุ่มหุ้นที่มีขนาดใหญ่ ขนาดกลาง และขนาดเล็ก กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงที่กำหนดไว้ ไม่เกินร้อยละ 20 ของสินทรัพย์ โดยหลักทรัพย์เหล่านี้ทาง Krane Fund Advisors, LLC จะเป็นผู้ตัดสินใจและเชื่อว่าสามารถช่วยให้กองทุนสามารถสร้างผลตอบแทนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงได้ ซึ่งประกอบไปด้วย ตราสารทุนและตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศที่หลักทรัพย์อ้างอิงไม่ได้เป็นส่วนประกอบในดัชนีอ้างอิง ตราสารอนุพันธ์ การลงทุนอื่นๆ (รวมถึง ETF) เงินสดหรือตราสารเทียบเท่าเงินสด (รวมถึงกองทุนรวมตลาดเงิน) ถึงแม้ว่ากองทุนมีสิทธิที่จะใช้กลยุทธเลียนแบบดัชนี หรือการลงทุนในส่วนประกอบที่เหมือนกับดัชนีอ้างอิง แต่กองทุนคาดว่าจะใช้กลยุทธการลงทุนแบบสุ่มตัวอย่าง (Representative sampling) ซึ่งเป็นการเลือกลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อให้มีรูปแบบการลงทุนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงให้มากที่สุด โดยกองทุนนี้เป็นกองทุนที่ไม่ได้มีการกระจายความเสี่ยงเป็นอย่างดีและมีการกระจุกตัวอยู่ในกลุ่มของอุตสาหกรรมบางประเภท สำหรับกองทุนนี้มีนโยบายในการปรับเปลี่ยนหลักทรัพย์และสัดส่วนการลงทุนตามดัชนีอ้างอิง โดยดัชนีอ้างอิงจะมีการปรับเปลี่ยนหลักทรัพย์และสัดส่วนการลงทุนในวันทำการสุดท้ายของทุกสิ้นเดือน กุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายน ดัชนีชี้วัด ดัชนี MSCI lMl Environment 10/40 Indexทั้งนี้ 10/40 หมายถึงข้อจำกัดของการกระจุกตัวในการลงทุน โดยสัดส่วนการลงทุนในแต่ละบริษัทต้องไม่เกิน 10% และการลงทุนในหุ้นที่มีสัดส่วนมากกว่า 5% ทุกตัวต้องมีสัดส่วนรวมกันไม่เกิน 40% ของดัชนี ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย (Listing Exchange) The New York Stock Exchange การขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการ อายุกองทุน ไม่กำหนด สกุลเงิน (Fund Currency) สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (US Dollar) นโยบายการจ่ายเงินปันผล จ่าย ปีละ 1 ครั้ง บริษัทจัดการ Krane Funds Advisors, LLC ข้อมูลการติดต่อ Main Contact +1 (855) 8KRANE8 info@kraneshares.com Capital Markets +1 (917) 261-2976 capitalmarkets@kraneshares.com New York Office 280 Park Avenue, 32nd Floor New York, NY 10017 +1 (212) 933-0393 San Francisco Office 1 Embarcadero Center, Suite 2350 San Francisco, CA 94111 Europe +31 (6) 492 496 89 europe@kraneshares.com Asia Pacific +852 2266 3983 asiapac@kraneshares.com Custodian Brown Brothers Harriman ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญ ของกองทุน ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วย (shareholder fee) : ไม่มี ค่าใช้จ่ายที่เก็บจากกองทุนรายปี - ค่าธรรมเนียมการจัดการ : 0.78% - ค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่าย/การบริการ (12b-1)* : 0.00% - ค่าใช้จ่ายอื่นๆ : 0.01% - ค่าใช้จ่ายที่เก็บจากกองทุนรายปีทั้งหมด : 0.79% * กองทุนอาจมีค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่าย/การบริการได้ไม่เกินร้อยละ 0.25 ต่อปี ของสินทรัพย์สุทธิเฉลี่ยรายวันของกองทุน ทั้งนี้ในปัจจุบันกองทุนยังไม่มีการจ่ายค่าใช้จ่ายในส่วนนี้ และคณะกรรมการ trustee ยังไม่อนุมัติการจ่ายค่าใช้จ่ายดังกล่าว Website https://kraneshares.com/kgrn หมายเหตุ (1) ข้อความในส่วนของกองทุน KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ (2) ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนปลายทาง โดยถือว่าได้รับ ความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว