DAOL-CHINABIO

1. กองทุนเปิด ดาโอ ไชน่า ไบโอเทค จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ Hang Seng Biotech Index ETF (กองทุนหลัก) Class A ในสกุลเงินฮ่องกงดอลลาร์ (HKD) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักเป็นกองทุนอีทีเอฟ ซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (The Stock Exchange of Hong Kong หรือ SEHK) ของเขตบริหารพิเศษฮ่องกง กองทุนหลักบริหารจัดการโดย China Asset Management (Hong Kong) Limited โดยอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Securities and Futures Commission (SFC) ซึ่งเป็นสมาชิกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) กองทุนหลักเน้นลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Hang Seng Biotech Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทเทคโนโลยีชีวภาพ (Biotech Companies) ที่มีขนาดใหญ่ที่สุด 30 บริษัท ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง บริษัทจัดการจะทําการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (The Stock Exchange of Hong Kong หรือ SEHK) ของเขตบริหารพิเศษฮ่องกง ในสกุลเงินฮ่องกงดอลลาร์ (HKD) 2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น 3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3 5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 5.3 รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 5.3.1 5.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1 ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ 5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ 6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด รายละเอียดของกองทุน Hang Seng Biotech ETF (กองทุนหลัก) : ชื่อกองทุนหลัก Hang Seng Biotech ETF ชนิดหน่วยลงทุน Class A HKD วันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง 18 มีนาคม 2564 วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Hang Seng Biotech Index (ดัชนีอ้างอิง) นโยบายการลงทุน กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่องค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ซึ่งรวมถึงหุ้น ตราสารหนี้ หุ้นกู้แปลงสภาพ (Convertible bond) และตราสารอนุพันธ์ทางการเงินอื่นๆ (Financial Derivatives Instruments หรือ FDIs) เช่น สิทธิในการจองซื้อหุ้น (Rights) และใบสำคัญแสดงสิทธิ (Options) กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (Financial Derivatives Instruments หรือ FDIs) เช่น Total return index swaps เพื่อวัตถุประสงค์ในการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) หรือเพื่อวัตถุประสงค์ที่มิใช่เพื่อป้องกันความเสี่ยง เช่น เพื่อการลงทุน (Investment purposes) ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในตราสารอนุพันธ์ทางการเงินที่มีวัตถุประสงค์ที่มิใช่เพื่อป้องกันความเสี่ยง กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending transaction) โดยคาดว่าจะทำธุรกรรมไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน โดยผู้จัดการกองทุนสามารถเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืมได้ทุกเมื่อ และธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งหมดจะดำเนินการเพื่อประโยชน์สูงสุดของกองทุน และตามที่กำหนดไว้ในสัญญาที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจยกเลิกการทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ได้ทุกเมื่อ ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ในการทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending transaction) กองทุนต้องได้รับหลักประกันที่เป็นเงินสดและ/หรือหลักประกันที่ไม่เป็นเงินสดอย่างน้อยร้อยละ 100 ของมูลค่าหลักทรัพย์ที่ให้ยืม (รวมดอกเบี้ย เงินปันผล และสิทธิอื่นๆ) โดยหลักประกันจะถูกประเมินมูลค่าทุกวัน และเก็บรักษาโดยทรัสตีหรือตัวแทนที่แต่งตั้งโดยทรัสตี ในกรณีที่กองทุนได้รับหลักประกันที่ไม่ใช่เงินสด (non-cash collaterals) เช่น ตราสารทุน หรือตราสารหนี้ จากธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ กองทุนอาจถือครองหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่องค์ประกอบของดัชนีได้ไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และเมื่อพิจารณารวมกับ หลักประกันที่เป็นเงินสด (cash collaterals) กองทุนอาจถือครองตราสารตลาดเงิน และเงินฝาก เพื่อวัตถุประสงค์ในการบริหารสภาพคล่องได้ไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ทั้งนี้ ในกรณีที่มีการถือครองสินทรัพย์ในลักษณะดังกล่าว กองทุนจะเลือกใช้กลยุทธ์การลงทุนในหลักทรัพย์ที่คล้ายคลึงกับดัชนีอ้างอิง (Representative Sampling Strategy) แทนการใช้กลยุทธ์การลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่เป็นองค์ประกอบในดัชนีอ้างอิง (Full Replication) กองทุนอาจกู้ยืมโดยใช้สินทรัพย์ของกองทุนเป็นหลักประกันได้สูงสุดไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิรวมของกองทุน และต้องเป็นการกู้ยืมโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อใช้ในการบริหารสภาพคล่องเท่านั้น กองทุนจะไม่ทำธุรกรรมขายชอร์ต (Short sales) กลยุทธ์การลงทุน กองทุนหลักจะใช้กลยุทธ์การลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่เป็นองค์ประกอบในดัชนีอ้างอิง (Full Replication) โดยกำหนดน้ำหนักของหลักทรัพย์ให้ใกล้เคียงกับน้ำหนักของหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ในการลงทุน อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนอาจใช้กลยุทธ์การลงทุนในหลักทรัพย์ที่คล้ายคลึงกับดัชนีอ้างอิง (Representative Sampling Strategy) ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่เลือกอาจเป็นหรือไม่เป็นองค์ประกอบของดัชนีก็ได้ แต่ต้องมีคุณลักษณะใกล้เคียงกับดัชนีและผ่านเกณฑ์คัดเลือกของผู้จัดการกองทุน ทั้งในด้านกลุ่มอุตสาหกรรม (เช่น อุตสาหกรรม สินค้าอุปโภคบริโภค สุขภาพ การเงิน และเทคโนโลยีสารสนเทศ) สภาพคล่อง (Liquidity) มูลค่าตามราคาตลาด (Market capitalization) และโอกาสในการเกิดความคลาดเคลื่อนจากดัชนี (Tracking error) โดยการใช้กลยุทธ์นี้อาจทำให้น้ำหนักการลงทุนเบี่ยงเบนไปจากดัชนีได้ แต่จะต้องไม่เกินร้อยละ 4 ต่อหลักทรัพย์แต่ละตัว บริษัทจัดการ China Asset Management (Hong Kong) Limited ผู้จัดการกองทุน China Asset Management (Hong Kong) Limited Service Agent HK Conversion Agency Services Limited Trustee and Registrar HSBC Institutional Trust Services (Asia) Limited Auditor Ernst & Young การขายและรับซื้อคืน ทุกวันทำการ อายุกองทุน ไม่กำหนด นโยบายการจ่ายเงินปันผล อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง (ส่วนใหญ่ในเดือนธันวาคม) ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และจะได้รับเงินปันผลเป็นสกุลเงินฮ่องกงดอลล่าร์ (HKD) เท่านั้น มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก ไม่มี มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มี ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก - Management Fee: 0.40% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม - Subscription Fee: ไม่มี - Redemption Fee: ไม่มี Website https://www.chinaamc.com.hk/product/chinaamc-hang-seng-hong-kong-biotech-index-etf-3069-hk-9069-hk/ หมายเหตุ ข้อความในส่วนของกองทุน Hang Seng Biotech ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ข้อมูลเพิ่มเติมของดัชนีอ้างอิง Hang Seng Biotech Index (HSBIO) ดัชนี Hang Seng Biotech Index (HSBIO) เป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานโดยรวมของบริษัทเทคโนโลยีชีวภาพ (Biotech Companies) ที่มีขนาดใหญ่ที่สุด 30 บริษัท ซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง และสามารถซื้อขายผ่านโครงการ Stock Connect ของตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง เกณฑ์คุณสมบัติของดัชนีอ้างอิง : ข้อกำหนดของกลุ่มอุตสาหกรรม ต้องถูกจัดอยู่ในประเภทอุตสาหกรรมอย่างใดอย่างหนึ่ง ตามการจำแนกหมวดหมู่อุตสาหกรรมในดัชนี Hang Seng : รหัส กลุ่มอุตสาหกรรมย่อย 281010 เภสัชกรรม 281020 เทคโนโลยีชีวภาพ 281040 การจัดจำหน่ายเภสัชภัณฑ์ 282010 อุปกรณ์และวัสดุทางการแพทย์ เกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์: เกณฑ์การคัดเลือก หลักทรัพย์ที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (MV Rank) สูงสุด 30 อันดับแรกจะถูกคัดเข้าอยู่ในดัชนีอ้างอิง จำนวนหลักทรัพย์ 30 หลักทรัพย์ ขอบเขตการคัดเลือกหลักทรัพย์ (Buffer Zone) หลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงอยู่แล้วในปัจจุบัน และอยู่ต่ำกว่าอันดับที่ 36 จะถูกคัดออกจากดัชนีอ้างอิง ในขณะเดียวกัน หลักทรัพย์ที่ไม่ได้อยู่ในดัชนีอ้างอิง และอยู่สูงกว่าอันดับที่ 24 จะถูกเพิ่มเข้าไปในดัชนีอ้างอิง หลักทรัพย์จะถูกเพิ่มเข้าหรือคัดออกตามอันดับของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (MV Rank) เพื่อคงจำนวนหลักทรัพย์ไว้ที่ 30 หลักทรัพย์ ความถี่ในการทบทวนดัชนีอ้างอิง (Review Frequency) รายไตรมาส (ข้อมูล ณ สิ้นเดือน มีนาคม/ มิถุนายน/ กันยายน/ ธันวาคม) ความถี่ในการปรับสัดส่วนดัชนีอ้างอิง (Rebalancing Frequency) รายไตรมาส การทดแทนกรณีถูกถอดออกเป็นกรณีเฉพาะ (Replacement for Ad-hoc Removal) หลักทรัพย์ที่ถูกคัดออกจากดัชนีอ้างอิงจะถูกแทนที่ด้วยหลักทรัพย์ที่มีมูลค่าตามราคาตลาด (MV) อันดับสูงสุดจากการทบทวนตามรอบปกติล่าสุด การกำหนดน้ำหนัก (Weighting) คำนวณตามมูลค่าตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free float-adjusted Market Capitalization) น้ำหนักสูงสุด (Capping) 10% ของหลักทรัพย์แต่ละตัว วันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง 16 ธันวาคม 2562 สกุลเงิน ฮ่องกงดอลล่าร์ (Hong Kong Dollars) ทั้งนี้ นักลงทุนสามารถหาข้อมูลเพิ่มเติมของดัชนีอ้างอิง ได้ที่ https://www.hsi.com.hk/eng/indexes/all-indexes/hsbio