A-JEDI

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในกองทุน VanEck Space Innovators UCITS ETF (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์หลายแห่ง ได้แก่ London Stock Exchange (LSE) ประเทศสหราชอาณาจักร (United Kingdom) ตลาดหลักทรัพย์ Deutsche Börse (XETRA) ประเทศเยอรมนี ตลาดหลักทรัพย์ SIX Swiss Exchang (SIX) ประเทศสวิตเซอร์แลนด์ และตลาดหลักทรัพย์ Borsa Italiana (BIT) ประเทศอิตาลี โดยกองทุนจะเข้าลงทุนในกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ London Stock Exchange (LSE) ประเทศสหราชอาณาจักร (United Kingdom) ซึ่งกองทุนหลักบริหารจัดการโดย VanEck Asset Management B.V (Management Company) โดยมี Van Eck Associates Corporation ทำหน้าที่เป็นผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager) และกองทุนหลักจัดตั้งตามระเบียบของ Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ทั้งนี้ จะมี Net Exposure ในกองทุนหลักดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับ MVIS® Global Space Industry ESG Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ซึ่งสะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมการสำรวจอวกาศ อุปกรณ์ และการสื่อสารผ่านอวกาศในระดับโลก กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักด้วยสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และกองทุนหลักจะนำเงินไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ในส่วนที่เหลือ กองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหน่วยลงทุน private equity และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกัน โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ จะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ซึ่งกองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาโดยมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ หุ้น อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (Credit Rating และ/หรือ Credit Event) ซึ่งหากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลา อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทําธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) สำหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจทำการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ทั้งนี้ อัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยง (Hedge Ratio) จะไม่เกินร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด แต่จะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วัน นับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วัน ก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุน เนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือ มีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3. 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุนปลายทาง และหากปรากฎว่า NAV ของกองทุนปลายทางมีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ 3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อม 3.1 3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1 ภายใน 60 วัน นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ สรุปรายละเอียดสาระสำคัญของ VanEck Space Innovators UCITS ETF (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus is dated 20 December 2024 และ Fund Fact Sheet as of 31 December 2025) ชื่อกองทุน VanEck Space Innovators UCITS ETF วันจัดตั้งกองทุน (Inception Date) 24 June 2022 (24 มิถุนายน 2565) สกุลเงิน (Currency) ดอลลาร์สหรัฐ (USD) ประเทศที่จดทะเบียน ไอร์แลนด์ (Ireland) ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ • ตลาดหลักทรัพย์ London Stock Exchange (LSE) ประเทศสหราชอาณาจักร • ตลาดหลักทรัพย์ Deutsche Börse (XETRA) ประเทศเยอรมนี • ตลาดหลักทรัพย์ SIX Swiss Exchang (SIX) ประเทศสวิตเซอร์แลนด์ • ตลาดหลักทรัพย์ Borsa Italiana (BIT) ประเทศอิตาลี วัตถุประสงค์การลงทุน (Investment Objective) กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อให้ผลการดำเนินงานและราคาของหน่วยลงทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ซึ่งสะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมการสำรวจอวกาศ อุปกรณ์ และการสื่อสารผ่านอวกาศในระดับโลก นโยบายการลงทุน (Investment Policy) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน ผู้จัดการกองทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบจำลองดัชนี (Replication Strategy) โดยลงทุนโดยตรงในตราสารทุนที่เป็นองค์ประกอบของ MVIS® Global Space Industry ESG Index(“ดัชนีอ้างอิง”) ได้แก่ หุ้น ใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (American Depository Receipts : ADRs) และใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศแบบสากล (Global Depository Receipts : GDRs) ตราสารทุนดังกล่าว ต้องออกโดยบริษัทที่จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ตามที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุน และต้องมีรายได้อย่างน้อยร้อยละ 50 มาจากกลุ่มธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์หรือบริการด้านอวกาศในด้านต่างๆ ดังต่อไปนี้ • การสำรวจอวกาศ (รวมถึงการออกแบบยานอวกาศเชิงพาณิชย์ การท่องเที่ยวอวกาศ การวิจัยทางวิทยาศาสตร์ หรือการขนส่งอุปกรณ์หรือสินค้าไปสู่อวกาศ) • จรวดและระบบขับเคลื่อน (รวมถึงผลิตภัณฑ์และบริการที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับระบบหรืออุปกรณ์ของยานอวกาศ วัสดุหรืออุปกรณ์ที่ใช้ในการสร้างยานอวกาศหรือยานพาหนะที่ใช้ในอวกาศ) • อุปกรณ์ดาวเทียมและโซลูชันการสื่อสาร (รวมถึงระบบและซอฟต์แวร์สำหรับการสื่อสารผ่านดาวเทียม แต่ไม่รวมบริการโทรทัศน์แบบบอกรับสมาชิก (Pay-TV) และผู้ให้บริการสื่อสาร) • อุปกรณ์ดาวเทียมอื่นๆ (รวมถึงอุปกรณ์ ระบบ หรือซอฟต์แวร์สำหรับการวิจัย การสังเกตการณ์โลก การถ่ายภาพจากอวกาศ หรือระบบ GPS) เพื่อความชัดเจน หากดัชนีอ้างอิงได้ลงทุนในตราสารทุนดังกล่าวแล้ว ดัชนีอ้างอิงจะดำเนินการถอดหลักทรัพย์ออก เมื่อสัดส่วนรายได้จากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับอวกาศของบริษัทนั้นลดลงต่ำกว่าร้อยละ 25 ของรายได้ทั้งหมดของบริษัท กองทุนจะไม่ลงทุนในบริษัทที่ฝ่าฝืนเกณฑ์ด้าน ESG บางประการ รวมถึงบริษัทที่ (1) มีการละเมิดบรรทัดฐานอย่างรุนแรงหรือรุนแรงมาก (2) มีสัดส่วนรายได้มากกว่า 0% จากอาวุธที่ขัดต่อหลักมนุษยธรรมสากล ได้แก่ ทุ่นระเบิดสังหารบุคคล อาวุธชีวภาพและอาวุธเคมี อาวุธคลัสเตอร์ ยูเรเนียมเสื่อมสภาพ อาวุธเพลิง อาวุธฟอสฟอรัสขาว และอาวุธนิวเคลียร์ ทั้งที่อยู่ภายใต้และอยู่นอกสนธิสัญญาไม่แพร่ขยายอาวุธนิวเคลียร์ หรือ (3) มีสัดส่วนรายได้เกินเกณฑ์ที่กำหนดจากภาคธุรกิจบางประเภท รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง อาวุธปืนสำหรับพลเรือน ยาสูบ ทรายน้ำมัน และถ่านหิน กองทุนอาจลงทุนโดยตรงในหุ้นที่ออกโดยบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้หรือตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้นได้ไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหุ้น B ของจีน (China B shares) ซึ่งหมายถึง หุ้นที่ออกโดยบริษัทที่จัดตั้งในประเทศจีนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้และตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น กำหนดราคาเป็นสกุลเงินต่างประเทศ (เช่น ดอลลาร์สหรัฐ) และเปิดให้นักลงทุนต่างชาติลงทุนได้ รวมถึงหุ้น H ของจีน (China H shares) ซึ่งหมายถึงหุ้นที่ออกโดยบริษัทที่จัดตั้งในประเทศจีนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตลาดเกิดใหม่ ( Emerging Markets) ในสัดส่วนมากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนอาจลงทุนเพิ่มเติมในสินทรัพย์สภาพคล่องเสริมและเครื่องมือในตลาดเงิน ซึ่งอาจรวมถึง เงินฝากธนาคาร ใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) ใบรับฝากเงิน (Certificates of Deposit) ตราสารที่มีอัตราดอกเบี้ยคงที่หรืออัตราดอกเบี้ยลอยตัว (เช่น ตั๋วเงินคลัง) ตราสารหนี้ระยะสั้น (Commercial Paper) ตราสารหนี้อัตราดอกเบี้ยลอยตัว (Floating Rate Notes) และตั๋วสัญญาใช้เงินที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้โดยเสรี ทั้งนี้ สินทรัพย์สภาพคล่องเสริม เครื่องมือในตลาดเงิน และตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (FDI) (ยกเว้นการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนซึ่งได้รับอนุญาต) จะต้องเป็นหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ตามที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวน การลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่องเสริมและเครื่องมือในตลาดเงินดังกล่าวอาจนำมาใช้ในหลากหลายสถานการณ์ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง การบริหารระดับการถือครองเงินสดโดยรวมของกองทุน การรองรับการกู้ยืมเงินในระยะสั้น และการเตรียมเงินเพื่อเข้าร่วมการเพิ่มทุน (rights offering) ดัชนีชี้วัด (Benchmark) MVIS® Global Space Industry ESG Index วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการ ของตลาดหลักทรัพย์ London Stock Exchange (LSE) การจ่ายเงินปันผล (Distribution Frequency) ไม่จ่าย บริษัทจัดการ (Management Company) VanEck Asset Management B.V. ผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager) Van Eck Associates Corporation ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Depositary) State Street Custodial Services (Ireland) Limited ผู้ดูแลระบบและ นายทะเบียน (Administrator and Registrar) State Street Fund Services (Ireland) Limited ผู้สอบบัญชี (Auditors) KPMG (Ireland) ISIN IE000YU9K6K2 Bloomberg Code JEDI LN Equity เว็บไซต์กองทุนหลัก https://www.vaneck.com/ie/en/investments/space-etf/overview/ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก Total Fee : 0.55% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทน เนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน หมายเหตุ : สรุปรายละเอียดสาระสำคัญ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่าง หรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน